OECD对监管改革的审查：秘鲁2026监管政策

Peruvian Regulatory Policy 2026 Peruvian Regulatory Policy 2026 这项工作于2026年1月27日由监管政策委员会批准并解密。 本文件以及其中包含的任何数据和地图，均不涉及任何领土的领土状况或主权问题，不涉及国际边界和边界的划定，也不涉及任何领土、城市或地区的名称。 ISBN 978-92-64-49849-5（印刷版）ISBN 978-92-64-92885-5（PDF版）ISBN 978-92-64-40624-7（HTML版） OECD监管改革审查ISBN 1563-4973（印刷版）ISBN 1990-0481（网络版） 照片版权：封面 © sharptoyou/Shutterstock.com。 https://www.oecd.org/en/publications/support/corrigenda.html.纠正意见可查阅 OECD 出版物于：© OECD 2026 著作权归原作者所有 4.0 国际许可协议（CC BY 4.0） 翻译。- 您必须引用原始作品，标明对原始作品的修改，并添加以下文本：如果原文和译文之间存在任何差异，则应以原文的文本为准。 适应- 您必须引用原始作品，并添加以下内容：这是经合组织原创作品的改编。本改编中表达的观点和所用的论据不应被视为经合组织或其成员国官方观点的体现。第三方材料- 该许可证不适用于作品中的第三方材料。如使用此类材料，您需负责获得第三方许可，并承担侵权索赔。未经明确许可，您不得使用经合组织标志、视觉身份或封面图像，也不得暗示经合组织认可您对作品的用途。本许可证下产生的任何争议均应按照国际常设仲裁法院（PCA）2012年仲裁规则通过仲裁解决。仲裁地点为法国巴黎。仲裁员人数为一。 前言 经合组织理事会决定于2022年1月25日与秘鲁开启加入谈判。2022年6月10日，理事会通过了《秘鲁加入经合组织公约路线图》（[C/MIN(2022)24/FINAL] 路线图），明确了加入经合组织的条款、条件和程序。路线图规定，为了使理事会能够就秘鲁的加入做出明智的决定，秘鲁将接受路线图中列出的经合组织技术委员会的深入审查，包括监管政策委员会（RPC）。 本报告包含了两个文件的研究结果、评估和建议，这些文件是为了支持中华人民共和国与秘鲁于2024年4月12日在其第30次会议上以及在2025年4月10日第32次会议上加入审议讨论而准备的。根据路线图的第28段，中华人民共和国同意于2026年1月27日解密此报告，并在秘书长的权限下发布，以便更广泛的观众了解其内容。发布此文件及其中包含的分析和推荐，不会以任何方式预断秘鲁加入OECD评估过程的结果。 本报告受益于许多官员、专业人士、民间社会以及其他专家在2023年11月13日至17日的事实调查任务期间，以及双边电话会议中提供的专业知识和材料。报告还反映了秘鲁在2024年和2025年初期间提供的信息，旨在展示向已确定的重点领域取得的进展。 致谢 本报告由经合组织公共治理署（GOV）编制，由主任Elsa Pilichowski领导，监管政策司司长Anna Pietikäinen监督。该工作在拉丁美洲监管政策项目协调员Manuel Gerardo Flores Romero的指导下进行。报告由经合组织监管政策司的成员起草。主要作者为Gloriana Madrigal和Manuel Gerardo Flores Romero。作者感谢GOV的Janos Bertok和CamilaSaffirio、经合组织法律事务部的Gandia Robertson和Ignacio Mansilla、GOV的Angela Stuart和Jennifer Stein在编辑方面提供的帮助，以及GOV的Claudia Paupe、Barbara Acs和Dain Kim在行政方面的协助。 评审团队感谢秘鲁部长会议总统府公共行政秘书处（SGP）的支持以及在该报告编制过程中的协助，特别是公共行政秘书胡安·卡洛斯·帕斯科和简化与法规分析署副秘书伊丽莎白·维顿。 评审团队感谢PCM政策与数字监管司官员；外贸旅游部官员；国家竞争与知识产权保护研究院消除官僚壁垒委员会官员；司法部和人权部官员；经济和财政部官员；参与会议的次国家级政府官员；交通基础设施监管机构、水务和卫生服务监管机构、电信监管机构和能源与采矿监管机构官员；总审计长办公室官员；国家劳动监察总局；环境评估与执法机构；跨部门监管质量委员会；以及与评审团队会面的专家和学者。 评审小组特别感谢巴黎国际经济组织常驻秘鲁代表团，尤其是安娜·罗莎·瓦迪维索·桑塔·玛丽亚大使、部长赫尔曼·帕约洛·庞塞和部长路易斯·玛雅乌特·瓦加斯。这些评论受益于秘鲁当局和专家对早期草案的审阅意见。 目录表 3479111213141415161718191919202122222325262728292929313234 前言 致谢 执行摘要 1. 评估与建议制度框架和政策执行能力以证据为基础的监管政策利益相关者参与和透明度监管执行多层次监管协同灵活的监管治理注 2 秘鲁监管政策的背景 序言秘鲁的行政格局秘鲁监管政策背景参考文献 引言 承诺加强监管政策及核心原则 情境监管政策能力 秘鲁在实施 RPC 建议方面的进展 参考文献 4 以证据为基础的法规引言 新法规的发展 秘书处监管在秘鲁的监管事后评价秘鲁在实施RPC建议方面的进展 6 5 利益相关者参与与透明度 利益相关者在秘鲁的参与37获取现有法规权限38参考40请注意40 6 监管交付 引言 遵守法规 法规执行、执法和检查 经济监管机构的治理 参考文献注释 七、多层级监管协同 引言国家和次国家级别的接口国家和超国家级别的接口秘鲁在实施RPC建议方面的进展参考文献注解 8 灵活性强的监管治理 引言59法律和制度环境，适用于敏捷监管治理59国家敏捷监管治理的战略和倡议59分析性和制度性能力，以适应敏捷的监管治理61请注意61 数据 图5.1. 