ERIA - DP - 2021 - 27ERIA 讨论文件系列第 394 号拥有非关税措施和供应链的世界中的有效保护率 ： 来自东盟的证据Ben SHEPHERD§发展贸易顾问, 美国2020 年 8 月Abstract:有效保护率的概念表示相对于影响其投入的保护，对部门最终产出的保护。因此，它非常适合从供应链的角度分析贸易政策的影响。本文对有效保护率的文献做出了两点贡献。首先，它借鉴了有关增加值贸易的文献，以强调传统措施的替代方法，该方法通过考虑直接和间接投入的使用来更好地说明供应链贸易。第二，它包括关于非关税措施从价从价从价的数据，这些措施作为贸易政策工具越来越重要。在一项涵盖 17 个总体商品部门的分析中，我发现东盟的平均关税有效保护率平均为 6.9%，2018 年从零到 23.4% 不等。相比之下，包括非关税措施在内的有效税率平均为 14.0%，范围为 - 6.2% 至 44.0% 。虽然升级模式甚至有效税收在各部门之间存在很大差异，但大多数国家实行的关税和 NTM 贸易政策在投入和产出部门之间大致中立，但这导致与世界市场的适度隔离。从供应链的角度来看，考虑到关税和非关税壁垒的复杂性，在大幅简化的同时，经济浪费可能会减少。关键字:国际贸易政策; 非关税措施; 增加值贸易; 有效保护率; 东南亚JEL 分类 ：F13; F14; O24 通讯作者。 Ben Shepherd ， 地址 ： 美国纽约州 10025 ， 纽约 ， 99 号大街 315 号 ， 发展贸易顾问。电话 ： 1 - 646 - 845 - 9702 ； 传真 ： 1 - 646 - 845 - 9702 。电子邮件 ：§ 这项研究是作为东盟和东亚经济研究所 （ ERIA ） 项目的一部分进行的。作者感谢 Ha Thi Thanh Doan ， Duc Anh Dang ， Ayako Obashi 和雅加达的研讨会参与者对以前的草稿提出了有益的意见。 21.Introduction在供应链的世界中，政策制定者比以往任何时候都更重要的是要意识到贸易政策变化在复杂的投入产出系统中的经济影响。考虑到这一点，令人困惑的是，有效保护率的概念在最近的文献中基本上没有使用，该概念总结了贸易政策与世界市场的隔离，并考虑了投入的使用。当前贸易政策的另一个特点是，在有效地将国内生产者和消费者与世界市场隔离的政策方面，大多数国家从关税措施转向非关税措施。随着世界各地关税税率的下降，被广泛认为是非关税措施 （ NTM ） 的监管措施的使用大大增加。在这种情况下，NTM 的标准定义是一种影响贸易数量、贸易货物价格或两者的监管措施。在大多数市场中，NTM 的一个关键类别是产品标准，在世界贸易组织 （ WTO ） 的背景下被理解为技术性贸易壁垒 （ TBT ） 以及卫生和植物检疫措施 （ SPS ） 。有关使用最新可用数据对东南亚国家联盟 （ ASEAN ） 中 NTM 流行模式的概述，请参阅 Ha 和 Roseow （ 2019 ） 。我通过扩展传统的 ERP 概念，将供应链中的多个处理阶段包括在内，将这两个发展结合在一起。然后，我不仅将其应用于关税，还将其应用于 NTM 的新估计的从价等值 （ AVE ），以 2015 年和 2018 年为基准年，使用新收集的数据。虽然有现有文献将企业资源规划扩展到供应链环境，但除了关税之外，它以前还没有应用于非关税壁垒。我提供了东盟 10 个成员国中 6 个的完整结果 ； 其余国家没有这两个相关年份的数据。在此背景下 ， 本文进行如下。第 2 节讨论了传统的 ERP 措施 ， 以及我的基于文献的扩展到供应链环境中的多个处理阶段。 3方法来估计非关税壁垒的 AVE 。第 4 节提出了结果 ， 并为工作的两个阶段提供了一些讨论。最后 ， 第 5 节通过讨论政策影响来得出结论。2. 有效保护率 ： 理论标准贸易政策数据 ， 例如适用的关税 ， 总结了所谓的名义保护率。