山西潞安环保能源开发股份有限公司2025年ESG可持续发展报告

关于本报告 报告简介 报告期间 山西潞安环保能源开发股份有限公司可持续发展报告，主要介绍本公司 2025 年在环境保护、社会贡献以及公司治理等方面的信息，旨在加强与各利益相关方的沟通和联系。 本报告为年度报告，报告期间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日，遵循信息一致性原则，对部分内容进行了回溯和延展。 本公司自 2010 年起发布首份企业社会责任报告，为进一步满足上市公司信息披露要求，自 2024 年起发布可持续发展报告。 风险提示 受到风险、不明朗因素及假设的影响，本报告中基于对未来政策和经济的主观假定和判断而作出的公司预计未来可能发生的业务活动及其影响的前瞻性陈述，可能与实际结果有重大差异。该等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。 报告依据 报告编制遵循上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》《上市公司自律监管指南第 4号——可持续发展报告编制》要求，落实财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》《企业可持续披露准则第 1 号——气候（试行）》，参考全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》（GRI Standards）等要求进行编写。 报告获取方式 报告电子版可通过以下官方渠道免费查阅、下载获取： 报告范围 上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn） 除特别指出外，本报告信息和数据覆盖山西潞安环保能源开发股份有限公司及其附属公司。 山西潞安环保能源开发股份有限公司官方网站（www.luanhn.com） 如需纸质版报告，可通过公司官方渠道联系咨询。 2025核心绩效 走进潞安环能 企业概况 山西潞安环保能源开发股份有限公司成立于 2001 年 7 月 19 日，2006 年 9 月 22 日在上交所挂牌上市（股票简称：潞安环能丨证券代码：601699），目前已入选 MSCI、中证 800 等多个核心指数，同时为融资融券标的股。公司现拥有生产矿井 18 座，总产能达到 5,000 万吨级，所属主体矿井均为行业高产高效矿井，综合机械化开采程度达 100%，智能化产能占比超 90%；公司累计 9 座矿井入选国家及山西省绿色矿山创建名录，余吾煤业成功入选“零碳矿山”试点单位，绿色智能化发展走在行业前沿。 潞安环能以原煤开采、煤炭洗选、煤焦冶炼为核心主业，同步布局洁净煤技术开发、煤层气开发、煤炭综合利用等多元配套业务，开采煤种以瘦煤、贫瘦煤、贫煤为主。所产煤炭产品兼具低灰、特低硫、高发热量、超洁净的优质环保特性，形成混煤、洗精煤、喷吹煤等煤炭产品及焦炭产品体系，广泛应用于发电、动力、炼焦、钢铁等重点行业，是国家重要的喷吹煤和优质动力煤生产基地。 潞安环能拥有国家级企业技术中心，是全国煤炭行业首家且唯一的国家级高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业。自主首创的“潞安采煤法”引领世界厚煤层采煤技术变革，烟煤高炉喷吹技术斩获国家发明专利、中国煤炭工业科技进步特等奖，成为该产品国家标准制定的核心基准，科技创新综合实力稳居煤炭行业前列。 组织架构 企业荣誉 可持续发展管理 上市近二十年来，公司始终坚守国有上市企业的责任与使命，以稳健经营筑牢发展根基，以科技创新引领行业升级，以规范治理守护投资者权益，以责任担当回馈社会各界，在资本市场、煤炭工业领域、区域经济发展等多个维度收获了广泛认可，斩获了多项行业及资本市场重磅荣誉，品牌影响力与行业美誉度持续提升。上市以来，先后荣获中国上市公司百强、中国上市公司市值管理百佳、中国上市公司金牛奖、中国十佳最具成长性上市公司、十佳最重回报上市公司、最具持续投资价值上市公司、中国上市公司 AA 级社会责任报告企业等多项荣誉。 