AEye Inc - A 美股认股书 (2024 - 12 - 30 版)

本补充招股说明书修正并补充了截至2023年9月15日发布的招股说明书（即“先前招股说明书”）中的信息，该说明书作为根据Form S-3注册声明（文件编号333-274546）提交的一部分，并先前已被2024年9月13日发布的招股说明书补充（即“先前补充文件”）。本补充文件适用于根据2024年9月12日签订的即期发行销售协议（由A.G.P./AllianceGlobal Partners签署）进行的最多260万美元普通股发行和出售。

核心观点与关键数据：

1. 公司概况：AEYE, INC.是一家根据美国联邦证券法定义的“新兴成长公司”和“较小报告公司”，普通股在纳斯达克资本市场（NASDAQ）上市，股票代码为“LIDR”。
2. 市值与流通股：截至2024年12月27日，普通股最后交易价格为每股2.04美元，流通市值为23,235,139美元，流通在外的普通股为12,005,988股，其中616,214股由非关联方持有。
3. 发行限制：根据销售协议，可出售最高达5,230,000美元总发行价格的普通股股份。过去12个日历月期间（包括该销售发生的日期），根据Form S-3中General Instruction I.B.6的规定进行的任何销售的证券价值不得超过非关联方持有的普通股总市场价值的三分之一（前提为非关联方持有的普通股总市场价值低于75,000,000美元）。截至2024年12月27日，过去12个月已出售价值5,105,173美元的证券。
4. 风险提示：购买普通股涉及较高风险，具体风险因素请参阅附录于本募集说明书补充文件和先前募集说明书第S-6页开始的“风险因素”部分。
5. 监管声明：证券交易所委员会或任何州级证券委员会均未批准或否决这些证券，也未确定本补充招股说明书或先前招股说明书是否真实或完整。

结论： 本补充文件仅修改或补充先前招股说明书中列出的部分章节，其余部分保持不变。若根据销售协议额外出售股份，将提交另一份补充招股说明书。