换句话说 ， 假定给定部门的 5 ％ 关税具有通过减少进口数量和增加国内市场上的产出价格而使当地生产者和消费者与世界市场隔离的效果。然而，Corde （ 1966 ） 表明，在一个具有跨部门投入产出关系的经济体中，名义保护率并不一定能提供每个部门与国际市场隔绝程度的完整概括。例如，如果某个部门对其产出征收 5 ％ 的关税，但使用单一投入达到其产值 50 ％ 的程度，并且该投入受到 10 ％ 的关税的影响，则两种关税的净效应抵消了 ： 投入关税提高了生产成本，并消除了与产出关税相关的价格上涨的生产者效应。但是，如果另一个部门对其产出征收 5 ％ 的关税，但使用单一投入达到其产值 50 ％ 的程度，但该投入却要缴纳 1 ％ 的关税，那么该部门实际上受到保护的程度为 9 ％，这比名义税率所建议的要大。受这种情况的启发，Corde （ 1966 ） 开发了有效保护率 （ ERP ） 。在其最常见的应用中，它代表了关税结构相对于没有关税但汇率相同的情况下的每单位经济活动的增加值的增加。ERP 通常计算为一个部门的名义关税保护率减去投入关税的投入加权平均值。ERP 大于零表明总关税结构倾向于保护净部门，而负税率表明总关税结构倾向于对净部门征税。更正式 ： 4 其中 ERPj 是部门 j 的有效保护率 ； t 是部门的名义关税 ； aij 是 Leotief 生产模型的技术系数，总结了部门 j 在生产其产出时利用部门 i 的投入的程度。因此，ERP 通过减去所有部门 （ 包括产出部门，如果它消耗自己的生产作为其投入之一 ） 的关税的投入加权和来调整名义保护率。上述 ERP 概念基于直接输入使用。但是，在一个部门中生产一个单位的产出需要其他部门的投入，而其他部门本身则从一系列部门中汲取投入，依此类推。这些随后的输入使用轮次可以被称为间接输入使用。Diaatoi 和 Escaith （ 2012 ） 通过完全指定 Leotief 生产模型，将 ERP 概念扩展到包括直接和间接输入使用。起点是具有固定技术的简单输入输出关系，例如 ： 。其中 ： X 是按部门划分的产出向量 ； Y 是按部门划分的最终需求向量 ； 如上所述 ， A 是总结输入和输出部门的输入使用的技术系数矩阵。 A 的元素给出了直接输入使用。为了获得间接输入使用 ， 使用如下无限级数是简单的 ：从基本矩阵代数中 ， 以下恒等式成立 ： 5然后从 Leontief 模型 ， 很明显 ：where 是 Leontief 逆。 B 的每个元素都给出了总直接和间接投入需求 ， 以产生给定部门产出的额外单位。Diakantoni 和 Escaith (2012) 建立在这种方法的基础上 ， 重新制定了如下的 ERP 表达式 ：其中是修改后的 Leontief 逆的元素 ：修改后的 Leotief 逆完全捕获了直接和间接的用法，但从每个部门自己使用自己的输出作为中间值减去统一，以说明 Leotief 逆的对角元素大于统一的事实。因此，修改后的 ERP 是产出关税减去投入关税的投入加权平均值，如原来的那样，但权重是由直接投入使用和间接投入使用给出的，而不仅仅是直接使用。In this paper, I compare the standard and modified ERP calculations using data for ASEAN countries. In addition, I go beyond the standard model to analyze non - tarvely measures (NTMs) in addition to 关税. A lariteral search does not discrise 6在 ERP 框架中包含 NTM 的任何先前工作的示例。从理论的角度来看 ， 更改是简单的 ： 在以从价等值 （ AVE ） 表示 NTM 之后 ， 可以将它们与关税一起简单地合并到公式中 ； 不需要进一步的更改。