BioAtla Inc美国招股说明书（2026年3月9日版）

核心观点与关键数据

发行情况
公司通过先前宣布的备用股权购买协议（SEPA），向YA IIPN, Ltd.（Yorkville）发行931,032股普通股，发行价格为每股约0.166美元，总金额约154,000美元。该发行作为Yorkville根据SEPA承诺从时间到时间购买公司普通股的一部分。公司计划将净收益用于营运资金和其他一般性公司用途，预计于2026年3月9日向Yorkville发行股票。

Yorkville的后续销售
本招股说明书补充文件也涵盖Yorkville向公众转售这些股票的情况。尽管Yorkville声称其购买股票是出于自身投资目的并承担投资风险，但美国证券交易委员会（SEC）可能认为Yorkville构成“承销商”，其销售收益及任何折扣、佣金或让步将被视为承销折扣和佣金。

股票信息
公司普通股在纳斯达克资本市场上市，代码为“BCAB”。截至2026年3月4日，最后报告的售价为每股0.17美元。公司属于联邦证券法下的“小型报告公司”，因此受制于较轻的公开公司报告要求。

风险提示
投资公司证券涉及高风险。投资者应仔细阅读招股说明书补充文件中“风险因素”部分及相关文件。SEC或任何州证券委员会均未批准或否决这些证券，也未确定本招股说明书补充文件或随附招股说明书是否真实或完整。

信息披露
公司通过SEC网站（www.sec.gov）和自身网站（www.bioatla.com）披露年度、季度及当前报告、委托投票说明书等信息。本招股说明书补充文件及相关文件是公司根据S-3表格提交的注册声明的一部分，不包含注册声明中的全部信息。投资者应查阅注册声明中的信息以获取更多资料。

其他说明
公司及Yorkville未授权任何人提供除本招股说明书补充文件、2025年11月20日招股说明书补充文件及2023年1月17日招股说明书之外的任何信息。公司不保证其他信息的可靠性，且不就招股说明书补充文件及相关文件中的信息承担任何责任。