Sol-Gel Technologies Ltd美股招股说明书(2025-05-23版)

Sol-Gel Technologies Ltd. 656,000 普通股 本补充招股说明书更新、修正并补充我们在F-1表格注册声明中包含的招股说明书，自2023年5月5日起生效（经不时更新或修正，称为“招股说明书”）（注册号为333-270478）。本补充招股说明书中使用的首字母大写术语，若在本补充招股说明书中未定义，其含义与招股说明书中的定义相同。 这份招股说明书补充文件呈报的目的是更新、修订并补充招股说明书中包含的信息，具体信息如下。上述股份数量已根据公司普通股实施的十股拆一逆向拆分进行调整，该拆分自2025年5月2日周五东部时间晚上11:59起生效。 此招股说明书补充文件若缺少招股说明书则不完整。本招股说明书补充文件应与随本文件交付的招股说明书一并阅读，且以该招股说明书为准，但本招股说明书补充文件中的信息对招股说明书中的信息进行更新或取代的除外。请将本招股说明书补充文件与您的招股说明书一起保存以备将来参考。我们的普通股在纳斯达克证券交易所有限公司（以下简称“纳斯达克”）上市交易，交易代码为“SLGL。” 2025年5月22日，我们在纳斯达克股票市场公司（Nasdaq Stock Market LLC）的普通股收盘价为每股7.685美元。 投资于我们的证券涉及高度风险。参见“风险因素”，始于第9页。 说明书和其他风险因素，包含在通过引用纳入的文件中，用于讨论应考虑的信息，这些信息与投资我们的证券有关。证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或 不赞成这些证券或确定招股说明书或本招股说明书补充文件是否真实完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪。 此招股说明书补充日期为2025年5月23日。 美国证券交易委员会Washington, D.C. 20549 FORM 6-K 根据1934年证券交易法第13a-16条或第15d-16条的规定，外国私有发行人的报告 2025年5月 案卷编号：001-38367 SOL-GEL TECHNOLOGIES LTD.(Translation of registrant’s name into English) 7 Golda Meir Street Ness Ziona 7403650, Israel（主要执行办公室地址） ：请勾选表明注册人是否根据20-F表格或40-F表格提交年度报告。 Form 20-F ☒ Form 40-F ☐如果注册人根据S-T规则允许的方式提交表6-K纸质副本，请用复选标记表示。101(b)(1): ☐如果注册人根据S-T规则允许的方式提交表6-K纸质副本，请用复选标记表示。101(b)(7): ☐ 本报告根据6-K表格包含的信息关于符合纳斯达克最低报价价格要求的恢复通知 此前已披露，2024年5月21日，Sol-Gel Technologies Ltd.（以下简称“公司”）收到纳斯达克股票市场上市资格工作人员（以下简称“纳斯达克”）的函，通知公司普通股在过去30个连续交易日内的报价均低于每股1美元，因此不符合纳斯达克上市规则第5550(a)(2)条的规定。纳斯达克已给予公司180个日历日的合规期限，或直至2024年11月18日，以恢复符合纳斯达克持续上市要求的最低报价标准。2024年11月19日，公司收到纳斯达克的函，通知纳斯达克已认定公司有资格获得额外的180个日历日期限，或直至2025年5月19日，以恢复符合纳斯达克持续上市要求下的最低报价标准（依据纳斯达克上市规则第5550(a)(2)条的规定）。 2025年5月22日，公司收到纳斯达克发出的通知函，通知公司已重新符合纳斯达克最低报价要求。纳斯达克在作出此合规决定后，确认公司普通股的收盘价自2025年5月5日至2025年5月21日的最后13个连续交易日中，每股均不低于1.00美元。据此，公司已重新符合纳斯达克上市规则5550(a)(2)的要求，纳斯达克认为此前报价不足事项现已结案。 本报告经参考并入公司根据S-8表格（注册号：333-223915、333-270477和333-286820）和F-3表格（注册号：333-286822）提交的注册声明，自本报告提交之日起成为其一部分，直至被随后提交或提供的文件或报告所取代为止。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权签署本报告。 美国证券交易委员会Washington, D.C. 20549 FORM 6-K 根据1934年证券交易法第13a-16条或第15d-16条的规定，外国私有发行人的报告 2025年5月 案卷编号：001-38367 (Translation of registrant’s name into English)SOL-GEL TECHNOLOGIES LTD. 7 高尔达·梅尔街Ness Ziona 7403650, 以色列（主要执行办公室地址）以复选标记表明注册人是否根据20-F表或40-F表提交或将要提交年度报告。 Form 20-F ☒ Form 40-F ☐ 标明是否根据S-T规则101(b)(1)的规定，注册人提交表单6-K纸质版：☐ 标明是否根据S-T规则101(b)(7)的规定，注册人提交表单6-K纸质版：☐ 本报告根据6-K表格包含的信息 2025年5月23日，Sol-Gel Technologies Ltd.