研究背景
该研报评估了秘鲁在实施经合组织（OECD）监管政策原则和最佳实践方面的进展。秘鲁自 2016 年起努力建立与 OECD 标准一致的监管政策框架，重点关注监管影响评估（AIR）和利益相关者参与等工具。
核心进展
- 法律框架：秘鲁于 2023 年颁布了《改善监管质量通用法》（通用法），该法规定了 AIR、利益相关者参与和监管影响后评估（ex post）等监管管理工具的强制性使用。2025 年颁布的配套法规进一步强化了监管治理，明确了机构职责，并巩固了监管管理工具在政府各部门的应用。
- 监管影响评估（AIR）：秘鲁已逐步将 AIR 引入行政机构，但实施速度较慢，且存在大量例外情况。通用法规定了 AIR 的强制性使用，但缺乏明确的比例原则和门槛标准，导致 AIR 的应用受限。法规的颁布为 AIR 的系统应用奠定了基础，并引入了比例原则和门槛标准。
- 利益相关者参与：秘鲁已通过制定政策文件、指南和咨询流程等工具，加强了规范制定过程中的透明度和利益相关者参与。通用法规定了 AIR 中强制性参与利益相关者，并引入了与影响程度相关的比例原则，以指导咨询公开的程度和范围。
- 监管实施：秘鲁缺乏统一的监管执行政策，各机构拥有自己的执法框架和做法。这导致监管执行数据难以汇总，且难以评估整体监管执行水平。一些监管机构已开始采用基于数据和风险的方法进行监管执法，但尚未成为普遍做法。
- 多层级治理：秘鲁的治理框架赋予了各级政府广泛的监管权限，但地方政府的监管能力有限。通用法鼓励地方政府的监管能力建设，并正在制定战略以促进地方政府的监管工具应用。
- 监管敏捷治理：秘鲁的法律法规支持敏捷监管治理，但尚未建立必要的操作框架。通用法规定了实施成本效益高的创新措施，但尚未制定具体的实施指南。
主要挑战
- 实施不均衡：监管管理工具的实施速度缓慢，且存在地区差异。
- 能力限制：缺乏足够的分析能力和人力资源来有效实施监管政策。
- 人员流动率高：高人员流动率影响了监管能力的持续发展。
- 协调不足：不同机构之间缺乏协调机制，导致监管资源浪费和效率低下。
建议措施
- 完善监管框架：发布通用法的配套法规，明确 AIR 的比例原则和门槛标准，并制定 ex post 评估的详细指南。
- 加强能力建设：增加对监管人员的培训，并建立稳定的人员队伍。
- 促进利益相关者参与：限制咨询公开的例外情况，并建立集中式的咨询平台。
- 加强协调机制：制定统一的监管执行政策，并建立跨机构协调机制。
- 推广敏捷监管：制定敏捷监管治理的实施指南，并开展试点项目。
- 加强国际合作：制定监管政策的一般性政策声明，并加强与其他国家的合作。
研究结论
秘鲁在改善监管质量方面取得了显著进展，但仍然面临诸多挑战。通过实施建议措施，秘鲁可以进一步加强监管能力，提高监管效率，并促进经济增长和社会发展。
