Portage Biotech Inc 美股挖股说明书 (2024 - 12 - 17 版)

481, 581 股认股权证标的普通股 这份附录旨在更新并补充2023年11月7日发布的 Prospectus（以下简称“Prospectus”）中所包含的信息，该 Prospectus 形成了我们注册声明Form F-1（注册编号333-275229）的一部分，并已通过最近于2024年8月23日提交的有效性修订案进行了最新修订。此外，还包含了我们于2024年12月17日向证券交易委员会提交的当前Form 6-K报告（以下简称“2024年12月17日Form 6-K”）中所包含的信息。因此，我们已将2024年12月17日Form 6-K附件于此份附录中。 这份附录更新并补充了招股说明书中的信息，单独使用时并不完整，也不应单独分发或使用。您需要将此附录与招股说明书及其任何修正案或附录一起阅读。如果招股说明书和此附录之间有任何不一致之处，您应依赖此附录中的信息。 我们的普通股在美国纳斯达克资本市场（NASDAQ）上市，股票代码为“PRTG”。根据纳斯达克2024年12月16日的交易数据，普通股的收盘价为3.25美元。 购买 prospectus 中所述的证券涉及较高的风险。在作出任何投资决定之前，您应该仔细考虑 prospectus第 9 页开始的“风险因素”部分以及其他纳入 prospectus 的其他文件中提到的风险和不确定性。 neither 证券交易所委员会（Securities and Exchange Commission） nor 任何州级或非美国监管机构已批准或否决了本招募说明书所提及的证券，亦未对本招募说明书或本招募说明书补充文件的准确性和充分性表示意见。任何与此相反的陈述均构成刑事犯罪。 本招股说明书增刊日期为 2024 年 12 月 17 日 表格 6 - K 根据 1934 年《证券交易法》第 13a - 16 条或第 15d - 16 条规定的外国私人发行人的报告 2024 年 12 月 佣金文件编号 ： 001 - 40086 (注册人姓名英文翻译) Clarence Thomas Building, P. O. Box 4649, Road Town, Tortola, 英属维尔京群岛, VG1110（ 主要执行办公室地址) Indicate by check mark whether the registrant files or will file annual reports under cover of Form 20-F or Form 40-F. Form 20-F [ √ ] Form 40-F [ ] 按参考方式合并 这份Form 6-K报告（包括此处附带的任何 Exhibits）将被视为纳入Portage Biotech Inc. 在Form S-8上的注册声明（文件编号：333-275842）中，并成为其一部分，从本报告提交之日起，除非被后续提交或提供的文件或报告所取代。 在2024年12月17日，Portage Biotech Inc.（以下简称“公司”）发布了一份新闻稿，宣布与位于康涅狄格州的私营生物技术公司Immunova, LLC（以下简称“Immunova”）签订了一份意向书（Letter of Intent，以下简称“LOI”）。根据LOI的条款，公司和Immunova同意谈判一份最终选择权协议，允许Immunova或其附属公司收购公司全资子公司iOx Therapeutics, Ltd的所有股本。随附的新闻稿作为附件99.1提交。 展品 展品编号说明 2024 年 12 月 17 日新闻稿 99.1 SIGNATURE 根据《1934年证券交易法》的要求，注册人已授权-undersigned-代表其签署本报告，且受权于此。 日期 ： 2024 年 12 月 17 日 门户生物技术公司. By: / s / Andrea Park安德里亚公园首席财务官 EXHIBIT 99.1 Portage Biotech 宣布与 Immunova 达成收购 iOx Therapeutics 有限公司的意向书 康涅狄格州韦斯特波特，2024年12月17日（GLOBE NEWSWIRE）——Portage Biotech, Inc.