Portage Biotech Inc 美股挖股说明书 (2024 - 12 - 05 版)

Portage Biotech Inc. 481, 581 股认股权证标的普通股 这份附录旨在更新并补充2023年11月7日发布的招股说明书（以下简称“招股说明书”）中所包含的信息，该招股说明书构成了我们在Form F-1表格上的注册声明（注册编号333-275229）的组成部分，并已通过最近于2024年8月23日提交的有效性修订案进行了最新修订。此外，我们还附上了2024年12月5日在证券交易委员会提供的Form 6-K当前报告（以下简称“2024年12月5日Form 6-K”）。因此，我们将2024年12月5日Form 6-K附在了这份附录中。 这份附录更新并补充了 prospectus 中的信息，单独来看并不完整，也不能单独分发或使用。您必须将其与 prospectus 以及其任何修正版或附录一起使用。建议将此附录补充阅读与 prospectus一同使用，并且如果 prospectus 和此附录中的信息有任何不一致之处，应以此附录中的信息为准。 我们的普通股在美国纳斯达克资本市场（NASDAQ）上市，股票代码为“PRTG”。根据纳斯达克2024年12月5日的交易数据，普通股的收盘价为4.07美元。___________________________ 购买招股说明书所列证券涉及较高的风险。在作出任何投资决定之前，您应仔细考虑 Prospectus 第 9 页开始的“风险因素”部分以及纳入 Prospectus 的其他文件中列出的风险和不确定性。 neither 证券交易所委员会 nor 任何州级或非美国监管机构已经批准或否决了在招募说明书或本招募说明书补充文件中所提及的证券， nor 也没有对招募说明书或本招募说明书补充文件的准确性和充分性表示意见。任何与此相反的陈述都是刑事犯罪。__________________________ 本招股说明书增刊日期为 2024 年 12 月 5 日 UNITED STATES证券和交易委员会华盛顿特区 20549 表格 6 - K 根据第 13a - 16 条或第 15d - 16 条规定的外国私人发行人的报告 根据 1934 年《证券交易法》 2024 年 12 月 佣金文件编号 ： 001 - 40086 Portage Biotech Inc.(注册人姓名英文翻译) Clarence Thomas Building, P. O. Box 4649, Road Town, Tortola, 英属维尔京群岛, VG1110（ 主要执行办公室地址) 通过复选标记表明注册人是否在表格 20 - F 或表格 40 - F 的封面下提交年度报告。 表格 20 - F 表格 40 - F 按参考方式合并 本表格 6 - K 的报告 (包括本表格所附的任何证物) 应被视为由参考 Portage Biotech Inc. 的 S - 8 表格(文件编号 333 - 275842) 上的注册声明。包括但不限于此类注册声明的一部分（如相关 Prospectuses 所述），自本报告提交之日起生效，并包含在此报告范围内，除非被后续提交或提供的文件或报告所取代。 管理变更 根据2021年12月15日由Portage Biotech, Inc.的全资子公司Portage Development Services Inc.（以下简称“公司”）与Ian Walters, M.D.（以下简称“Walters医生”）签订的特定服务协议（以下简称“服务协议”），Walters医生作为公司首席执行官（CEO）的任期将于2024年12月14日营业结束时到期，他将不再担任公司的CEO职务。服务协议的副本作为公司于2022年8月1日向美国证券交易委员会提交的Form 20-F年度报告的 Exhibit 10.5附件包含在内。 董事会变更 与上述内容相关，Walters博士自2024年12月4日起不再担任公司董事会成员（以下简称“董事会”）。 此外 ， Justin Stebbing ， 医学博士 ， 现任董事会成员 ， 被任命为董事会主席。 SIGNATURE 根据《1934年证券交易法》的要求，注册人已授权如下签署人签署本报告，该签署行为系依法履行的。 日期 ： 2024 年 12 月 5 日 门户生物技术公司. 作者: / s / Andrea Park Andrea Park 首席财务官