官方非关税措施数据收集准则2023年版（中文）
2023年版 官方非关税措施数据收集准则 2023年版 © 2023年，联合国 本出版物供开放获取，但须遵守为政府间组织创立的知识共享许可协议，可查阅https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/。 本出版物所载调查结果、解释和结论仅代表作者本人的观点，并不一定反映联合国、其工作人员或会员国的意见。 本出版物所采用的名称及其图表内的材料的编写方式，并不意味着联合国对于任何国家、领土、城市、地区或其当局的法律地位，或对于其边界或界线的划分，表示任何意见。 本出版物提及任何公司或许可工艺，并不意味着联合国对其表示认可。 文中资料可影印和转载，但须注明出处。 本出版物经外部编辑。 联合国贸易和发展会议印发的联合国出版物 UNCTAD/DITC/TAB/2023/4 eISBN: 978-92-1-358642-6 目录 3.1确定信息来源.............................................................................................................63.2确定各来源中的法规..................................................................................................83.3确定各法规中的措施并分类......................................................................................8 4.措施代码用户指南..............................................................................................................9 4.1措施分类结构.............................................................................................................94.2措施分类原则...........................................................................................................114.3措施更新原则...........................................................................................................224.4《非关税措施国际分类》的编写............................................................................24 5.区分卫生和植物检疫措施与技术性贸易壁垒.................................................................25 5.1卫生和植物检疫措施................................................................................................255.2技术性贸易壁垒.......................................................................................................265.3不可能重叠...............................................................................................................275.4卫生和植物检疫措施/技术性贸易壁垒的一些疑难案例......................................28 6.选择相应的产品代码........................................................................................................30 6.1什么是协调制度？....................................................................................................306.2如何选择产品代码....................................................................................................306.3确定产品代码的工具................................................................................................316.4“覆盖部分产品”的使用原则................................................................................326.5为产品选择协调制度代码的困难............................................................................35 7.