公司高度重视可持续发展理念，将环境保护、社会责任与公司治理要求融入经营管理全过程，持续完善可持续发展管理体系，推动企业高质量发展。公司结合行业特点和自身经营实际，不断加强 ESG 管理能力建设，通过完善制度体系、强化风险识别与管控以及加强信息披露与沟通等方式，将可持续发展理念融入公司治理和日常运营之中。 利益相关方沟通 公司高度重视与各类利益相关方的沟通，通过多种渠道持续了解各方诉求，并将相关意见纳入经营管理和可持续发展实践。公司与政府监管机构、股东与投资者、客户、员工、社区及合作伙伴等保持常态化沟通，及时回应各方关切。 重要性议题矩阵 重要性议题矩阵 公司结合行业发展趋势和自身经营实际开展重要性议题识别与评估工作，系统梳理环境、社会及治理领域相关议题。通过问卷调查和访谈等方式收集利益相关方意见，识别与公司经营发展及利益相关方密切相关的议题，并将评估结果作为推进ESG 管理和信息披露的重要依据。 重要性议题识别流程 结合监管要求、行业发展趋势及公司经营实际，参考国内外可持续发展相关标准和同业实践，梳理形成涵盖环境、社会及治理领域的ESG 议题库。 议题识别 围绕公司议题库，通过问卷调查及访谈等方式收集利益相关方意见，了解各方对不同议题的重要性评价。 问卷调查、利益相关方访谈 利益相关方调研 对收集到的调研结果进行整理与分析，从“对公司财务重要性”和“对利益相关方影响重要性”两个维度对议题进行评分和排序。 议题评估与排序 数据分析、综合评估 同时具有财务重要性与影响重要性的议题 根据评估结果构建重要性议题矩阵，识别公司重点关注议题，为后续 ESG 管理及信息披露提供依据。 形成重要性议题矩阵 具有财务重要性，但不具有影响重要性的议题 深化规范治理筑牢稳健发展根基 规范公司治理 潞安环能严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规要求，持续完善现代企业治理体系，建立了权责明确、运作规范、相互制衡的公司治理结构。公司通过股东会、董事会及其专门委员会等治理主体依法履职，并不断完善治理制度体系和内部控制机制，持续提升决策科学性与治理透明度，保障公司稳健运营和股东合法权益。 公司高度重视董事会的独立性建设，通过建立健全独立董事制度强化董事会监督与制衡机制。公司制定并实施《独立董事工作制度》，对独立董事的任职资格、履职方式及权责范围作出明确规定，为独立董事依法独立履职提供制度保障。 股东会 股东会是公司的最高权力机构，依法行使公司重大事项决策权，包括经营方针和投资计划审议、利润分配方案、董事及高级管理人员选举或更换等事项。 公司严格按照《公司章程》和《股东会议事规则》规范股东会运作，保障股东依法行使表决权、知情权和参与权，特别重视保护中小股东合法权益。 专门委员会 公司不断完善董事会专门委员会运作机制。报告期内，公司对董事会专门委员会设置进行优化调整，由原有三个委员会调整为战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，进一步明晰各委员会职责分工，强化董事会对重大事项的专业化审议能力。各专门委员会按照职责分工对相关议题进行研究审议，并向董事会提供决策建议，持续提升公司治理的规范化和精细化水平。 董事会 董事会是公司经营决策机构，对股东会负责，依法履行战略决策、经营管理监督及重大事项审议等职责。董事会围绕公司发展战略、经营计划、重大投资事项及内部控制体系建设等重要议题开展决策与监督，推动公司规范运作和稳健发展。 主要负责公司的发展战略、投资方向、重大经济决策的研究论证，并提出战略发展专业意见供董事会参考。 主要负责公司财务审计、内部控制、风险防范等工作，并提出专业意见供董事会参考。 报告期内，公司持续完善董事会运作机制，规范会议召集、议案审议及决策程序，强化董事履职保障，确保董事会运作规范、高效。 多元化与独立性 公司董事会成员在专业背景、行业经验及专业技能方面具有良好的互补性，涵盖煤炭生产管理、财务管理、法律事务及资本运营等领域，有助于提升董事会决策的专业性与综合判断能力。 