（“公司”）发布了一篇题为“Sol-Gel发布2025年第一季度业绩”的新闻发布会。 随附下列附件：附表99.1 2025年5月23日发布的新闻稿 本报告经参考纳入公司依据S-8表格（注册号：333-223915、333-270477和333-286820）及F-3表格（注册号333-286822）提交的注册声明，自本报告提交之日起构成注册声明的一部分，直至后续提交或提供的文件或报告未予取代为止。 签名 根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权本签署人代表其签署本报告。 Sol-Gel 报告 2025 年第一季度业绩 NESS ZIONA, 以色列, 2025年5月23日 (GLOBE NEWSWIRE) -Sol-Gel Technologies, Ltd.(纳斯达克代码：SLGL)是一家处于临床阶段的皮肤科公司，今日宣布了截至2025年3月31日第一季度的财务业绩。 2025年截至3月31日的第一季度财务业绩 第一季度总收入为100万美元，而2024年同期收入为50万美元。 研发费用为880万美元，而2024年同期为530万美元。增加350万美元的主要原因是：与供应商主导的制造研发相关的费用增加了360万美元，以支持SGT-610的未来商业化；与EPSOLAY和TWYNEO在美国以外地区的商业化相关的费用增加了50万美元；同时，与SGT-610的临床试验相关的费用减少了50万美元，用于抵消该部分费用。 一般和行政费用为130万美元，而2024年同期为180万美元。减少的50万美元主要归因于2024年采取的成本削减措施导致工资和股票期权补偿费用下降。 Sol-Gel公司在2025年第一季度报告净亏损888万美元，每股基本和稀释亏损3.2美元，相比之下，2024年同期净亏损630万美元，每股基本和稀释亏损2.3美元。 截至2025年3月31日，Sol-Gel持有1690万美元的现金、现金等价物和存款，没有可流通证券，总余额为1690万美元。 公司预计其现金资源将足以满足2027年第一季度现金需求。 关于溶胶-凝胶技术 Sol-Gel Technologies, Ltd. 是一家专注于识别、开发并商业化或合作推广用于治疗皮肤疾病的药物产品的皮肤科公司。Sol-Gel 开发了 TWYNEO，该产品已获得 FDA 批准用于治疗成年人和九岁及以上的儿童的寻常痤疮；以及 EPSOLAY，该产品已获得 FDA 批准用于治疗成年人的玫瑰痤疮炎症性皮损。 公司的研发管线包括孤儿药候选药物SGT-610，该药物正在研究中用于预防Gorlin综合征患者出现新的基底细胞癌，还包括局部用药候选药物SGT-210，该药物正在研究中用于治疗罕见的皮肤角质松解症。 如需了解更多信息，请访问 www.sol-gel.com。 前瞻性声明 本新闻稿包含符合《1995年私有证券诉讼改革法案》定义的“前瞻性声明”。本新闻稿中所有未涉及历史事实的事项均应被视为前瞻性声明，包括但不限于我们预期的现金储备。在某些情况下，您可通过诸如“相信”、“可能”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“应该”、“计划”、“预期”、“预测”、“潜在”或这些词语的否定形式或其他相似表述来识别前瞻性声明。前瞻性声明基于我们作出声明时掌握的信息或我们管理层当前的预期，并可能因风险和不确定性而与实际表现或结果产生重大差异。可能导致此类差异的重要因素包括但不限于：我们进一步开展合作的能力、新合作带来的年收入低于预期、临床试验时间表的延误、临床试验的成功、我们预期成本和费用的增加，以及以下因素：(i)我们财务和其他资源的充足性，尤其是鉴于我们屡次亏损的历史以及我们对流动性是否足以实现完整业务目标的不确定性；(ii)我们完成产品候选物研发的能力；(iii)我们找到合适共同研发合作伙伴的能力；(iv)我们产品候选物在目标市场获得和维持监管批准的能力、此类监管批准可能延迟的可能性，以及即便获得监管批准，我们产品候选物仍可能面临不利监管或法律行动的可能性；(v)我们的合作伙伴商业化我们的药物产品候选物的能力；(vi)我们获得和维持充分知识产权保护的能力；(vii)我们的合作伙伴以适当的品质或可接受的成本以商业数量制造我们的产品候选物的能力；(viii)我们的合作伙伴建立适当的销售、营销和分销渠道的能力；(ix)我们的产品候选物被医疗保健专业人士和患者接受的能力；(x)我们可能面临知识产权侵权第三方索赔的可能性；(xi)我们可能进行或我们的竞争对手和其他方可能进行的与我们或他们的产品相关的临床试验的时间及结果；(xii)我们行业的激烈竞争，其中竞争对手比我们拥有实质更多的财务、技术、研发、监管和临床、制造、营销和销售、分销和人力资源；(xiii)潜在的产品责任索赔；(xiv)美国、中国、欧洲或以色列可能出现的潜在不利联邦、州和地方政府监管；(xv)关键高管和研究科学家的流失或退休；(xvi)公司在运营国家的普遍市场、政治和经济状况；以及(xvii)以色列与哈马斯当前的战争，以及以色列战争可能恶化成涉及以色列与其他方参与的更广泛区域冲突。这些因素以及我们在2025年4月29日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的20-F格式年度报告中（以下简称“SEC”提交的）以及其他报告中讨论的其他重要因素，可能导致实际结果与本新闻稿中作出前瞻性声明所指示的结果产生重大差异。除非法律要求，否则我们无义务更新本新闻稿中的任何前瞻性声明。