GRI Bio Inc美股招股说明书(2025-05-23版)

招股说明书补充文件(至2024年5月20日、2024年7月19日、2024年7月26日、2024年12月20日及2025年5 月5日的招股说明书补充文件，及至2024年5月16日的招股说明书) GRI BIO, INC. 高达1,758,934美元 普通股 本补充招股说明书修正、补充并取代了2024年5月20日日期的招股说明书补充文件及其2024年5月16日日期的招股说明书（经我们2024年7月19日、2024年7月26日、2024年12月20日和2025年5月5日的招股说明书补充文件补充）（统称为“前期招股说明书”），其中涉及通过H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright”）作为销售代理人以证券法1933年修正案颁布的415规则中定义的“市场定价发售”方式发售和销售我们的普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），根据截至2024年5月20日的与Wainwright签订的“市场定价发售协议”（“销售协议”）进行。 截至2025年5月23日，根据2025年5月21日持有的2,347,272股流通普通股、其中471股由关联方持有以及每股8.06美元的价格（该价格为我们的普通股于2025年3月24日在纳斯达克资本市场最后一次成交的价格），为《S-3表格通用说明》第I.B.6条之目的计算的非关联方持有的我们流通普通股的合计市值约为1890万美元。 在过去12个日历月期间（截至本招股说明补充文件的日期），我们依据S-3表格的I.B.6通用条款出售了约4,546,137股普通股。 我们正提交此招股说明书补充文件，以修正此前招股说明书，更新根据该招股说明书我们有权发售的股票数量。我们将根据销售协议，将我们可能向Wainwright在特定时间通过发售普通股的总额度提高至最高1,758,934美元，但此额度不包括根据此前招股说明书至今已售出、总额为约4,546,137美元的普通股。根据S-3表格的一般说明I.B.6，只要我们的公开流通股市值保持在7.5亿美元以下，我们任何12个月日历期间通过公开首次发行的证券价值在任何情况下都不会超过我们公开流通股市值的1/3。如果我们在销售协议下可能出售更多数量的股票，我们将在进行此类额外销售之前提交另一份招股说明书补充文件。 ：我们的普通股在纳斯达克资本市场上以“GRI”的股票代码上市。2025年5月22日，我们普通股在纳斯达克资本市场的最后成交价格为每股1.25美元。 投资于我们的证券涉及高度风险。您应仔细查阅招股说明书第5页标题为“风险因素”部分中的风险与不确定性。 2024年5月16日，收录于2024年5月20日提交的招股说明书补充文件第S-7页，以及本招股说明书补充文件中引用的其他文件。 这份招股说明书补充文件的日期是2025年5月23日。H.C. Wainwright & Co.Neither the Securities and Exchange Commission nor any state securities commissionhas approved or disapproved of these securities, or determined if this prospectus is accurate or complete. Any representation to the contrary is a criminal offense.Neither the Securities and Exchange Commission nor any state securities commissionhas approved or disapproved of these securities, or determined if this prospectus is accurate or complete. Any representation to the contrary is a criminal offense.