Estrella Immunopharma Inc 美股股票说说明书 (2024 - 12 - 17 版)

Estrella Immunopharma, Inc.（简称“Estrella”）的注册声明涉及其普通股的发行，包括出售股东持有的3,829,338股、可能向White Lion Capital, LLC出售的最多7,036,726股，以及认股权证持有人可获得的最多2,215,000股。公司普通股和认股权证在纳斯达克资本市场上市，代码分别为“ESLA”和“ESLAW”，截至2024年12月16日收盘价分别为每股1.27美元和每份0.091美元。投资Estrella证券具有高度投机性，风险较高。

公司曾因未能符合纳斯达克资本市场的最低股东权益要求（2024年11月19日收到通知）和最低投标价格要求（2024年11月19日收到通知）而面临退市风险。然而，截至2024年12月11日，公司已重新符合上述两项要求，具体表现为：

1. 最后连续十个营业日内已发行证券市值达到或超过35,000,000美元，符合股东权益要求；
2. 最后连续十个营业日内普通股收盘价达到或超过每份额1.00美元，符合最低投标价格要求。

此次信息披露更新了公司最新的财务和市场状况，并附有Form 8-K当前报告。投资者应结合完整招股说明书（包括所有修订版和补充文件）进行判断，单独使用本文件不完整。

公司已根据《1934年证券交易法》授权首席财务官Peter Xu签署本文件，日期为2024年12月16日。