Portage Biotech Inc 美股挖股说明书 (2024 - 12 - 12 版)

481, 581 股认股权证标的普通股 这份附录旨在更新并补充2023年11月7日发布的招股说明书（以下简称“招股说明书”）中所包含的信息，该招股说明书构成了我们在Form F-1注册声明（注册编号333-275229）中的部分，并已通过最近于2024年8月23日提交的有效性修订进行更新。此外，我们还附上了我们在2024年12月12日向证券交易委员会提交的Form 6-K当前报告（以下简称“2024年12月12日Form 6-K”）。因此，我们将2024年12月12日Form 6-K附在了本附录中。 这份附录更新并补充了招股说明书中的信息，单独来看并不完整，也不应在不与招股说明书结合的情况下交付或使用，包括其任何修正案或附录。您应该将此附录与招股说明书一起阅读，在招股说明书和此附录之间如有任何不一致之处，应以此附录中的信息为准。 我们的普通股在美国纳斯达克资本市场（NASDAQ）上市，股票代码为“PRTG”。截至2024年12月12日，纳斯达克报 closure 价为每股3.86美元。___________________________ 购买 prospectus 中所述的证券涉及较高的风险。在作出任何投资决定之前，您应仔细考虑 prospectus 第9 页开始的“风险因素”部分以及其他纳入 prospectus 的其他文件中提到的风险和不确定性。 neither 证券交易所委员会 nor 任何州级或非美国监管机构 已经 批准 或 反对 在招募说明书 中 提供 的证券 ， 或 者 核查 或 认可 招募说明书 或 本 招募说明书 补充文件 的 准确性 或 完整性 。 对于 任何 相反 的 陈述 ， 均 构成 刑事 犯罪 。 本招股说明书增刊日期为 2024 年 12 月 12 日 UNITED STATES证券和交易委员会华盛顿特区 20549 表格 6 - K 根据 1934 年《证券交易法》第 13a - 16 条或第 15d - 16 条规定的外国私人发行人的报告 2024 年 12 月 佣金文件编号 ： 001 - 40086 Portage Biotech Inc.(注册人姓名英文翻译) 英属维尔京群岛(法团或组织的管辖权) c / o Portage Development Services Inc., Ian Walters, 203.221. 7378 59 威尔顿路,韦斯特波特, 康涅狄格州 06880(公司联系人姓名、电话、电子邮件和 / 或传真号码及地址)Clarence Thomas Building, P. O. Box 4649, Road Town, Tortola, British Virgin Islands, VG1110.（ 主要执行办公室地址) 表明是否填报或将在规定时间内填报Form 20-F或Form 40-F年度报告。Form 20-F [ √ ] Form 40-F [ ] 按参考方式合并 这份Form 6-K报告（包括此处附上的 Exhibits）将被视为纳入Portage Biotech Inc. 在Form S-8上的注册声明（文件编号：333-275842）中（包括此类注册声明中的任何招股说明书），并从本报告提交之日起成为其一部分，除非被随后提交或提供的文件或报告所取代。 在2024年12月12日，Portage Biotech Inc.（以下简称“公司”）发布了一份新闻稿，宣布收到了纳斯达克股票市场有限责任公司的通知，称公司未能满足继续在纳斯达克资本市场上市所需的最低股东权益要求。随附的文件99.1为该新闻稿的副本。 展品 展品编号说明 2024 年 12 月 12 日新闻稿 99.1 SIGNatures 根据《1934年证券交易法》的要求，注册人已授权以下签署人代表其签署本报告。 EXHIBIT 99.1 Portage Biotech 宣布收到纳斯达克违规函 •目前对本公司普通股在纳斯达克上市没有影响•公司拟向纳斯达克提交合规计划 康涅狄格州韦斯特波特，2024年12月12日（GLOBE NEWSWIRE）——Portage Biotech Inc.