橡树林收购公司 - 2024年度报告

请通过勾选标记标明，注册者是否不需要根据《交易所法案》第13条或第15(d)条提交报告。是 ☐ 否 ☒ 标明勾选，注册人（1）在过去的12个月内（或注册人需提交此类报告的较短期间）是否已提交《1934年证券交易法》第13节或第15(d)节要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否已受到此类提交要求的约束。是 ☒ 否 ☐ 标明是否在过去的12个月（或注册人按要求提交此类文件所需的较短期间）内，注册人按照S-T规则405（本节第232.405条）规定提交 ✖ 请在括号内用勾选标记标明登记人是否为大型加速报告公司、加速报告公司、非加速报告公司、小型报告公司或新兴增长公司。参见《证券交易所法案》第12b-2规则中“大型加速报告公司”、“加速报告公司”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 如果一个新兴增长公司，请通过勾选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券交易所法案》第13(a)节提供的任何新的或修订的财务会计标准。 请勾选，是否由该注册会计师事务所提供关于其管理评估其内部控制有效性的财务报告报告，以及关于《萨班斯-奥克斯利法案》第404(b)条（15 U.S.C. 7262(b)）下的报告证明。☐ 如果证券根据《法案》第12(b)节进行注册，请通过勾选标记指出，注册者包含在提交文件中的财务报表是否反映了之前发行财务报表中的错误更正。☐ 标明是否这些错误纠正中的任何一项是涉及注册公司任何执行官员在相关恢复期内依据§240.10D-1(b)规定的基于激励的报酬的恢复分析的陈述。☐ 请通过勾选标记表明注册人是否为空壳公司（根据《交易所法案》第12b-2条定义）：是 ☒ 否 ☐ 截至2024年6月30日，除去可能被视为注册人关联方的持有人持有的普通股，根据2023年6月30日普通股收盘价计算的流通普通股的合计市值约为58,995,000美元。 截至2025年4月29日，分别发行并流通了3,577,425股面值0.0001美元的A类普通股，A类343,125股私募股，以及1,437,500股面值0.0001美元的B类普通股。 经参考纳入的文件 2024年9月3日、9月16日、9月25日、2025年3月3日和3月10日，登记人提交给美国证券交易委员会（SEC）的初步和最终代理陈述，以及登记人提交给SEC的S-4表格代理/注册陈述（修正案第8号，2025年1月17日），根据本文件的说明，被引用纳入本10-K表格第一部分“风险因素”以及第三部分。 目录 第一部分项目1。商业1 条目1A。风险因素7项1B。未解决的员工评论7项目1C。网络安全7项目2。属性7第3项。法律程序7项目4。矿山安全披露7 第二部分 项目5。注册股东普通股权市场，与股东有关事项和相关发行人对股权证券的购入8第6项。[保留]9 项目7。管理层对于财务状况及经营成果的讨论与分析10 项目 7A。定量与定性市场风险披露16 项目8。财务报表及附加资料16 项 9。会计和财务披露中的变化与分歧17 条款9A。控制与程序17 项目9B。其他信息17 第9C项。关于禁止检查的外国司法管辖区披露17 第三部分 项目10。董事、高管和公司治理第18项 11.高管薪酬23 条款 12。安全权属某些受益所有者、管理层及相关股东事项24 条款 13。某些关系及相关交易，以及董事独立性26 项目14。