（以下简称“Portage”或“公司”）是一家临床阶段的免疫肿瘤学公司，拥有用于单药治疗和联合治疗的新型多靶点疗法组合。Portage非常高兴地宣布，已与一家私营的康涅狄格州生物技术公司Immunova, LLC（以下简称“Immunova”）达成了一份意向书（Letter of Intent, “LOI”）。根据意向书的条款，Portage和Immunova同意谈判一份最终选择权协议，由Immunova或其附属公司收购Portage全资子公司iOx Therapeutics, Ltd（以下简称“iOx”）的所有股份。iOx专注于开发脂质体iNKT激动剂，其候选药物PORT-2表现出有前景的初步临床活性。 Alex Pickett，Portage Biotech的首席执行官，评论道：“我们非常兴奋能够与Immunova进行合作。此次交易彰显了Portage致力于发掘其资产的价值、为股东带来回报，并确保潜在的创新疗法能够迅速进入临床开发阶段的承诺。” Brian Horsburgh, PhD，Immunova的首席执行官表示：“我们很高兴能够继续与Portage的合作，并且有可能将iOx资产纳入我们的产品管线，从而创建一家专注于脂质药物和递送系统的临床阶段生物技术公司，该公司的目标是通过增强免疫细胞的功能来更好地对抗疾病。此次收购标志着我们在致力于为最需要创新疗法的患者提供帮助方面迈出了重要的一步。” 该交易仍需签订最终协议、满足常规交割条件以及获得监管批准，方可生效。Portage和Immunova承诺将尽快完成该交易，并将在适当或必要时提供进一步更新。 关于 Portage Biotech, Inc. 帕捷特生物是一家临床阶段的免疫 Oncology 公司，致力于推进一系列新颖的生物制剂，以变革免疫系统对抗癌症的能力。帕捷特生物的方法侧重于发现和开发具有独特作用机制和强大科学依据的疗法，以满足未满足的患者需求。如需更多信息，请访问www.portagebiotech.com。 关于 Immunova, LLC 免疫诺瓦是一家总部位于康涅狄格州的私营生物技术公司，专注于脂质基药物和免疫调节疗法的研发。免疫诺瓦的使命是利用前沿科学设计创新治疗方法，激活免疫细胞，并改变癌症及其他疾病治疗的格局。 前瞻性陈述 在本新闻稿中，除历史事实陈述外，包括但不限于关于公司业务战略、未来运营计划和管理团队的陈述，以及以“相信”、“预期”、“预见”、“打算”、“估计”、“将要”、“可能”、“计划”、“潜力”、“持续”或类似表达或其变体开头、结尾或包含的陈述均为前瞻性陈述。例如，关于PORT-2潜在益处的陈述、公司与Immunova或其附属公司签订最终协议的计划、iOx资产潜在价值及其对公司股东回报的陈述均为前瞻性陈述。因此，前瞻性陈述可能会受到某些风险和不确定性的影响，包括但不限于：公司和Imunova可能不会签订最终协议或完成iOx的出售、任何此类最终协议可能不会为公司的股东带来回报并可能造成分心或不确定性，从而对公司的经营成果、业务或投资者看法产生负面影响、公司继续作为持续经营实体的可能性存在不确定性、公司获得融资以覆盖运营成本及对其资本需求的估算等方面的风险。上述风险因素已在截至2024年3月31日的年度报告Form 20-F的“第3项 关键信息-风险因素”部分和截至2024年9月30日的第三季度及半年度管理层讨论与分析文件（作为Form 6-K的Exhibit 99.2提交）中“商业环境-风险因素”部分进行了说明。尽管公司认为这些前瞻性陈述中的预期是合理的，但不应过分依赖这些陈述，因为实际结果可能与这些前瞻性陈述有重大差异。本新闻稿中的前瞻性陈述作出于本文日期，公司在此类声明根据法律要求进行更新或修订时将承担义务。 有关更多信息 ， 请联系 ： Portage Biotech ： Alexander Pickett 首席执行官 ir @ portagebiotech. com Immunova, LLC: Brian Horsburgh CEO 203 716 6369 info@ immunova. net