当然 ， 转换为 AVE 术语并不简单 ， 这是我在下面返回的问题。如此简单地陈述了此事，但重要的是要明确术语。仅对于关税而言，这在意图和效果上始终是保护主义措施，ERP 术语具有直观的意义。对于 NTM 来说，情况并非如此明确。NTM 通常不是意图保护主义。相反，它们旨在实现社会目标。然而，在促进这些目标时，它们具有贸易效应，相当于当地生产者和消费者事实上与世界市场隔绝，就像关税一样。这种相似性确实是 AVE 概念的基础。但重要的是要明确，通过将非关税壁垒纳入 ERP 框架，我绝不是在暗示它们一定是保护主义。实际上，ERP 中的 “P ” 代表“ 保护 ”，而不是 “保护主义 ”，因此明确关注结果而不是意图。虽然存在改变 NTM 概念中的术语的论据，但这种改变最终会使熟悉 ERP 概念的读者感到困惑。因此，我保留了本文中的 ERP 术语，但要澄清这一点。为了计算 A 和 B '矩阵的系数，我使用了 OECD - WTO 增加值贸易 （ TiVA ） 数据库基础的多区域投入产出表。东盟 10 个成员国中有 8 个国家的数据可用 ； 只有老挝人民民主共和国和缅甸不包括在内。我保留了 19 个商品部门，并将其余的经济部门汇总为 “其他 ” 部门。由于没有政策数据可用于由服务和杂项组成的聚合，因此我只需将其从分析中删除即可。要构造 A 和 B '矩阵，我直接使用 TiVA 中的投入产出矩阵，并简单地汇总部门和国家以产生所需的数据点。 73.NTM 的从价等值在将 NTM 纳入 ERP 测量之前，有必要生成 AVE 估计。NTM 数据来自贸发会议的 TRAINS 数据库。TRAINS 按 HS 6 位产品，国家和合作伙伴报告 NTM 。可以在产品 - 国家 - 伙伴一级记录多种措施，也可以没有措施。但是数据库记录了一项措施的存在及其分类，而不是其经济影响。将这些监管措施转换为 AVE 产生的估计值与关税税率完全相当，因为它们是从价计算的。然而，进行这种转变的假设是，非关税壁垒的市场绝缘效应可以用与关税相同的方式来解释，关税会影响边际成本，但不会影响固定成本。我从考虑中排除了非关税壁垒也可能产生市场准入的固定成本的可能性，因为这种成本不能轻易转化为 AVE 术语。以前有大量的文献提供了对 NTM 的不同 AVE 估计。有许多方法可用 ， 但最直接的是在贸易的引力模型中包括对 NTM 限制性的一些度量 ， 然后应用一些简单的理论来得出与给定限制水平相关的 AVE 估计。在当前的国际贸易文献中 ， 标准重力模型采用以下形式 ， 仅考虑单个年份的横截面 ：式中 ： Xij 为第 i 国对第 j 国的出口 ； F 项为出口商和进口商固定效应 ； t 为双边贸易成本 ； 为捕捉需求对成本敏感性的参数 ； e 为满足标准假设的误差项。许多理论设置与该框架一致，例如 Aderso 和 Va Wicoop （ 2003 ） 的 Armigto 型模型，Eato 和 Kortm 的 Ricardia 模型 （ 2002 ） 以及 Chaey （ 2008 ） 的异质公司模型。 8Arkolakis et al. (2012) and Costinot and Rodriguez - Clare (2014) showed that wide class of quantitative trade models, including the canonomical ones just excited, have the same macro - level implications for the relationship between trade flows and trade cost贸易成本 t 以通常的冰山形式指定 ， 因此可以通过简单地减去统一来获得 AVE 。 T 本身是未观察到的 ， 但可以根据可观察到的代理来指定。为了便于说明 ，