主要会计费用及服务29 第四章 除非在本10-K表格年度报告中另有说明，关于以下内容的引用： ● “修改和重述的备忘录和公司章程”的提及是指我们将在与华金进行的拟议合并交易完成之前采用的修改和重述的备忘录和公司章程；● “我们”、“我们公司”或“我们的”指的是开曼群岛豁免公司Oak Woods Acquisition Corporation；● “中国”或“PRC”指的是中华人民共和国，包括香港和澳门；● “A类普通股”的提及是指我们面值为每股0.0001美元的A类普通股；● “B类普通股”的提及是指我们面值为每股0.0001美元的B类普通股；● “公司法”的提及是指开曼群岛的《公司法》（修订版），该法可能随时间而修订；● “创始股份”的提及是指目前由初始股东（如下定义）持有的1,437,500股B类普通股；● “华金”的提及是指开曼群岛豁免公司华金（中国）控股有限公司及其子公司；● “我们的初始股东”的提及是指我们的发起人以及创始股份的任何其他持有者，包括我们的官员和董事，以及我们的顾问Space Frontier Investment Holding Limited；● “普通股”的提及是指我们的A类普通股和B类普通股；● “我们的管理层”或“我们的管理团队”的提及是指我们的官员和董事；● 本年报中提及的“合并子公司”是指开曼群岛公司Oak Woods Merger Sub Inc.，它是Oak Woods Acquisition Corporation的全资子公司；● “私有股份”或“私募股份”的提及是指包括在私有单位中的A类普通股，以及可能在工作资本贷款转换时发行的任何A类普通股。 ●对“我们‘私人单位’”、“‘私募单位’”或“‘内部人单位’”的提及是指由一个A类单位组成的各个单位普通股，一份权利和一份可赎回认股权证，是我们赞助商从我们这里以私募形式私下购买的。与我们的首次公开募股（以下简称“IPO”）同时，以及在工作单位转换过程中可能发行的任何单位。资本贷款 关于我们的“私权”或“私募权”，指的是私募单位中所包含的权利，以及可能在工作资本贷款转换为股票时发行的任何权利。 ●提及我们的“私人认股权证”或“私募认股权证”是指包含在私募单位中的认股权证。根据转换营运资本贷款可能签发的任何担保； ●●●●●●●●引用我们的“公众股份”是指A类普通股份，这些股份作为我们首次公开募股（IPO）中的一部分正在出售（无论他们在我们的首次公开募股（IPO）或之后在公开市场上购买的）引用我们的“公众股东”是指我们公众股份的持有人，包括我们的初始股东以及扩大我们最初股东购买公开发行的股份，前提是他们作为“公众股东”的身份仅存在于关于此类公众股份；关于我们“公共权益”的提及，是指我们首次公开募股（IPO）中作为部分单元出售的权利（无论是否在我们处认购）。首次公开募股或公开市场引用我们的“公证书”是指我们首次公开募股（IPO）中作为部分单位销售的可赎回认股权证（无论是它们是认购于我们首次公开募股或公开市场；参考资料中的“代表”指的是Benchmark Investments, LLC的分支机构EF Hutton。承保人对我们“赞助商”的提及是指百慕大国际有限公司，一家注册于英属维尔京群岛的商业公司。关于我们“授权令”的提及，包括公开授权令、私人授权令以及任何包含在私人中的授权令。单位根据营运资本贷款的转换所发行的单位；以及“$”，“US$”和“U.S. dollar”均指美元。 注意事项：关于前瞻性陈述 某些包含在本年度报告中的陈述可能根据联邦证券法构成“前瞻性陈述”。我们的前瞻性陈述包括，但不仅限于，关于我们或我们的管理层对未来期望、希望、信念、意图或策略的声明。此外，任何涉及对未来的事件或情况的预测、预测或其他描述，包括任何基本假设，也都是前瞻性陈述。词汇“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“可能”、“计划”、“可能”、“潜力”、“预测”、“预测”、“应该”、“将”以及类似的表达可能表明为前瞻性陈述，但缺少这些词语并不意味着该陈述就不是前瞻性陈述。 前瞻性陈述在本年度报告中可能包括，例如，关于以下内容的陈述： ●我们的选择适当目标企业或企业的能力 ●●我们的能力来完成与华金（中国）控股有限公司的初步业务合并，或与其他任何初步业务组合我们对潜在目标企业或企业的业绩预期。 