2024年度环境、社会和公司治理报告

2024年度 环境、社会和公司治理报告 |关于本报告3|董事长致辞4|走进寒武纪5|ESG 治理9 目录contents 关于本报告 报告可靠性保证 公司承诺本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大纰漏，并对内容真实性、准确性和完整性负责。 本报告基于公开、透明的原则，披露 2024 年寒武纪在履行公司治理、社会责任、环境保护等方面的实践。 报告参考标准 全球报告倡议组织《可持续发展报告指南标准》(GRI Standards 2021)中国企业改革与发展研究会《中国企业可持续发展报告指南（CASS-ESG 6.0）》联合国可持续发展目标（SDGs） 报告称谓说明 报告中“中科寒武纪科技股份有限公司”以“寒武纪”“公司”“我们”表示。 报告时间范围 本报告的时间范围是 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。为增强报告的可读性，部分内容或数据超出上述范围。 报告数据说明 报告中所涉及的财务数据来自寒武纪正式文件和统计报告。报告中的财务数据以人民币为单位，特别说明之处除外。 获取方式 本报告为中文版本，可在公司官方网站（www.cambricon.com）“关于我们”之“投资者关系”栏目下载获取。 董事长致辞 2024 年，寒武纪在挑战中探索前进，继续深耕人工智能芯片产品的研发与技术创新，聚焦优势业务，持续推动技术进步。我们的成就不仅体现在业绩增长上，也体现在对企业社会责任的积极担当上。2024 年，我们将可持续发展的理念贯穿至企业生产经营和研发管理、组织和人才管理的全过程，持续提升组织效能，为公司创造更大的社会和经济价值。 积极深化与上下游伙伴的合作关系，紧密围绕市场需求，共同开拓更广阔的市场空间，实现互利共赢的发展目标。同时，公司高度重视人才队伍建设，不断完善员工发展通道，致力于实现员工与公司共同发展，并关注员工福祉，倾力打造健康平等的多元化职场。本年度，公司通过不断完善的薪资福利体系、多元化的培训发展机制、平等公平的人才留任机制，为员工创造了更具归属感的工作环境，帮助员工实现自身价值和长期的职业发展目标。 获得 314 项专利授权。与此同时，寒武纪产品持续在多个重点行业应用场景落地，以卓越的产品适配能力和开放合作的务实态度，助力人工智能技术的实际应用落地。 减排措施，倡导绿色办公。2024 年，公司坚持节能与低碳经营，倡导员工积极参与和践行节能环保行动，为可持续发展作出积极贡献。与此同时，寒武纪还关心社会弱势群体，参与慈善捐款、公益教育等活动，努力实现企业与社会的和谐发展。 2024 年，寒武纪持续提高公司治理水平与抗风险能力，夯实可持续发展基础。我们建立了一套透明、公平、高效的管理体系，确保公司的所有决策和操作 都 符 合 法 律 法 规 和 道 德 标准；我们不断提升信息披露质量，增强经营活动的透明度，并接受各利益相关方的监督。寒武纪正逐步建立起一整套顺应行业规律，符合寒武纪实际的科学治理模式，切实保护合作伙伴和股东的权益，提升公司治理效率。寒武纪以产业共建、合作共赢为己任， 展望未来，寒武纪在持续夯实自身技术创新实力的同时，还要承担起时代的使命和责任，不断提升运营质量和服务水平，与各方携手共进，为推动环境、社会和全产业的可持续发展贡献力量。 寒武纪以科技创新为立身之本，坚持自主创新，持续投入，不断突破高端芯片设计领域的核心技术。2024 年，寒武纪继续通过技术创新和设计优化，提升产品的性能、能效和易用性，研发投入共计 10.72 亿元；公司紧跟技术前沿，不断扩充专利组合，新增 在持续提升公司经营业绩和治理能力的同时，寒武纪继续践行企业社会责任。公司积极贯彻绿色发展理念，不断探索绿色低碳运营方式，落实节能 寒武纪董事长、总经理陈天石 走进寒武纪 为客户创造价值，成为持续创新的智能时代领导者 公司使命 寒武纪，成立于 2016 年，专注于人工智能芯片产品的研发与技术创新，致力于打造人工智能领域的核心处理器芯片，让机器更好地理解和服务人类。 寒武纪能提供云边端一体、软硬件协同、训练推理融合、具备统一生态的系列化智能芯片产品和平台化基础系统软件。寒武纪秉承开放、合作、共赢的态度与客户紧密协作，为互联网、能源、金融等行业的智能化升级提供充裕的底层算力支撑。 公司愿景 让机器更好地理解和服务人类 企业文化 客户·质量·速度·创新·热情 云边端训推一体的软件开发平台 寒武纪基础软件系统平台是寒武纪专门针对其云、边、端的智能处理器产品打造的软件开发平台，采用端云一体、训推一体架构，可同时支持寒武纪云、边、端的全系列产品。 ESG 治理 寒武纪重视社会责任管理执行事项，切实履行企业社会责任。公司根据自身所处行业及运营特点，并结合行业的经验和实践，通过多种沟通渠道积极倾听并回应利益相关方的诉求，持续提升沟通效率和效果。 寒武纪致力于以负责任的商业实践促进自身与社会的可持续发展。寒武纪的环境、社会和公司治理 (ESG) 由全体成员协同管理，覆盖董事会、各职能部门管理人员和全体员工。董事会按照公司章程负责对 ESG 事项进行指导与监督。ESG 工作组，负责将董事会指令实施到公司范围的计划中，开展可持续发展和 ESG 相关事宜，包括但不限于制作公司年度 ESG 报告，组织学习评估公司年度 ESG 工作情况并制定相应的提升方案。ESG 工作组每年向董事会提交公司的 ESG 管理政策、计划、举措和报告，保障ESG 战略与目标的有序推进。 议题判定> 可持续发展目标响应> 2024 年，公司进行了 ESG 议题重要性分析，以帮助识别对公司和各利益相关方最重要的事项，并在制定 ESG 管理计划和举措时提供指导。 联合国的可持续发展目标（SDGs）融合了经济、社会和环境方面的议题，并致力于汇聚各方力量以实现所有维度的可持续发展。2024 年，寒武纪将 SDGs 融入到企业社会责任管理工作中，并结合实际情况，选取与公司业务相关的可持续发展目标。 