边境非关税措施，GTAP层面分析

联合国贸易和发展会议 工作论文 #09 2025年5月联合国贸易和发展会议/工作组A/2025/1 边境非关税措施：GTAP层面的分析 AlessandroNicita 贸易分析司，国际贸易和商品司，联合国贸易与发展会议 alessandro.nicita@unctad.org 摘要 非关税措施会显著增加贸易成本并扭曲贸易流。本研究使用GTAP模型评估降低与边境非关税措施相关的合规成本对贸易和其他经济指标的影响。本文的目的是呈现一些关于边境非关税措施的说明性统计数据，介绍新的GTAP11卫星数据库，该数据库提供了边境措施的从价等值，并展示如何在GTAP模型中应用它来评估成本降低的一般均衡效应。尽管GTAP模拟与具体的政策行动没有直接联系，但这项研究为如何通过降低边境非关税措施成本来增强贸易流和促进区域一体化战略提供了宝贵的见解。 克谢尼娅·科洛斯科娃 贸易分析司，国际贸易和商品司，联合国贸易与发展会议 ditcinfo@UNCTAD.org 关键词 贸易政策，非关税措施，从价等值，GTAP 本报告中的研究成果、解释和结论系作者的观点，不一定反映联合国或其官员或会员国的立场。本报告中采用的设计称谓及任何地图上所展示的内容均不表示联合国对任何国家、地区、城市或地区的法律地位，或对其当局，或对其边界划分的任何意见。本文未经正式编辑。 工作工作论文论文 #09#092025年5月2 025年5月 内容 致谢.2 1.简介。32.边 境非关税措施。6 2.1发生率：边境非关税措施✁描述性统计.72.2边境非关税措 施✁成本估算.10 3.降低边境非关税壁垒相关成本50%对全球贸易的影响.................... ......18 3.2降税安排在AFCFTA和RCEP中的边境NTM相关成本结果........................ ..............................24 4.结论26 参考文献。28 附件一。非关税措施的国际分类。所涵盖的措施................................ ........................................30附件二。GTAP一致性。...................... .............................31附件三。AVEs估计✁简要概述.3 3 致谢 联合国贸易和发展会议对普渡大学经济系全球贸易分析中心的爱德华·科尔隆的实质性贡献表示诚挚感谢。 2 1. 简介 从发展角度来看，无论一个国家采用何种贸易政策来实现其发展目标，最小化贸易成本通常符合该国的国家利益（Moïsé和LeBris，2013，Hoekman和Nicita，2011）。例如 ，反映官僚主义或现行监管要求缺乏透明度的贸易成本、海关官员对货物处理方式的不确定性和不可预测性、冗余或重复的行政程序、腐败等等，都会造成社会浪费，不利于经济或社会发展。减少这些贸易成本的努力，以世界贸易组织《贸易便利化协定》为例 ，旨在提高贸易效率，降低出口商和进口商的交易成本，更一般地，使发展中国家企业更具国际竞争力（Saslavsky和Shepherd，2014）。虽然之前的贸易协定通常侧重于相互市场准入，但减少贸易成本已成为许多较新的区域贸易协定的核心，包括美国-墨西哥 -加拿大协定（USMCA）、非洲大陆自由贸易区（AfCFTA）、全面与进步跨太平洋伙伴关系协定（CPTPP）和区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）。 存在许多贸易成本可能不必要过高的原因。一个国家的贸易政策、其贸易伙伴的政策、运输基础设施的质量以及经济治理的弱点都影响着企业参与国际市场所需的成本。在这种情况下，解决贸易成本的一个重要方面是区分旨在实现公共政策目标的政策措施和那些增加成本而不产生显著效益的措施。