2024年上半年把握全球主要制裁名单动态白皮书

2024年1月-6月 目录 简介3 什么是制裁活动？4 制裁活动概览5 •联合国（UN）•欧盟（EU）•美国海外资产控制办公室（OFAC）•英国金融制裁执行办公室（OFSI-UK） 简介 为确定政策的趋势和变化，律商联讯风险信息（LexisNexis® Risk Solutions）定期分析联合国（UN）、欧盟（EU）、美国海外资产控制办公室（OFAC）和英国金融制裁执行办公室（OFSI - UK）的制裁数据。 本期制裁动态旨在帮助全球企业了解联合国、欧盟、美国海外资产控制办公室（OFAC）和英国金融制裁执行办公室（OFSI - UK）在2024年1月至6月（上半年）制裁活动的规模、步调和趋势。在具有挑战性的地缘政治环境中，制裁动态为有效应对制裁合规提供了重要指南。 .这四个核心监管机构在2024年上半年的广泛制裁活动表明，我们在2022年2月进入的制裁时代不再是前所未有的，而成为了“新常态”。 分析表明，乌克兰战争并不是引发制裁活动的唯一地缘政治问题。中东局势的不稳定加剧、恐怖组织的持续威胁以及普遍存在的侵犯人权行为也是制裁监管机构需要考虑的问题。 什么是制裁活动？ 全球制裁活动涉及政府和国际组织为限制与威胁国际和平、安全或侵犯人权的个人、实体或国家的贸易、金融交易和其他形式的接触所采取的措施。 制裁可能仍将是地缘政治格局中的关键工具，制裁政策的持续发展和变化影响着全球政治和贸易。企业必须及时了解制裁活动，避免无意中与受制裁实体或个人进行贸易往来。不遵守制裁法规可能会导致严重的财务和声誉损失，包括罚款、处罚和法律诉讼，商业机会的损失，以及与客户、供应商和合作伙伴的关系受损。 在全球范围内实施制裁的主要参与者包括联合国、欧盟、美国海外资产控制办公室（OFAC）和英国金融制裁执行办公室（OFSI - UK）。制裁包括资产冻结、旅行禁令、武器禁运和贸易限制等多种形式。 制裁具有巨大的经济和政治影响，因为制裁可以大大限制目标进行国际贸易和进入金融体系的能力。然而，制裁的有效性是不确定的，取决于多个因素，包括目标改变行为的意愿、国际社会对执行制裁的承诺以及目标通过寻找替代融资和贸易来源加以适应的能力。制裁也可能产生意想不到的后果，例如伤害目标国家的平民。 制裁不断演变，新的实体和个人被列入名单，现有名单也在不断更新。因此，企业必须具有健全的制裁合规计划，包括定期根据制裁名单筛查客户、供应商和业务合作伙伴，并采取适当的措施降低风险。 制裁活动概览 联合国、欧盟、美国海外资产控制办公室（OFAC）和英国金融制裁执行办公室（OFSI）名单更新次数 受制裁对象净增量 +2,340对比2023年上半年增加+14% 146对比2023年上半年增加+10% 2024年上半年 +2,050 1332023年上半年 制裁活动概览 2024年上半年各机构名单更新次数 2024年上半年总体变化 关键制裁活动 美国海外资产控制办公室（OFAC）目前为止仍然是最活跃的机构 持续、激烈的制裁活动 • OFAC贡献了67%的受制裁对象净增量（欧盟24%，英国金融制裁执行办公室-OFSI 8%）• OFAC名单是最不稳定的，上半年的名单更新了47%• OFAC的活动涉及18个制裁计划 2024年上半年名单继续快速更新： •146次名单更新，每个工作日超过1次•名单更新次数相比2023年上半年+10% 制裁目标数量显著增加： • 四份名单中净增2,340个目标（增加2,573个，移除233个）• 相比2023年上半年净增受制裁对象+13% 制裁仍主要针对俄罗斯 • 34%的名单更新包括与俄罗斯制裁有关的变化• 在4个名单中，77.4%的净增新名单（OFAC：81%，欧盟：78%，英国OFSI：49%）与俄罗斯有关 制裁项目趋同： • 美国海外资产控制办公室（OFAC）、欧盟和英国制裁仍然主要侧重于俄罗斯、伊朗和恐怖主义• 欧盟和英国金融制裁执行办公室（OFSI）都体现出对人权项目重点关注 关键制裁活动 其他重要动态 俄罗斯制裁的全球影响： 与中东局势有关的制裁： •新制裁对象重点针对制裁规避网络和为俄罗斯利益提供违禁进出口便利的人员。