公司根据《中国企业可持续发展报告指南 (CASS-ESG 6.0)》、全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告标准》(GRIStandards) 等标准甄选利益相关方关注议题。 为了保证信息披露准确、全面，公司通过日常生产经营业务与各利益相关方进行互动与沟通，收集各利益相关方对于公司可持续发展管理工作的意见与建议，根据同行业议题及 ESG 发展趋势的变动进行全面评估，结合公司年度工作重点，确定本年度的可持续发展议题，并对相关议题进行评估、排序。 合规治理 治理架构 三会治理 合规风控 商业道德 数据与隐私保护 三会治理 治理架构 董监高培训提升> 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规，寒武纪建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的权责明确、协调制衡的治理体系，并不断完善法人治理结构，建立完整科学的公司内部控制制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。 股东大会是公司最高权力机构，董事会是公司日常决策机构，下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个委员会。董事会向股东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审议，并做出决定或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对董事会、高级管理人员履行职责的合法合规性及公司的财务进行审慎检查及有效监督。 公司董事、监事参加了由北京证监局和北京上市协会举办的《北京上市公司 2024 年度第一期董事监事专题培训》。2024.6 2024 年，寒武纪共召开： 公司董事、监事参加了由北京证监局和北京上市协会举办的《北京上市公司 2024 年度第四期董事监事专题培训》《北京上市公司 2024 年度第十二期董事监事专题培训》。2024.7 公司董事、监事及高管参加了由中信证券保荐代表人组织的《上市公司持续督导专项培训》。2024.12 董事会多元化和独立性> 公司高度重视董事会的多元化和独立性，公司第二届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名，独立董事占比 33.33%。女性董事成员 2 人，男性董事成员 7 人，女性董事占比 22.22%；共有监事成员 3 人（含职工监事 1 人），其中女性监事成员 1 人，男性监事成员 2 人，女性监事占比 33.33%。 合规风控 风险管控> 内控管理> 寒武纪严格遵守《企业内部控制基本规范》等法律法规和监管要求，持续建立健全内部控制体系，并制定了完整的《内部审计管理制度》。公司在董事会审计委员会下设专门的内审部门，内审部门负责对公司内部控制的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；对公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，旨在完善公司内部控制及财务核算，使之符合相关法律法规及公司内部控制的要求。 为了规范、有效地开展风险管理工作，提高风险防范管理水平，增强公司竞争力，促进公司健康、持续和稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律和规范性文件，公司制定了一整套完善的风险管控体系，明确公司各层级在内部控制评价和风险评估活动中的具体职责，强化业务管理、内部监审的协同管理，持续提升风险合规管理效率。 董事会是风险管理的责任主体，就风险管理工作的有效性对股东大会负责。内部审计部为风险管理工作牵头部门，将依据国家相关法律法规及《内部审计管理制度》的规定，对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展评价活动。 2024 年，寒武纪内审部门持续对公司经济活动做到事前了解情况、事中审计监督、事后总结报告，对重大合同、对外担保、关联交易、大额度资金往来等进行重点监控，确保财务信息的合法性、合规性。同时，内审部门还加强了公司内部控制制度的执行力度，强化公司治理结构。 内部审计部在年度和半年度结束后向审计委员会提交内部审计工作报告。每季度向审计委员会报告一次，内容包括内部审计计划的执行情况等风险管理措施。 寒武纪风险管理的三道防线： 内审部门 职能部门 业务部门 在协助业务部门时，通过协助业务部门的风险管控工作，降低业务活动中的财务、法律、安全等风险。 对公司各项风险管理措施的设计和执行情况进行监督，发现风险管理过程中可能存在的漏洞，并及时督促相关部门进行改善。 开展业务过程中，制定或调整相应的内部管理制度，对战略性风险、经营风险等进行识别和评估，并进一步规避、减少风险。 税务管理> 2024 年寒武纪内控管理评价： 寒武纪严格遵守国家税收法律法规，建立健全税务管理制度和流程，确保税务申报的准确性和及时性。同时，公司注重与税务机关的沟通与合作，及时了解税收政策变化，有效降低税务风险。此外，公司积极响应国家对集成电路产业的税收优惠政策，充分利用政策支持推动技术创新和业务发展。在数字化转型的背景下，公司加快财税管理数字化建设，提升税务数据收集与分析能力，提高税务管理效率和透明度。未来，公司将继续加强税务管理，提升税务合规水平，为企业的可持续发展提供有力保障。 公司董事会已出具 2024 年度内部控制评价报告，外部审计出具了公司内部控制鉴证报告。2024 年度内部控制评价报告结论： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 商业道德 寒武纪严格遵守《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等有关法律法规的要求，恪守商