Eyenovia Inc 美股挖股说明书 (2025 - 01 - 16 版)

最多 15, 769, 445 股普通股标的认股权证购买普通股股票 本补充说明书，日期为2025年1月16日（“补充说明”），由Eyenovia, Inc.（“公司”）提交，对包含在公司于2024年10月8日由证券交易委员会宣布有效的Form S-3注册声明中的说明书（“说明书”）中所包含的部分信息进行了修改和补充。此补充说明必须与说明书一起完整，并仅在与说明书相关的情况下才能交付或使用。 于2025年1月16日，公司降低了其截至2022年3月7日、2023年8月29日和2024年7月1日发行的部分认股权证（统称为“认股权证”）的行使价格，这些认股权证合计可行使15,769,445股公司的普通股（每股面值$0.0001，以下简称“普通股”）。认股权证的行使价格从每股普通股$0.69降低至每股普通股$0.0659（以下简称“降低后的行使价格”）。由于降低后的行使价格，如果所有认股权证均以现金行使，公司将获得大约$1.04百万的净收益。 除了认股权证的每股行使价格减少外，其他所有条款和规定均保持不变。 本招股说明书涉及行使认股权证时可发行的普通股。 这部分补充信息修改并取代了 prospectus 中的部分内容。任何被修改或取代的信息将不被视为 prospectus 的一部分，除非被本补充信息所修改或取代。我们可能会不时通过提交额外的修正案或补充文件来进一步修订或补充 prospectus。您应在作出投资决策前仔细阅读整个 prospectus 及任何修正案或补充文件。 我们的普通股在纳斯达克资本市场上以“EYEN”为代码上市。2025年1月15日，纳斯达克资本市场上我们普通股的最后交易价格为每股0.0659美元。 购买我们的证券涉及较高的风险。请参阅《招股说明书》中“风险因素”一节以及纳入《招股说明书》和本补充文件中的相关文件中的相关信息。 neither 证券交易所委员会 nor 任何州级证券委员会 has approved or disapproved of these securities or determined if this Supplement or the accompanying Prospectus is truthful or complete. Any representation to the contrary is a criminal offense. 招股说明书增刊日期为 2025 年 1 月 16 日 关于前瞻性陈述的特别说明 您应该仔细考虑此补充文件、随附的说明书以及合并引用到此补充文件和随附说明书中的其他信息所包含的风险因素和其他信息。此补充文件、随附说明书以及合并引用到此补充文件和随附说明书中的其他文件中包含有关未来事件或我们未来运营或财务表现的前瞻性陈述，涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致我们的实际结果、表现或成就与前瞻性陈述中暗示的未来结果、表现或成就存在重大差异。这些陈述反映了我们对未来的看法，基于假设，并且受到风险和不确定性的影响。鉴于这些不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。此外，这些前瞻性陈述仅代表适用陈述所在文档中所列的我们的估计和假设。 您应该完整且理解地阅读本补充文件、附随的招股说明书以及本补充文件和附随的招股说明书中引用的全部文件，并理解我们的实际未来结果可能与预期有实质性差异。我们通过这些警示性陈述对上述文件中的所有前瞻性陈述进行了资格限定。 除非法律规定，否则我们没有义务更新或修正任何前瞻性陈述以反映新的信息或未来事件或发展。因此，你不应假设我们的沉默意味着实际事件正在如前瞻性陈述中所述或暗示的内容那样发展。 通过引用并入某些信息 美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）允许我们通过援引我们在其提交的其他文件中的信息来披露重要信息，这意味着我们可以引导您查阅这些文件以获取相关信息。援引的信息被视为本招股说明书补充文件的一部分。本招股说明书补充文件中的信息取代了我们在本招股说明书补充文件发布前向SEC提交的相关信息，而我们后来向SEC提交的信息将自动更新并取代本招股说明书补充文件中的信息。我们通过援引将其纳入本招股说明书补充文件和其中包括该招股说明书补充文件的注册声明中，以下列出的信息或文件已向SEC提交（SEC档案编号：001-38365）： ·我们于 2024 年 3 月 18 日向 SEC 提交的截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度 10 - K 表格年度报告; ·;截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度 ， 我们的年度报告表格 10 - K 的第 1 号修正案我们在 2024 年 4 月 26 日向 SEC 提交的 ·,我们在截至 2024 年 3 月 31 日的财政季度的 10 - Q 表格季度报告June 30, 2024and 2024 年 9 月 30 日我们分别于 2024 年 5 月 15 日、 2024 年 8 月 14 日和 2024 年 11 月 12 日向 SEC 提交了文件 ； · 我们的普通股的描述包含在我们的2018 年 1 月 24 日提交的表格 8 - A 注册声明， 由证券说明更新 ， 提交为Exhibit 4.1至2023年12月31日年度报告第10-K号，并包括此后为更新此类描述所提交的任何修正案或报告。· 我们目前向 SEC 提交的 8 - K 表格报告2022 年 3 月 7 日,2022 年 3 月 9 日,2023 年 8 月 29 日,2024 年 1 月 16 日,2024 年 4 月 8 日,2024 年 4 月 9 日,2024 年4 月 10 日,May 16, 2024,June 14, 2024,July 1, 2024,July 5, 2024,July 29, 2024,2024 年 8 月 22 日,2024 年 9 月 3 日,2024 年 9 月 20 日,2024 年 9 月 30 日,2024年 11 月 15 日,2024 年 11 月 20 日,2024 年 11 月 25 日,2024 年 11 月 26 日,2024 年 12 月 9 日,2024 年 12 月 13 日and 2024 年 12 月 30 日（在所有情况下 ， 根据第 2.02 或 7.01 项提供的信息以及所提供的展品除外) ； 和 此外，在此次发行终止之前，根据《证券交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条向SEC提交的任何其他未来文件（除非此类Form 8-K明确相反规定，且不包括根据第2.02项或第7.01项提交的当前报告以及与这些项目相关的任何附件），将被视为纳入本补充文件，并更新和补充本补充文件中提供的信息。 您可以通过SEC的网站（www.sec.gov）或我们的网站（www.eyenovia.com）免费访问我们提交给或提供的年度报告Form 10-K、季度报告Form 10-Q、当前报告Form 8-K及其他相关信息，一旦相关材料被电子方式提交给或提供给SEC，我们将尽快提供。我们网站上的信息不属于本补充文件或 prospectus 的内容。我们在本补充文件中仅将网址作为无活动链接的文字引用。 我们将免费提供任何被引用的文件或报告（包括文件中的附录）的副本，应您的书面或口头请求。您应将任何文件请求发送至Eyenovia, Inc., 295 Madison Avenue, Suite 2400, New York, NY 10017，联系电话：(833) 393-6684，收件人：公司秘书。