•OFAC已经制裁了二十多个帮助制裁规避的第三国，他们来自欧洲、中亚、东亚和中东。•欧盟第14轮（最新）贸易制裁条例现适用于多个国家的实体，包括中国香港的20个、中国大陆及中国台湾地区的10个以及印度、哈萨克斯坦共和国和吉尔吉斯共和国各2个。 •对哈马斯及其支持者和推动者以及无论在何处的代理团体继续实施制裁。 •新的制裁针对的是约旦河西岸的以色列定居者。欧盟和OFSI将这些人作为全球人权制裁计划的目标；而OFAC则针对西岸局势启动了一项新的制裁计划（截至6月30日有14个目标）。 机构数据详解：联合国（UN） 联合国是在全球实施制裁的主要组织之一。联合国安理会有权对威胁国际和平与安全的国家或个人实施制裁。联合国现有的15个制裁机制，包括资产冻结、旅行禁令和武器禁运，“侧重于支持政治解决冲突、核不扩散和反恐。”1 机构数据详解：联合国（UN） 联合国更新：变化的规模和性质 机构数据详解：联合国（UN） 关键制裁活动：联合国（UN） 到2024年上半年，联合国制裁名单只更新了9次，联合国的制裁活动仍然有限。联合国新制裁的个人反映了国际社会对刚果民主共和国和索马里局势的特别关切。 联合国的大部分制裁活动包括更新114个现有制裁目标的信息： 在整个2024年上半年，联合国名单的更新仅限于五个计划。只新增九个受制裁对象： • 作为定期审查程序的一部分，对列入伊黎伊斯兰国/基地组织制裁名单的85名个人和实体进行了修改，扩展了针对该等人士的封锁措施。 • 刚果民主共和国：六名武装组织高级领导人阻碍解除武装、复员和重返社会进程，并参与严重侵犯人权和国际人道主义法的行为。 • 青年党（索马里）制裁：青年党的三名领导人因参与恐怖组织活动而被列入制裁名单。 • 对于其他21个伊黎伊斯兰国/基地组织制裁目标，联合国修改了现有记录，增加了额外的识别信息。 • 其他修改涉及朝鲜、利比亚和刚果的制裁计划下的目标。 机构数据详解：欧盟（EU） 欧盟是另一家可以实施制裁的重要组织。欧盟成员国负责根据共同外交与安全政策（CFSP）的目标实施和执行欧盟制裁，该政策由欧盟外交和安全政策高级代表管理。 欧盟制裁可以通过禁运、旅行禁令和资产冻结等限制性措施针对政府、公司、团体或个人。2 机构数据详解：欧盟（EU） 欧盟更新：变化的规模和性质 机构数据详解：欧盟（EU） 把握主要制裁名单动态 关键制裁活动：欧盟（EU） 与俄罗斯/乌克兰冲突有关的制裁活动 欧盟在2024年上半年额外实施了两项制裁方案： •在各种金融、贸易和运输限制措施中，针对两项制裁方案对200多个个人或实体实施了定向制裁。 •2024年6月，欧盟对第14项制裁方案的名单进行了更新，修改了整个受定向部门制裁的实体名单，不仅增加了61个新实体，还为所有600多个现有目标增加了识别信息。 俄罗斯制裁在欧盟整体制裁活动中的权重： •20%的名单更新（8）•78%的受制裁对象净增量（442） 关键制裁活动：欧盟（EU） 其他主要制裁动态 国家制裁： 专项制裁： •全球人权：5次名单更新，新增49名个人和实体。大部分受制裁对象与俄罗斯对公民社会和人权维护者的系统性镇压有关。4月19日，在针对巴勒斯坦人的前所未有的暴力中，欧盟批准了在被占领的约旦河西岸的极端定居者。 •伊朗：3次名单更新，增加9个受制裁对象。制裁的目标是通过采购无人机支持俄罗斯的伊朗。•朝鲜：1次名单更新，增加9个受制裁对象。除其他恶意活动外，对俄罗斯军方的支持是制裁其中一些人的原因之一。 •恐怖主义：7次名单更新，增加17个受制裁对象。新的动态侧重于实施针对哈马斯及其附属团体的新措施——见下文。 •苏丹：2次名单更新，增加12个受制裁对象。