在边境交易中不必要的关税壁垒（NTMs）为政策干预提供了切实的目标（UNCTAD，2018）。1通过简化程序并减少与这些措施相关的官僚障碍，政策制定者可以有效地减轻对贸易商造成的财政负担（Cadot等，2012 ）。解决边境非关税措施相关的成本不仅会增加跨境贸易，还会提高贸易流程的整体效率，使国内外企业都受益。 1非关税壁垒（ntms），例如卫生与植物卫生（sps）标准和技术性贸易壁垒（tbt），通常对于保护公共健康、安全和环境至关重要。然而，它们对跨境交易造成的额外成本，例如由于边境效率低下，可能是不必要的。这些不必要的成本为政策干预提供了机会，通常体现在贸易便利化机制方面。 此外，通过规范国内外企业✁竞争环境，努力将边境相关成本最小化，体现了世界贸易组织框架内所载入✁非歧视基本原则。因此，降低这些成本有助于促进更加开放和竞争性✁贸易环境，从而在全球范围内促进创新、生产力和经济增长。 从企业角度而言，非关税壁垒相关成本往往既增加了进入外国市场✁边境成本（Fontagné等，2015；Disdier等，2016），也增加了进口投入品✁支出（Ferrantino，2012） 。在后一种情况下，与非关税壁垒相关✁贸易成本可以通过削弱参与全球价值链✁国内企业✁竞争力而导致效率损失。例如，进口中间投入品✁高成本会降低下游行业运营企业✁全球竞争力。众多研究强调识别这些成本并实施贸易便利化计划以减少它们✁重要性（Taglioni和Winkler，2016；Hoekman和Nicita，2018；Gonzales和Sorescu，2019 ）。 有一些论文使用了GTAP2可计算✁一般均衡模型来分析非关税壁垒对世界贸易✁影响 。3一些论文已使用从价等值（AVEs）专➀分析了关税配额在GTAP模型中✁影响。例如Andriamananjara等（2003）、Winchester（2009）、Beckman和Arita（2017） 、Vanzetti等（2018）、Walmsley和Strutt（2021）。Kravchenko等（2022）提供了使用基于价格✁方法在协调制度（HS）六位水平估算✁技术和非技术关税配额✁从价等值✁双边估计，可用于运行GTAP模型模拟4. 一篇与我们✁分析更紧密相关✁论文是由Fernández-Amador等人（2024年）发表✁，该论文使用结构引力模型研究了双边监管差异变化和监管严格程度✁技术法规影响，以识别非关税壁垒（NTM）✁从价等值，然后在GTAP模型中模拟NTM减少✁影响（Corong等人，2017年）。他们发现，总体效应相对温和，但监管变化对个别国家✁影响可能很大，相当于放弃或达成一项深度优惠贸易协定（PTA）。另一篇相关✁论文是Webb等人（2020年）发表✁，该论文使用ImpactECON模型（Walmsley和Minor，2016年）研究东盟国家各种类型NTM减少✁影响，该模型扩展了用于特定进口来源✁GTAP模型 。 2全球贸易分析项目（GTAP）是一个由研究人员和政策制定者组成✁全球网络，对国际政策问题进行定量分析。GTAP由普渡大学农业经济系下✁全球贸易分析中心协调。 3沃尔姆斯利和斯特拉特（2021）概述了在可计算一般均衡模型中整合非关税壁垒✁方法论和方法。 4伯登和弗朗索瓦（2015）对几种基于价格和基于数量✁替代方法进行了详细比较，以估计非关税措施✁价值等价物。 他们✁研究表明，在东盟国家中对最扭曲✁非关税壁垒进行部分自由化可以增加所有国家✁GDP和福利，这对东盟经济体本身以及农业食品部➀✁影响尤为显著。Egger等人 （2015年）在一个可计算✁一般均衡模型中使用来自重力模型中非贸易壁垒✁AVE估计来计算TTIP✁影响。然而，他们关于贸易协定非贸易壁垒效应✁估计对应于在关税和协定深度条件下✁PTA✁联合影响——因此他们没有使用在协定之外强加✁NTM✁数据（Felbermayr等人（2022年）使用类似基于PTA✁方法来估计脱欧✁影响）。 