Portage Biotech Inc美股招股说明书(2025-05-29版)

Portage Biotech Inc. 481,581股普通股所附认股权证 本补充招股说明书拟提交以更新和补充招股说明书（日期为2023年11月7日，称为“招股说明书”），该招股说明书构成我们根据F-1表格注册声明（注册号为333-275229）的一部分，最近一次修订为2024年8月23日提交生效后修订的招股说明书，以及包含在我们现行的6-K表格报告中的信息，该报告已于2025年5月29日提交至证券交易委员会（称为“2025年5月29日6-K表格报告”）。据此，我们将2025年5月29日6-K表格报告附于此补充招股说明书中。 这份招股说明书补充文件更新并补充了招股说明书中的信息，在不包含招股说明书（包括其任何修正或补充）的情况下是不完整的，并且不得单独交付或使用，必须与招股说明书（包括其任何修正或补充）一起使用。本招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读，如果招股说明书中的信息与本招股说明书补充文件中的信息存在任何不一致，您应依赖本招股说明书补充文件中的信息。 ：我们的普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，股票代码为“PRTG”。2025年5月29日，纳斯达克报道的我们普通股收盘价为8.12美元。___________________________ 投资于招股说明书中所提供的证券涉及高度风险。在投资这些证券之前，您应当仔细考虑招股说明书第9页开始的“风险因素”部分以及其他被纳入招股说明书的文件中所述的风险和不确定性。 Neither the Securities and Exchange Commission nor any state or non-U.S. regulatory body has approved or disapproved of the securities offered in the Prospectus or passed upon the accuracy or adequacy ofthe Prospectus or this prospectus supplement. Any representation to the contrary is a criminal offense. ___________________________ 这份招股说明书补发的日期是2025年5月29日。Neither the Securities and Exchange Commission nor any state or non-U.S. regulatory body has approved or disapproved of the securities offered in the Prospectus or passed upon the accuracy or adequacy ofthe Prospectus or this prospectus supplement. Any representation to the contrary is a criminal offense. ___________________________ 美国证券交易委员会华盛顿特区 20549 FORM 6-K 根据1934年证券交易法第13a-16条或第15d-16条的规定，外国发行人报告 2025年5月 委员会文件编号：001-40086 克莱伦斯·托马斯大楼，邮政编码4649，罗德镇，托尔托拉岛，英属维尔京群岛，VG1110(主要执行办公室地址) ：请勾选表示注册人是否以20-F表格或40-F表格为依据提交或将要提交年度报告。20-F表格 [ X ] 40-F表格 [ ] 参照引用的纳入 ：本Form 6-K报告（包括随附的所有附件）应被视为参照纳入Portage Biotech Inc.（包括构成该注册声明一部分的所有招股说明书）的Form S-8注册声明（文件编号：333-275842）中，并自该报告提交之日起成为该注册声明的一部分，直至其后提交或提供的文件或报告未取代该声明。 注册人指定会计师的变化。 2025年5月29日，该公司收到Marcum LLP（“Marcum”）的通知，Marcum已辞去Portage Biotech Inc.（“该公司”）的独立注册会计师事务所职务。2024年11月1日，CBIZ CPAs P.C.收购了Marcum的鉴证业务。2025年5月29日，Marcum辞去该公司的审计师职务，并获得该公司董事会审计委员会的批准，聘请CBIZCPAs P.C.作为该公司的独立注册公共会计师事务所。 在聘请CBIZ CPAs之前，该公司未就(i)特定交易（已完成或拟议的）的会计原则应用，或公司合并财务报表可能出具的审计意见类型，或(ii)任何事项咨询CBIZ CPAs，该事项或为根据 Regulation S-K 第304(a)(1)(iv)条及相关说明所述的争端事项，或为根据 Regulation S-K 第304(a)(1)(v)条及相关说明所述的可报告事件。 Marcum关于该公司截至2024年3月31日、2023年和2022年财政年度的财务报表的报告，未包含不利意见或意见免责声明，且未就不确定性、审计范围或会计原则进行限制或修改，除在审计报告中针对该公司持续经营能力包含了一项解释性段落外。 在截至2024年3月31日、2023年及2022年的公司财政年度，以及随后的截至2025年5月29日期间的过渡期内，均未(1)发生(根据规则S-K第304(a)(1)(iv)项定义的)分歧。 ：就会计原则或实务、财务报表披露或审计范围或程序等任何事项（以下简称“争议事项”），公司与Marcum之间达成的任何协议（以下简称“协议”），若该等争议事项未能获得Marcum的满意解决，将导致Marcum在其关于该公司财务报表的报告中提及该等争议事项所涉主题，或（ii）“可报告事项”（如Regulation S-K第304(a)(1)(v)项及相关说明中所定义），但排除由于特定特权的访问权限、缺乏正式的用户授权流程、定期用户访问审查、财务报告系统的变更管理以及缺乏对关键第三方服务提供商SOC报告的正式审查所导致的重大缺陷，所有这些缺陷都可能导致不适当的财务交易被记录，而不会被公司的其他人工控制所发现，从而使这些控制失效，如公司在截至2024年3月31财年的年度报告20-F中所述。 公司在向美国证券交易委员会（“证交会”）提交本6-K表格临时报告之前，已向Marcum提供了一份该临时报告的副本，并要求Marcum根据S-K条例第304(a)(3)项的规定，向公司提供一封信函，致送证交会，说明其是否同意上述陈述，若不同意，则指明不同意之处。该信函日期为2025年5月29日，作为本6-K表格临时报告附件16提交。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本署名人员代表其签署本报告。 Exhibit 16 2025年5月29日 Securities and Exchange Commission 100 F Street, N.E. Washington, DC 20549 委员会： 我们已审阅Portage Biotech, Inc.在2025年5月29日提交的6-K表格中作出的陈述。我们同意该表格中有关我们公司的陈述；我们无法就其中包含的Portage Biotech, Inc.的其他陈述表示同意或不同意。 非常真诚地， Marcum LLP