2024年基金透明度政策和开放档案政策回顾——关于与执行董事、国家当局、missions首长和民间社会组织磋商的背景文件2

国际货币基金组织政策论文 2024年基金透明度政策与开放档案馆政策回顾——与执行董事、国家当局、任务首长和民间社会组织磋商背景论文2 2024年11月 国际货币基金组织工作人员定期发布文件，提出新的国际货币基金组织政策建议，探讨改革选项，或审查现有的国际货币基金组织政策和运营。以下文件已发布，并包含在本包中： •The员工报告该报告由国际货币基金组织工作人员编制，完成于2024年10月1日，并于2024年11月15日提交给执行董事会审议。 国际货币基金组织的透明度政策允许在发布的员工报告和其他文件中删除市场敏感信息和提前披露当局的政策意图。 电子版的国际货币基金组织政策论文可供公众获取：http://www.imf.org/external/pp/ppindex.aspx 国际货币基金组织 华盛顿特区 2024年基金透明度政策和开放档案政策回顾——关于与执行董事、国家当局、任务首长和民间社会组织咨询的背景文件2 2024年10月1日 执行摘要 执行董事，国家当局，任务负责人。股东们强烈支持支撑透明度政策的原则，并且普遍认为政策的基于规则的方法能够充分保护员工的坦率和独立性，以及保密信息。尽管如此，相当一部分执行董事（EDs）认为，在实际政策实施中，存在改善政策实现的不同原则之间平衡的空间。大多数执行董事和一些国际货币基金组织（IMF）使命主管（MCs）更喜欢在发布董事会文件前有更大的灵活性修改文件，而且咨询表明，他们双方都认为在修改当局观点方面有一些可以拓展的空间。关于董事会文件的发布时间，大多数股东认为目前的发布时间足够。然而，使命主管和国家当局都认为有必要更迅速地发布新闻稿（PRs）。自从上次政策审查以来，对政策修改规则公平应用的关注有所减少，尽管一些执行董事仍然认为存在不公平应用的观点。股东们认为，现有的政策在促进公众访问基金档案方面的透明度方面是成功的，尽管他们指出，较早的访问不会影响坦率。 民间社会组织（CSO）。CSOs认可自2013年政策审查以来在提高透明度方面取得的显著进展，并得出结论认为，该基金会的透明度框架与其他国际金融机构（IFIs）中的类似框架相比有较好的表现。在信息主动披露和保护各国保密信息之间的权衡中，基金会的透明度政策得到了广泛的认同，实现了良好的平衡。然而，一些CSOs认为在各国文档的坦诚度方面存在差异。尽管承认了在更及时出版第四条（AIV）工作人员报告（SRs）方面的进展，CSOs指出，某些AIV报告的非公开以及一些国家报告发表的长期延迟可能会损害基金会的可信度以及CSOs影响国家政策的能力。更加关注跨国比较信息，进一步加强对基金会文档的访问，包括通过增强档案目录的功能，以及更多的公开咨询机会被视为进一步支持国家和国际政策辩论。 批准通过 由战略、政策和审查部门准备。 Mark Flanagan (SPR)Gilles Bauche (SEC)Magí Clavé Badia (ITD) Bernhard Steinki (LEG) 目录 词汇表 __________________________________________________________________________________________ 3 简介_________________________________________________________________________________ 4 关于基金透明度政策和开放档案政策的执行董事、权威机构和任务首长观点______________________________________ 4 A. 透明度政策的原则 __________________________________________________________ 4B. 诚实地、独立地及保密信息 ____________________________________________ 6C. 发表时机和沟通 _______________________________________________________ 8D. 董事会文件修改 _______________________________________________________________ 8E. 修改规则的应用公平性 ____________________________________10F. 开放存取政策__________________________________________________________________________10 公民社会组织对基金透明度政策和开放档案政策的观点_______________________________________________________________________12 A. 基金透明度框架 _________________________________________________________12B. 改进领域 _______________________________________________________________________13C. 透明度政策之外的沟通 _____________________________________________13D. 开放档案政策 _________________________________________________________________________14 箱子 1. 股东调查：方法论和回应率________________________________________ 52. 公正性：缩小群体间差异的看法_________________________11 表格 1. 