由于达尔富尔暴力急剧升级、侵犯人权以及阻碍提供人道主义援助的行动，所以采取措施。 •叙利亚：2次名单更新，增加9个受制裁对象。制裁的目标是为叙利亚政权提供财政支持并阻碍欧盟对叙利亚制裁的有效性的商业人士。 新的制裁项目： •摩尔多瓦：2次名单更新，增加7个受制裁对象。制裁针对的是参与破坏稳定活动的外部行为者。 •哈马斯和巴勒斯坦伊斯兰圣战组织：2024年实施的针对支持、促进或开启哈马斯和巴勒斯坦伊斯兰圣战组织的暴力行为的新计划项下的15位个人和实体。 机构数据详解：美国海外资产控制办公室（OFAC） 美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)负责管理和执行美国的制裁。OFAC实施制裁计划，针对从事恐怖主义、贩毒和侵犯人权等活动的国家、实体和个人。OFAC的制裁措施包括冻结财产、禁止交易和禁止旅行。 机构数据详解：美国海外资产控制办公室（OFAC） OFAC更新：变化的规模和性质 机构数据详解：美国海外资产控制办公室（OFAC） 机构数据详解：美国海外资产控制办公室（OFAC） 与俄罗斯/乌克兰冲突有关的制裁活动 美国海外资产控制办公室（OFAC）充分利用了与俄罗斯有关的扩展制裁权力： •除了在2023年12月对外国金融机构EO14114实施扩展制裁权限外，OFAC在2024年上半年一直针对制裁规避网络和与俄罗斯国防部门进行交易的各方。•大部分受制裁对象发生在2024年2月（+552）、6月（+367）和5月（+298）三个里程碑行动中。•目标包括来自不同国家的人员，如中国、土耳其、阿联酋、阿塞拜疆等。 俄罗斯制裁在美国海外资产控制办公室（OFAC）整体制裁活动中的权重： •35%的名单更新（28）•81%的净增制裁对象（1276） 关键制裁活动：美国海外资产控制办公室（OFAC） 其他主要制裁动态 专项制裁： 国家制裁： •恐怖主义：28次名单更新，增加249个受制裁对象。新目标包括真主党领导人、哈马斯相关网络以及参与伊朗支持的恐怖活动的个人和实体。•麻醉品交易：8次名单更新，增加38个受制裁对象。大部分受制裁对象的目标是黑市比索兑换计划的操作者，该计划用于为锡那罗亚贩毒集团清洗非法芬太尼收益。 •伊朗：13次名单更新，增加155个受制裁对象。4月13日袭击以色列之后，目标主要涉及伊朗无人机的生产、供应和销售，以及德黑兰正在向俄罗斯采购无人机。 •津巴布韦：3月4日，美国总统终止了2003年就津巴布韦的局势宣布的紧急状态。因此，解除了对121名个人和实体的制裁。14名个人和实体因参与腐败或严重侵犯人权行为而同时被重新列入全球马格尼茨基制裁名单。 新的制裁计划： •西岸：2024年2月1日，美国总统就极端定居者暴力导致的西岸局势宣布全国进入紧急状态。截至2024年上半年，OFAC五次使用这一新权限，截至6月30日制裁了13个人和实体。 机构数据详解：英国金融制裁执行办公室(OFSI) 英国金融制裁执行办公室(OFSI)负责在英国实施和执行金融制裁。英国金融制裁执行办公室的制裁措施包括资产冻结、旅行禁令和贸易限制。 机构数据详解：英国金融制裁执行办公室(OFSI) 英国金融制裁执行办公室更新(OFSI)：变化的规模和性质 机构数据详解：英国金融制裁执行办公室(OFSI) 关键制裁活动：英国金融制裁执行办公室(OFSI) 与俄罗斯/乌克兰冲突有关的制裁活动 与欧盟和OFAC相比，英国金融制裁执行办公室针对俄罗斯的行动继续以较低的速度和强度进行： •英国金融制裁执行办公室公布的大部分与俄罗斯有关的金融制裁发生在2月22日（50）和6月13日（42）。•许多名单更新在规模上是有限的，并且只包括对现有记录的修改。•3月5日和6月25日，英国金融制裁执行办公室将两名俄罗斯制裁对象除名，且没有提供任何解释。 俄罗斯制裁在英国金融制裁执行办公室整体制裁活动中的权重： •26%的名单更新（15）•4