（以下简称“Portage”或“公司”）是一家临床阶段的免疫肿瘤学公司，拥有用于单药治疗和联合治疗的新型多靶点疗法组合。今天宣布，公司于2024年12月10日收到了纳斯达克股票市场有限公司（以下简称“纳斯达克”）的通知（以下简称“通知”），指出公司未能符合纳斯达克上市规则5550(b)(1)规定的最低股东权益要求（以下简称“股东权益要求”），因为截至2024年9月30日，公司报告的股东权益为69.5万美元（包含在公司于2024年11月26日向美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）提交的Form 6-K中包含的未经审计的合并中期财务报表内），低于所需的最低250万美元。此外，由于通知发出之日（以及本新闻稿发布之日），公司未满足资本市场的任何替代持续上市标准，即市值至少3500万美元或最近一个财政年度或过去三个财政年度中的两个财政年度净利润不少于50万美元。通知目前对公司普通股（以下简称“普通股”）的上市没有影响，公司股票继续在资本市场上以代码“PRTG”进行交易。 根据通知中的指示，公司在收到通知后的45个历日内，即截至2025年1月24日，需向纳斯达克提交一项恢复遵守股东权益要求的计划，或达到资本市场的替代持续上市标准的计划（以下简称“合规计划”）。如果纳斯达克接受该合规计划，它可以给予公司额外180个历日的时间，即截至2025年6月8日，以证明其已符合要求。若纳斯达克不接受该合规计划，则将书面通知公司，普通股将面临退市。届时，公司可向纳斯达克听证会委员会提起上诉。 公司在截至2025年1月24日的截止日期前计划提交合规计划。无法保证公司能够恢复遵守股东权益要求、符合资本市场的替代持续上市标准或维持遵守纳斯达克上市规则下的任何其他上市要求。 关于 Portage Biotech Inc. 港基是一家处于临床阶段的免疫肿瘤公司，拥有多种靶向疗法组合，旨在延长癌症患者的生命并显著提高其生活质量。该公司已决定终止其赞助的iNKT项目临床试验，并暂停其赞助的腺苷试验项目（ADPORT-601试验）中患者的进一步招募。该公司的潜在同类最佳腺苷拮抗剂PORT-6（腺苷2A受体抑制剂）和PORT-7（腺苷2B受体抑制剂）。公司正在探索战略选择，这可能包括寻找一个或多个资产的合作伙伴、出售公司、合并、庭内外重组、清算、进一步融资努力或其他战略行动。如需更多信息，请访问www.portagebiotech.com或在LinkedIn上关注我们，账号为Portage Biotech Inc。 前瞻性陈述 这份新闻稿包含前瞻性陈述，包括但不限于公司恢复遵守股东权益要求、达到资本市场持续上市标准或其他任何纳斯达克上市规则下的合规要求的能力、公司计划在截止日期前提交合规计划以及公司计划采取行动恢复遵守股东权益要求或达到资本市场持续上市标准的意图。公司的实际结果和事件的时间可能与这些前瞻性陈述中预期的结果和时间有重大差异，这取决于这些风险和不确定性因素，包括公司在任何合规期间或未来可能无法满足股东权益要求的风险、公司可能无法满足资本市场持续上市要求或其他任何上市要求或维持任何其他上市要求的合规性的风险、纳斯达克可能在必要时未授予公司豁免从退市的风险、如果需要此类豁免公司最终可能无法满足任何适用的纳斯达克要求的风险，以及其他在截至2024年3月31日年度的公司20-F表年度报告“第3项 关键信息—风险因素”部分中以及在2024年11月26日向SEC提交的Form 6-K表格中作为附件99.2附录的截至2024年9月30日第三季度和上半年管理讨论与分析“商业环境—风险因素”部分中列出的其他因素。尽管公司认为这些前瞻性陈述中的预期是合理的，但不应过分依赖这些陈述，因为实际结果可能会与这些前瞻性陈述有重大差异。本新闻稿中的前瞻性陈述截至签署之日作出，公司无义务公开更新或修改任何前瞻性陈述或信息，除非法律要求。 有关更多信息 ， 请联系 ： 投资者关系 ：ir @ portagebiotech. com 媒体关系 ：media @ portagebiotech. com