Portage Biotech Inc. 美股招股说明书 (2025-03-13版)

481,581 普通股作为认股权证的基础股票。 这份招股说明书补充文件正在提交，以更新和补充2023年11月7日招股说明书（以下简称“招股说明书”）中所包含的信息，该招股说明书是我们根据F-1表格（注册号333-275229）提交的注册声明的一部分。最近一次修订是通过2024年8月23日提交的后续有效修正案完成的。同时，我们还附上了2025年3月13日提交给美国证券交易委员会的当前报告（以下简称“2025年3月13日 Form 6-K”）中所包含的信息。因此，我们已将2025年3月13日 Form 6-K附在本招股说明书补充文件中。 这份招股说明书补充文件更新并补充了招股说明书中的信息，且在未与招股说明书（包括对其的任何修订或补充）结合的情况下不完整，不得单独提供或使用。本补充文件应与招股说明书一起阅读；如果招股说明书中的信息与本补充文件中的信息不一致，您应依赖本补充文件中的信息。 我们的普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，股票代码为“PRTG”。截至2025年3月13日，根据纳斯达克报告，我们的普通股收盘交易价格为4.18美元。___________________________ 投资于招股说明书中提供的证券涉及高度风险。在投资这些证券之前，您应仔细考虑招股说明书中第9页开始的“风险因素”部分以及包含在招股说明书中的其他文件中所述的风险和不确定性。 证券交易委员会、任何州或非美国监管机构均未批准或反对本招股说明书中提供的证券，也未审查本招股说明书或本招股说明书补充文件的真实性或充分性。任何与此相反的表述均为刑事犯罪。 该招股说明书补充文件的日期为2025年3月13日。 美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 关于1934年证券交易法第13a-16条或第15d-16条的境外私人发行人报告 2025年3月月份 委员会文件编号：001-40086 波蒂奇生物技术股份有限公司（将注册人姓名翻译成英文） 克拉伦斯托马斯大楼，P.O. Box 4649，路顿，托尔托拉，英属维尔京群岛，VG1110（主要执行办公室地址） 请通过勾选标记表明，注册人是否在Form 20-F或Form 40-F封面下提交或将要提交年度报告。 表20-F [ X ] 表40-F [ ] 引用合并 本报告（包括其附表）应被视为纳入波特杰生物技术公司（Form No. 333-275842）的注册陈述书（FormS-8）（包括构成该注册陈述书一部分的任何招股说明书），自本报告提交之日起至后续提交或提供的文件或报告取代其之前为止，作为其中的一部分。 董事会（以下简称“董事会”）于2025年3月7日通过了并确认了一项董事薪酬计划，以自该日期起对董事进行补偿。根据该计划，无论担任公司董事的人员是否具有执行性雇员身份，每人将获得3万美元的年度现金薪酬，在董事会确认公司有足够资金支付且不会对当时可用的必要营运资金产生不利影响的情况下，按期支付。此外，如果在完成反向合并交易或类似交易的情况下，公司将对当时担任董事的每个人支付2.5万美元的现金费用。 董事会也授权在2025年3月7日，授予总共16万份期权，每股行权价格为4.45美元，行权期限为自授权日起10年内结束。在公司控制权变更时，行权将加速。期权将立即享有四分之一的所有权，剩余三分之一的所有权分别在2026年、2027年和2028年的3月7日享有。这些授予是对某些董事、高级管理人员和员工进行的。这些期权是根据2021年股权激励计划以自由裁量期权的形式发放的，并不属于任何常规组成的薪酬计划的一部分。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已授权签字人代表其签署本报告，并已适当授权。 Portage Biotech Inc.(注册人) /s/ 安德烈亚·帕克安德烈亚·帕克 首席财务官 日期：2025年3月13日