履职培训 内控合规管理 公司重视董事履职能力建设，持续组织董事开展相关培训与学习，提升董事对资本市场监管规则、公司治理要求及行业发展趋势的理解。报告期内，公司通过专题培训、政策解读和监管文件学习等方式，组织董事重点学习新修订《中华人民共和国公司法》、上市公司治理相关监管规则以及信息披露规范要求，进一步增强董事规范履职意识和风险防控能力。 潞安环能持续完善合规管理、内部控制与全面风险管理体系，将风险防控要求嵌入公司经营管理全过程，构建覆盖决策、管理和执行各层级的风险防控体系。 风险管理 公司持续完善全面风险管理机制，通过风险识别、评估、应对及监控等管理环节，推动风险管理与经营管理深度融合。公司围绕生产经营活动中的安全生产风险、环境风险、财务风险、市场风险及合规风险等重点领域开展系统化风险管理，并通过制度化流程强化风险防控。 制度建设 公司持续完善治理制度体系，提升规范运作水平。2025 年，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合最新监管政策和公司实际情况，对公司治理制度进行了系统梳理与修订，完善《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等 16 项治理制度，并制定《银行间债券市场信息披露事务管理制度》等业务管理制度，同时对相关内部控制管理办法进行优化，进一步提升公司治理制度体系的规范性与完整性。 在制度完善的基础上，为全面贯彻落实法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《关于新 < 公司法 > 配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司实施取消监事会改革，由董事会审计委员会承接原监事会相关监督职责，通过整合监督职能，进一步强化董事会专业化监督能力，在提升治理效率的同时保持监督制衡机制的有效运行。 合规管理 案例 公司持续推进合规管理体系建设，构建形成由合规管理委员会统筹决策、法务风控部组织协调、各业务部门落实主体责任、相关专业部门协同参与的合规管理组织架构。公司依据《合规审查实施细则（试行）》等制度，对重大经营决策、规章制度制定及重大合同签署等事项开展合规审查，通过制度化审查流程强化合规风险防控。 开展合规管理专题培训 提升关键岗位合规履职能力 2025 年 9 月，潞安环能组织人员参加上市公司合规管理业务专题培训。培训邀请外部专家开展授课，围绕上市公司合规管理体系建设与落地实践进行讲解。参训人员围绕日常经营管理中的合规问题与授课专家进行了现场交流。通过此次培训，相关岗位人员进一步提升了合规管理意识，加深了对合规管理工作要点的理解，为推动公司合规管理体系有效运行奠定了基础。 内部控制 公司持续完善内部控制体系，围绕经营管理重点领域建立规范化、制度化的内部控制机制。通过完善制度体系、优化业务流程及强化监督检查，公司不断提升内部控制管理水平。 报告期内，公司持续推动合规管理体系在各单位落地实施，并组织开展合规专项检查，对所属单位合规管理体系建设及运行情况进行核查。针对检查中发现的问题，公司及时提出整改要求并督促落实，持续提升合规管理体系运行的规范性和有效性。同时，公司通过制度管理、流程管控与监督检查相结合的方式，将合规审查嵌入经营决策和业务流程，并通过开展专题培训等方式强化员工合规意识和履职能力，推动合规管理要求在经营管理各环节有效落实。 在经营管理过程中，公司将内部控制要求融入投资管理、合同管理、财务管理及经营管理等关键业务环节，通过制度约束与流程管控相结合的方式强化风险防控。同时，公司定期开展内部控制监督检查，持续提升内部控制体系的规范性和有效性。 公司通过多种渠道与投资者保持沟通交流，及时回应投资者关切。 反不正当竞争 公司严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，将反不正当竞争管理纳入公司合规管理体系，在合规管理委员会统筹指导下，由法务风控部具体负责相关管理工作的组织实施。公司制定《反不正当竞