2022年制定下级法规的利益相关者参与情况37图6.1. 部门监管机构治理指标（2018，秘鲁）45图表6.2 部门监管治理指标 2018，秘鲁及经合组织平均值46图7.1. 秘鲁各级政府专属法律权力52图7.2. 秘鲁政府级别之间的共享法律权力52 表格 表3.1. 秘鲁监管政策的主要发展表3.2. 秘鲁监管政策的关键机构表3.3. 监管监督职能 缩写和首字母缩略词 即时聊天室（Internet Relay Chat）国际监管合作 经济合作与发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development）经合组织 8 RIA.法规影响评估中华人民共和国监管政策委员会 银行业、保险和私人养老基金监督局SBS.秘鲁管理员SGP公共行政管理部SSAR简化与监管分析司SUNAFIL国家劳动监察总局SUNASS国家卫生服务监察局SUT单一手续体系SUTRAN交通运输部土地运输司TUPA单一文本用于行政程序世界卫生组织 - RegNETRegNET（世界卫生组织网络） 执行摘要 本报告全面评估了秘鲁在实施经合组织监管政策原则和最佳实践方面的进展。它分析了秘鲁在改善监管方面的法律和制度框架演变、监管管理工具的开发和实施、支持不同政府层级监管质量的治理机制，以及支持IRC和敏捷监管治理的政策。 秘鲁监管政策：构建监管质量框架建议采取政府整体性方法。政府采用逐步策略实施监管工具，如监管影响评估（RIA）和利益相关者参与，并通过提高意识和试点项目来支持。像电信私人投资监管机构（OSIPTEL）、能源和矿业投资监管机构（OSINERGMIN）、公共交通基础设施投资监管机构（OSITRAN）和全国卫生服务超级监管机构（SUNASS）这样的经济监管机构，已将RIA和咨询实践嵌入其规则制定中，并按照经合组织最佳实践改善了治理。 秘鲁已建立了一套稳固的政策和法律基础以推进监管改革。通过《改善监管质量法》（通则法）和2025年规章，它展示了对于经合组织监管原则的坚定承诺。现行的法律和制度框架涵盖了监管政策的主要组成部分——监管影响评估（RIA）。The word \"expost\" is not commonly used in English, and it doesn't have a direct equivalent in Chinese. If it's a specialized term, it would typically be transliterated or explained in context. However, assuming it is a misspellingor a typographical error, and you meant \"ex post,\" which is a Latin phrase used in economics and law meaning \"after the fact,\" the translation would be:评估、利益相关者参与和行政简化——得到部长理事会主席（PCM）、SGP和多部门监管质量委员会（CMCR）的支持。然而，实施情况却不均衡，受到能力差距、频繁的人员流动和协调挑战的限制。经合组织建议通过加强执法和多层级治理、确保比例合理的RIA和一致的公众咨询、以及促进基于风险的监管交付来完成框架。秘鲁还应加强监管机构的独立性，发展敏捷的监管试点，并扩大能力建设努力。持续的领导力、稳定的资源和协调一致的实施是确保在整个政府中嵌入监管质量文化、确保长期基于证据的监管政策与经合组织最佳实践相一致的关键。 2025年，颁布了《一般法实施细则》，以加强治理、明确机构责任，并在整个政府中巩固监管管理工具的应用。该法基于以往的经验，与经合组织最佳实践相一致，并引入了次国家级协调和利益相关者咨询的机制。 秘鲁为基于证据的监管奠定了基础，包括通过早期议程进行前瞻性规划，该议程每年确定公共政策问题。在整个行政部门引入强制性的风险评估和缓解行动计划（RIA）是一个重大步骤，但由于过度使用例外情况和缺乏比例性标准，实施仍有限。国家药品委员会监督RIA的质量，但压力和资源限制影响了其表现。Expost评估仍处于初期阶段，尽管《总体法》确立了其逐步实施，始于优先领域。行政简化继续是监管改革的基础，工具如《单行文本》行政等。 程序（TUPA）和单一手续系统（SUT）有助于减轻公民和企业的负担。 根据2024年4月12日为支持监管政策委员会（RPC）接入审查讨论准备的文件，委员会向秘鲁提供了建议。在秘鲁对所选一些建议的进展方面，政府评估了RIA体系，发布了加强实施的路线图，并通过条例正式化了按比例的RIA。它还引入了事後评估机制具有明确的标准和渐进的实施计划，标志着向经合组织标准迈进的实际进展。 秘鲁通过法律手段，强制要求对增加或修改合规成本的法规进行公众咨询，从而提高了规则制定的透明度。《公众咨询指南》和《公众咨询手册》提供了详细程序。然而，许多部门仍然要求例外，限制了这一工具的系统使用。 《细则》规定，所有受RIA监管的法规都必须进行利益相关者参与，并将咨询结果直接与RIA提交文件相联系。它引入了基于政策影响、复杂性和风险的成比例咨询要求。更新的咨询指南现在包括示例、反馈管理矩阵以及更明确的参与标准。 秘鲁缺乏统一的执法和合规政策，导致检查体系支离破碎。每个机构都保持自己的做法，限制了协调和数据收集。虽然像OEFA、OSINERGMIN和OSIPTEL这样的检查机构采用基于风险的方法，但其他机构则面临能力限制。 经济监管机构——OSIPTEL、OSINERGMIN、OSITRAN和SUNASS——展示了与经合组织原则相一致的治理结构。它们实施RIA、咨询和事後评估工具有效，但面