执行董事调查——原则 ________________________________________________________ 62. 执行董事调查——坦率___________________________________________________________ 73. 新闻稿发布时间的出版物 _________________________________________________________ 84. 透明度政策在国家间公平应用——不同意见的回答 _ 10 附录 I. 执行董事调查结果_____________________________________________________15II. 国家机构调查结果 ____________________________________________________19III. 使命负责人调查结果_________________________________________________________23 术语表 亚太地区（Asia-Pacific）发达经济体非洲地区非洲部门（国际货币基金组织）AIV第四条款磋商APD亚洲和太平洋部门（国际货币基金组织）BIS国际结算银行CB中央银行CSOs公民社会组织（Civil Society Organizations，简称CSOs）执行董事（Executive Directors）。国际货币基金组织的执行董事新兴市场新兴市场欧元区欧洲部门（国际货币基金组织）G-2020国集团IFI国际金融机构国际货币基金组织国际货币基金组织ITD信息技术部门（国际货币基金组织）LEG法律部门（国际货币基金组织）保险业（Life Insurance Companies）低收入国家MC任务首脑MCD中东和中央亚西亚部（国际货币基金组织）财政部财政部SPR策略、政策与回顾（国际货币基金组织）OAP开放存档政策新闻稿美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）财政部长部门（国际货币基金组织）TP透明度政策世界银行（World Bank）世界银行WHD西半球部门（国际货币基金组织） 引言 1.本透明度政策（TP）和开放存档政策（OAP）的审查得到了与四组关键利益相关者进行的咨询过程的支持。调查旨在收集来自基金执行董事会、国家当局、国际货币基金组织（IMF）国家MCs以及非政府组织（CSOs）的意见，以提供有关2024年TP审查下的分析和可能改革的参考。这一过程还通过与EDs的双边讨论以及与员工和CSOs的研讨会进一步得到补充。 2.调查有助于评估对TP五个核心支柱的看法。1调查问卷围绕TP的五个概念和操作方面构建：（1）TP的基本原则；（2）基金文件的开诚布公和诚信；（3）董事会文件的公布和董事会决策的沟通；（4）修改规则和保密信息处理；（5）实施过程中的公正性感知。调查的主要发现将在以下子部分中概述，更详细的结果将在附录I中呈现。 关于基金透明度政策和开放档案政策的执行董事、监管机构和任务主管的看法2 股东们强烈支持TP背后的原则和目标。在教育部门之间，关于政策在不同目标上实践中达到的平衡出现了更为平衡的观点。在适当的安全保障措施到位的情况下，修改规则的灵活性成为教育部门和MCs最关注的问题。尽管国家文件的发布时间足够，但一些股东对董事会活动的及时外部沟通有强烈的偏好。自2013年审查以来，政策应用的公正性似乎有所改善。 A. 透明度政策的准则 3.当前TP的所有原则，EDs重申了他们全力支持。大多数EDs（95%）认为，支撑TP的原则仍然有效，并且应该得到保留，以便政策在及时披露文件和保护成员国共享的机密信息之间取得平衡，同时保护工作人员分析的开诚布公和独立性。 框1. 利益相关者调查：方法及响应率 调查如下：The surveys were工作人员进行了三次调查以收集支持2024年审查的证据。 自2023年6月底开始分发给EDs、国家当局和MCs。所有回复均予以保密；受访者无法且未被个别识别。分析基于将受访者汇总成足够大的群体，以确保其匿名性和代表性。 本报告将按收入水平进行分类——发达经济体（AEs）、新兴市场（EMs）、低收入国家（LICs）——根据各收入类别在选民中的最高投票权、经济规模（是否为G20国家）、地理位置（非洲、亚太、欧洲、中欧和西半球）、以及选民中的一些国家是否处于基金计划之下等因素划分。 •国家当局 被按照收入水平、经济规模（G-20 对非 G-20）、地理位置以及该国是否在基金计划下进行分类。 基于与用于当局回应相同的分类规则进行分类，该规则应用于他们进行评估的国家，因为许多多国企业监管多个国家。 在利益相关者之间显著。记录了EDs（88%）和MCs（74%）的数据，鉴于他们在TP相关问题 上（尤其是董事会文件的修改和发布）的常规互动。针对国家当局的调查问卷主要针对在基金管理委员会任职的对应方——主要是财政部（MOFs）和中央银行（CBs）。这一群体的回应率，虽然是在所有利益相关者中最低的，但达到了39%，这仍然高于2013年审查中记录的28%的回应率。 4.大部分股东认为政策的原理得到良好遵守（见下文），但一些EDs认为，在实践中有改善政策平衡原则的方式的空间。 关于56%的MCs认为当前TP在不同原则之间取得了适当的平衡，其中对LICs工作的MCs（67%）和AEs的支持最为强烈。 (65%) 然而，不到一半的EDs（42%）并不认为政策规则在实现不同目标之间取得了正确的平衡，特别是关于董事会文件修改方面。尤其是，一些集中在拥有EMs的选区的EDs，对过度保护员工信息相对于机密信息表示遗憾（图1）。 来源：国际货币基金组织工作人员计算。 B. 率直、独立和机密信息 5.股东们认为TP充分保护了员工的坦率和独立性。大多数EDs、国家当局和MCs认为，在实践中，当前的政策规则充分保护了SRs（79%的EDs、99 %的当局）的坦率和独立