核心观点与关键数据
2023年全球制裁活动持续活跃，尽管较2022年有所减少，但制裁更新数量和受制裁对象净增量仍然显著。主要制裁活动集中在与俄罗斯相关的制裁、专项制裁（恐怖主义、侵犯人权、私贩麻醉品）和国家制裁。
制裁活动概述：
- 2023年制裁活动较2022年有所减少，但更新数量和受制裁对象净增量不容忽视。
- 与俄罗斯相关的制裁仍占主导地位，占新受制裁自然人和实体的68%，占名单更新的31%。
- OFAC更新的制裁几乎是EU总体变化的两倍，并完全超过了UN的制裁活动。
主要制裁活动类型：
- 与俄罗斯相关的制裁：
- 占新受制裁自然人和实体的68%，占名单更新的31%。
- OFAC净增量为1,663个受制裁对象，占其名单更新数的32%和净增量的70%。
- 欧盟和OFSI也持续对俄罗斯实施高压制裁。
- 专项制裁：
- 恐怖主义：OFAC受制裁对象中的占比为10%，包括2023年底与哈马斯相关的制裁。
- 侵犯人权：非洲国家面临严重局势不稳定，导致被添加在针对主权国家的制裁项目中。
- 私贩麻醉品：OFAC实施了多项针对私贩麻醉品的制裁计划，占OFAC 2023年名单更新的22%。
- 国家制裁：
- 伊朗：净增量为221个受制裁对象，OFAC特别制裁了由39个实体组成的影子银行网络。
- 缅甸和白俄罗斯：针对军政府进行了多次更新，增加了32个受制裁对象。
- 叙利亚：增加了15个受制裁对象，原因包括侵犯人权行为和国家支持的芬乃他林贩运。
分机构细究
联合国（UN）：
- 制裁活动保持在较低水平，仅针对7个计划进行21次更新。
- 主要针对恐怖主义和修改现有受制裁对象，新增5条记录。
- 撤销了对6个自然人和实体的制裁，包括伊拉克和ISIL相关对象。
欧盟（EU）：
- 持续对俄罗斯进行高压制裁，2023年名单更新中27%与俄罗斯相关。
- 净受制裁对象中有67%与俄罗斯相关，实施了三项额外制裁方案。
- 国家制裁方面，伊朗净增量为123个受制裁对象，缅甸和白俄罗斯分别增加了29个和41个受制裁对象。
- 专项制裁方面，全球人权制裁净增加65个对象，增长率为283%。
美国海外资产控制办公室（OFAC）：
- 与俄罗斯相关的制裁涉及38次名单更新和1,663个净受制裁对象。
- 重点打击制裁规避集团，包括促进向俄罗斯运送受管制物项或技术的采购集团。
- 国家制裁方面，伊朗净增量为221个受制裁对象，缅甸和白俄罗斯分别增加了32个受制裁对象。
- 专项制裁方面，恐怖主义净增量为243个受制裁对象，全球人权净增加了76个目标。
英国金融制裁执行办公室（OFSI）：
- 继续开展与乌克兰/俄罗斯相关的制裁活动，占名单更新的32%，净增量为64%。
- 国家制裁方面，伊朗净增量为53个受制裁对象，缅甸和白俄罗斯分别增加了12个和25个受制裁对象。
- 专项制裁方面，全球人权净增加了37个目标，网络犯罪净增加了20个目标。
全球制裁前景展望
2024年制裁活动预计将持续活跃，主要围绕以下问题：
- 与俄罗斯相关的制裁将继续针对直接参与乌克兰冲突的自然人和实体，并逐渐扩大到支持俄罗斯实体的个人和机构。
- 伊朗因内部镇压、侵犯人权和核计划发展等问题可能面临进一步制裁。
- 中美洲和拉丁美洲某些国家的局势可能导致制裁活动，主要涉及有组织犯罪集团和私贩麻醉品。
- 亚洲地区也可能面临制裁风险，尤其是朝鲜与其邻国之间的紧张局势。
结论
制裁活动不仅会变得更加庞大，而且会变得更加错综复杂。企业需要拥有无可挑剔的数据和强大的技术才能驾驭这种错综复杂的制裁环境。律商联讯风险信息（LexisNexis® Risk Solutions）提供一整套准确的最新数据和先进的技术解决方案，帮助金融机构和其他组织降低与制裁相关的风险。