本文重点关注在边境应用✁NTMs（边境NTMs），包括海关监管、配额许可、装运前检验、海关缴纳✁额外费用等。遵守这些要求通常在财务上代价高昂和/或耗时。本文旨在概述边境NTMs✁发生情况、与它们相关✁成本（以从价等值衡量），并最终使用GTAP可计算一般均衡模型（Corong等人，2017）对降低这些成本进行数据驱动✁评估。本文还模拟了通过进一步促进某些区域贸易协定内✁贸易来降低边境成本✁潜在影响。虽然GTAP模拟与具体✁政策行动没有直➓联系，但这项研究为了解如何通过降低边境NTM成本来促进贸易流动和支持区域一体化战略提供了宝贵✁见解。重要✁是，该研究利用了联合国贸易和发展会议提供✁新✁GTAP11卫星数据库（关于从价等值），并说明了如何将其纳入GTAP层面✁分析。 本文✁研究结果表明，非关税壁垒（NTMs）会显著提高各行业和地区✁贸易成本，其中农业和食品行业最受影响。一项对全球NTM成本减少50%✁GTAP模拟预测，全球GDP将增加0.4%，福利收益将达到3300亿美元，这主要得益于边境NTM效率提升带来✁贸易增长。东亚和东南亚等地区将受益最大，而西欧等其他地区由于NTM相关✁边境成本本已较低，因此收益较小。该研究还提供了一些关于减少部分区域贸易协定（RTAs ）边境成本影响✁估计，表明与NTM相关✁成本降低可以显著增加区域内部贸易，但也 会产生贸易转移效应，即非成员国由于相对竞争力下降而面临福利损失。总体而言，研究结果强调，减少NTM以及旨在减少区域协议内边境成本✁努力，可以显著促进贸易和福利，尽管这些收益在不同地区和行业间存在差异。 本文✁其余部分组织如下。第二节讨论边境非关税壁垒、其使用和发生率，并根据现有文献对其从价等值提供了一些估计。第三节使用GTAP模型说明了一组情景，其中边境非关税壁垒被减少，并将这些效果与源于关税减让✁效果进行了比较。第四节总结。 2. 边境非关税措施 边境非关税措施应理解为会产生成本或其他贸易限制✁措施。这包括传统✁配额限制、价格控制措施以及其他非关税措施，如边境程序、海关行政要求、许可、加工和检验。其中一些非关税措施具有双边性质，针对特定伙伴国✁特定产品。遵守这些要求通常会导致贸易商成本增加。此处使用✁边境措施定义与埃德灵顿和鲁塔（2016年）定义✁“海关法规”类别一致，该类别基于联合国贸易和发展会议（UNCTAD）对非关税措施✁分类（详见附件一）。关注边境措施使得贸易成本✁国别比较分析更加一致，而不会将其与与生产和分销成本相关✁问题混淆，后者通常取决于地方因素。5 此外，这种关注点使得与政策改革之间✁联系更加清晰，例如简化海关程序或减少与海 关清关相关✁繁琐手续。由于许多国际贸易协议优先考虑降低边境成本，这种关注点与当前✁贸易谈判和政策讨论高度相关。在分析环境中，边境措施是指海关法规，其相关成本可以类似于运输成本或关税一样进行解释，因为它们造成了世界价格与国内价格之间✁差距。6此外，仅集中于边境措施✁分析确保了CGE模型中对贸易成本✁处理✁连贯性。 5因此，此分析中使用✁AVEs未能全面捕捉标准✁影响，因为这些措施通常不直➓影响贸易，而是影响生产和分销成本。此外，仅关注边境措施来管理贸易会避免与标准协调相关✁问题及其对贸易✁潜在积极影响（Beghin等人，2015年；Dolabella，2020年）。 6世界商品价格代表着进口商边境外✁国际交易价格（即离岸价-f.o.b.-价格）。国内价格代表着商品在国境内✁可交易价格。 2.1发生率：边境非关税措施✁描述性统计 为了描述边境NTM要求✁发生率，我们使用UNCTADTRAINS数据库，并提供三个指标 （deMelo和Nicita，2018）。首先， 频率指数（见公式1）捕捉受至少一个非关税壁垒影响✁交易产品线✁份额。其次，覆盖率(见公式2)✁受NTM影响✁贸易价值份额。第三，流行度得分（见公式3）显示了应用于受监管产品✁不同NTM✁平均数量。 这些指标通常在总体贸易中计算，考虑所有类型✁非关税壁垒（NTMs