BioAtla Inc 美股招股说明书（2026年3月20日版）

核心观点与关键数据
公司通过本次补充招股书，向YA IIPN, Ltd.（以下简称“Yorkville”）发行842,440股普通股，发行价格为每股约0.179美元，总金额约151,000美元。该发行基于公司与Yorkville于2025年11月20日签署的备用股权购买协议（SEPA），作为Yorkville按协议分期购买公司股票的其中一部分。公司计划将净收益用于营运资金及其他一般性公司用途，预计于2026年3月20日完成股票发行。

发行与回购安排
本次发行覆盖Yorkville向公众转售股票的安排。尽管Yorkville在SEPA中声明以自有账户进行投资并承担投资风险，但美国证券交易委员会（SEC）可能认定Yorkville构成“承销商”，其销售收益及折扣、佣金等将被视为承销折扣和佣金。相关销售计划详见2025年11月20日补充招股书第S-14页及2023年1月17日基础招股书第21页的“发行计划”部分。

公司概况与风险提示
公司股票在纳斯达克资本市场上市，代码“BCAB”，最新收盘价为0.16美元/股。作为联邦证券法下的“小型报告公司”，公司受制于较轻的公开公司披露要求。投资者需仔细阅读招股书附录中的“风险因素”（2025年11月20日补充招股书第S-8页起），因SEC及各州证券监管机构均未批准或反对本次证券发行，也未确认招股书内容的真实性或完整性。

信息披露与合规声明
公司通过SEC官网（www.sec.gov）及自身官网（www.bioatla.com）披露年报、季报等文件。本次补充招股书及2025年11月20日补充招股书、2023年1月17日基础招股书均为SEC S-3表格注册声明的一部分，不包含注册声明全部内容。投资者应查阅注册声明中的信息及附件。SEPA作为公司2025年11月21日8-K表格当前报告的附件，已在本补充招股书中引用。所有声明均以实际文件为准。