登记受影响的国家............................................................................................................36 附件1:贸易分析和信息系统(TRAINS)数据录入工具中的字段和所需信息..................39 附件2:贸易分析和信息系统数据录入工具－－简要指南..................................................44 鸣谢 2023年版《官方非关税措施数据收集准则》由贸发会议国际贸易及初级商品司的团队编写，团队成员有Christian Knebel、Chi Le Ngo和DenisePenello Rial。Fabien Dumesnil、Mingcong Li、Samuel Munyaneza、Narmin Khalilova、Seul Lee和Ralf Peters也作了贡献。 几届培训班学员也为材料的编写提供了意见。 桌面出版及封面由Jenifer Tacardon-Mercado制作。 1.导言和目标 近几十年来，多边和区域贸易谈判及单边自由化大幅降低了关税税率。然而，非关税措施对出口商和政策制定者来说却是一个日益严峻的挑战。获得市场准入并从中受益的能力越来越取决于对卫生要求和商品标准等贸易监管措施的遵守。联合国贸易和发展会议(贸发会议)一直积极参与非关税措施相关问题的研究和活动。1994年，贸发会议开始对这些措施进行收集和分类。虽然贸发会议贸易分析和信息系统(TRAINS)仍然是关于这些措施的最全面的数据库，但该系统需要进行重大改进，以跟上日益复杂的数据和对数据的需求。为了制定战略缩小透明度差距，贸发会议于2006年成立了非关税壁垒问题知名人士小组，由国际组织知名经济学家组成。由一个多机构支助队提供实质性支持。贸发会议、非洲开发银行、国际贸易中心和世界银行由此发起了“贸易透明”倡议。贸发会议在国际上牵头开展工作，收集有关这些措施的数据。 收集这些数据需要按预先定义的适当代码对法律文件(法规、指令、规则等)进行分类。这些代码载于出版物《非关税措施国际分类》。1 这些措施分类是由若干国际组织在贸发会议牵头的多机构倡议(多机构支助队：联合国粮食及农业组织(粮农组织)、国际货币基金组织(基金组织)、国际贸易中心(国贸中心)、经济合作与发展组织(经合组织)、贸发会议、联合国工业发展组织(工发组织)、世界银行、世界贸易组织(世贸组织))中与国际专家共同商定并制定的。分类的目的是便于收集、分析和传播非关税措施数据，最终目的是提高透明度，增进对这个问题的理解。 数据收集员收集贸易相关法规并进行分类，形成非关税措施数据，他们经常遇到的一个问题是，非关税措施方面的法规往往基于法律和(或)技术术语，可能会难以指定独一无二的最适当代码。对于数据收集员来说，根据预定义的代码对法律文件和法规中描述的措施进行分类时，通常需要进行一些解释。 本手册的目的是提供一些准则，使数据收集员能够统一数据收集流程，尽可能降低归类和分类过程中的不确定性。在提供准则时，手册阐述了非关税措施分类背后的逻辑，并解释了如何选择最适当的代码。本手册提供了大量示例，并定期更新，以回应数据收集过程中出现的询问和问题。2023年版对2021年编制的上一版进行了更新。 本手册意在涵盖尽可能多的案例，但如果仍然存在不确定性，数据收集员可将问题提交给ntm@unctad.org,同时提供法律文本的副本并说明拟用代码。 2.非关税措施：定义和一般考虑 定义 非关税措施的概念是中性的，并不暗示某种影响方向或法律判断。非关税措施通常被定义为“有别于普通关税的政策措施，这些措施可对国际货物贸易产生潜在经济影响，改变贸易量或价格或同时改变这两个方面”。2非关税壁垒是非关税措施的一个子集，意味着对贸易的负面影响。这些措施通常通过贸发会议贸易分析和信息系统的数据录入工具收集，并通过贸易分析和信息系统传播门户、世界综合贸易系统(WITS)和全球贸易服务台(GTH)传播。贸易分析和信息系统数据库还包括从其他来源收集的措施。 理解“法规”和“措施”两个术语的含义 法规是政府正式发布的法律文件，如法律、法令或指令。一项官方法规可能包含多项措施(或非关税措施)。 为分类而言，措施是官方法规颁布的强制性贸易管制规定。必须阅读每项法规或法律文件，以区分其文本中的所有措施。所有查明的措施都应单独登记。 在非关税措施数据库中，法规和措施都必须准确完整地记录，以反映该法律文件中所包含的与贸易规定有关的信息。需要对法规和法规中的措施进行说明。目前，贸发会议的非关税措施数据库大部分是英文。如果该法规已经是英文，并且有现成的说明，只需在数据库中复制一份该法规的说明即可。同样的原则也适用于措施。如果该法规是另一种语文，则必须提供该法规和每项措施的原语文说明，并附上该说明的英文译文。 收集哪些数据？ 所收集的数据是国家当前实施的影响进出口产品的官方措施。根据经验，这些措施将在海关口岸核验，以允许入境或出境。所有具体的进口/出口要求均详细记录，并有完整的参考资料。 收集的数据包括“境内”卫生与植物检疫措施(SPS)和技术性贸易壁垒(TBT)，它们实施的主要目的(例如人、植物和动物健康，以及环境保护)并不是与贸易相关。即使这些措施同样适用于国内生产商，但对国际贸易也起着管控作用，因此被认为是非关税措施。 根据世贸组织的定义，对标准的遵守具有自愿性。因此标准不作登记。然而，一些国家官方立法可能在涉及强制性要求时使用“标准”一词，或以其他方式使用标准作为参考。在这种情况下，该措施会收集并登记在数据库中，因为它是进口的条件。 哪些数据不收集？ a.自愿措施不列入这一数据库。一个例子是私营标准，即私人组织(如零售公司)提出的要求不收集。 b.国际标准也不包括在内，除非明确规定为强制性。国际标准由国际组织(如国际标准化组织、食品法典、国际电工委员会