我们的保持或招聘官员、关键员工或董事的成功，或初始业务合并后所需的变更。 ●我们的高级管理人员和董事将他们的时间分配到其他业务中，并且可能与我们的利益产生冲突。商业或在批准我们的初始业务组合方面； ●我们获取额外资金以完成初始商业组合的潜在能力 我们的潜在目标企业库 ●我们官员和董事产生多项潜在业务合并机会的能力。 ●我们公共证券的流动性和交易 ●信托账户中未持有的收入以及来自信托账户余额的利息收入可供我们使用的收入使用； ● 信托账户不受第三方主张的约束；或 我们的财务表现。 本报告中所包含的前瞻性陈述是基于我们对未来发展和其对我们的潜在影响的当前预期和信念。影响我们的未来可能并非我们所预期的那些。这些前瞻性陈述涉及到众多风险、不确定性（其中一些超出了我们的控制范围）以及其他可能使实际结果或表现与这些前瞻性陈述中表达或暗示的结果有实质差异的假设。这些风险和不确定性包括但不限于“风险因素”部分所描述的因素。如果其中之一或多个风险或不确定性成为现实，或者如果我们的任何假设被证明是错误的，实际结果可能与这些前瞻性陈述中所预测的有重大差异。我们对更新或修改任何前瞻性陈述不负有任何义务，无论这是否是由于新信息、未来事件或其他原因所致，除非适用的证券法要求如此。这些风险和其他在“风险因素”下描述的风险可能并不全面。 前瞻性陈述因其性质而涉及风险和不确定性，因为它们与可能或可能不会在未来发生的事件和情况相关。我们提醒您，前瞻性陈述并非未来表现的保证，我们的实际经营结果、财务状况和流动性，以及我们所在行业的进展可能与本报告中包含的前瞻性陈述所表述的内容存在重大差异。此外，即使我们的结果或经营、财务状况和流动性，以及我们所在行业的进展与本报告中包含的前瞻性陈述一致，这些结果或进展也可能不代表随后时期的成果或进展。 第一部分 项目1. 商务 概览 我们是一家于2022年3月11日作为开曼群岛豁免公司新成立的公司。豁免公司是指希望在开曼群岛以外进行业务的开曼群岛公司，因此，这些公司被豁免遵守《公司法》中的一些规定。作为一家豁免公司，我们已经向开曼群岛政府申请并获得了税收豁免承诺，根据开曼群岛《税收优惠法》（2018年修订）第6条，自承诺日期（即2022年3月16日）起20年内，任何在开曼群岛制定的对利润、收入、收益或增值征收的税法均不适用于我们或我们的业务，并且，此外，对利润、收入、收益或增值或性质上属于遗产税或继承税的税也不得（i）对我们或我们的债券或其他义务的股份、债券或其他义务征税，或（ii）通过全额或部分扣缴股息或其他收入或资本分配给我们股东的方式，或通过向我们债券或其他义务支付本金、利息或其他应付款项的方式进行征税。 我们成立是为了进入合并、股权交换、资产收购、股权购买、资本重组、重组或类似业务组合，与一家或多家企业或实体，我们称之为“目标业务”。我们寻找潜在目标业务的努力不会局限于特定行业或地理位置。我们没有考虑任何具体的业务组合，我们（以及代表我们的任何人）没有（也没有）直接或间接地接触任何潜在目标业务，或就此类交易与我们的公司进行过实质性讨论，无论是正式的还是其他形式的。 2022年10月25日，我们向我们的发起人 Whale Bay International Company Limited 发放了共计2,156,250股B类普通股。创始人股份的购买总价为25,000美元，约合每股0.012美元。以发起人指定的形式，以象征性的费用，向太空前沿投资控股有限公司（将担任其商业顾问）发放了420,000股B类股份，向我们的前CEO兼董事会主席傅振华发放了350,000股股份，并向我们的独立董事，包括约翰·奥唐奈（John O’Donnell）、米切尔·卡里亚加（Mitchell Cariaga）和劳伦·西蒙斯（Lauren Simmons）每人发放了10,000股股份。2023年2月10日，我们的发起人交还了股份，我们取消了一份于2023年1月13日签署的股权交割协议中持有我们发起人共718,750股B类普通股，导致现有创始人股份总额