2023年把握全球主要制裁名单动态白皮书
回顾2023年，展望2024年 目录 引言………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………3何为制裁活动？…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………4制裁活动的数据统计：概述……………………………………………………………………………………………………………………………………………5分机构细究：……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………8•联合国（UN）………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 8•欧盟（EU）…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 11•美国海外资产控制办公室（OFAC）………………………………………………………………………………………………………………………………… 15•英国金融制裁执行办公室（OFSI）…………………………………………………………………………………………………………………………………19全球制裁前景展望：2024年的预期情况………………………………………………………………………………………………………………………………22 引言 在我们正在进行的研究中，律商联讯风险信息（LexisNexis®RiskSolutions）定期分析各大核心监管机构——联合国（UN）、欧盟（EU）、美国海外资产控制办公室（OFAC）和英国金融制裁执行办公室（OFSI）的制裁数据——以此确定全球制裁政策的趋势和变化。在本报告中，我们研究了这四个核心监管机构从2023年1月1日至2023年12月31日期间的数据，并认真考虑了这些数据可能对2024年带来的影响。 对于制裁合规专业人士而言，2023年又是重要活动繁多的一年。 在2022年，由于西方对俄罗斯实施了制裁，创造了前所未有的制裁风暴，而2023年则保持了这一势头。俄罗斯仍处于风暴中心，但相较于2022年，其影响力有所下降。 在俄乌冲突进入第三个年头，本白皮书深入剖析了俄罗斯面临的持续制裁压力，帮助读者洞悉新出现的和复苏的其他国际紧急情况。 2023年，恐怖组织持续对全球构成威胁，随着朝鲜、伊朗以及国际犯罪集团活动愈发猖獗，恐怖组织扩散已成为不争的事实。各国（主要是非洲国家）均面临着内战或地区冲突；侵犯人权和腐败现象在许多地方已屡见不鲜。 何为制裁活动？ 全球制裁活动指各国政府和国际组织为限制与被认定为威胁国际和平与安全或侵犯人权的个人、实体或国家的贸易、金融交易和其他形式接触而采取的强制措施。 制裁大概率将继续成为一个影响地缘政治格局的重要工具，不同国家和组织的制裁政策发展和变化影响着全球政治和贸易。 企业需要了解制裁活动的最新情况，确保自身不会在无意中接触被制裁的实体或自然人。违反制裁规定可能会遭受严重的财务和声誉损失，包括受到罚款、处罚和起诉。还可能导致企业错失商业机会，并破坏企业与客户、供应商和合作伙伴之间的良好关系。 联合国、欧盟、OFAC和OFSI是全球范围内实施制裁的主要机构。制裁措施的形式多样，包括资产冻结、旅行禁令、武器禁运和贸易限制。 此外，制裁名单不断变更，不时有新的实体和自然人被列入名单，现有记录也在持续更新。因此，企业必须建立一个强有力的制裁合规计划，包括根据制裁名单定期筛选客户、供应商和商业伙伴，以及实施适当的风险缓解措施。 制裁措施可以产生巨大的经济和政治影响，因为它们会严重限制目标国进行国际贸易和进入金融系统的能力。然而，制裁措施的有效性无法保证。制裁措施取决于各种因素，包括目标国改变其行为的意愿，国际社会执行制裁的意愿，以及目标国适应形势并找到其他融资和贸易来源的能力。制裁还可能产生意想不到的后果，如伤害目标国的平民百姓。 制裁活动的数据统计：概述 尽管2023年的制裁活动较2022年有所减少，但更新数量和受制裁对象净增量仍然不容忽视。 主要制裁活动 2023年，OFAC更新尤其突出。由于与俄罗斯相关的制裁和专项制裁（包括恐怖主义、侵犯人权和私贩麻醉品）相结合，OFAC更新的制裁几乎是EU总体变化的两倍，并且完全超过了UN的制裁活动。 与俄罗斯相关的制裁 2023年，与俄罗斯相关的制裁再度成为了人们关注的焦点，占更新前五名（按净变化计算），占新受制裁自然人和实体的68%，占名单更新的31%。OFAC的制裁措施最为突出，其中，与俄罗斯相关的制裁净增量为1,663个受制裁对象。 在与俄罗斯相关的制裁下，进行了13次最大规模的名单更新。在排名前5的最大更新中，OFAC更新占了4项。 其他导致受制裁对象增加的紧急情况： 专项制裁 国家制裁 伊朗：2023年，为了应对持续内部镇压、俄罗斯提供的军事支持以及伊朗核计划发展引发的重重顾虑，针对伊朗相关的制裁措施有所增加。 除了针对具体国家的制裁外，针对恐怖主义、侵犯人权和私贩麻醉品的专项制裁仍然是优先事项。 恐怖主义仍然是制裁机构关注的全球重大问题，引发了联合国的大部分活动，在OFAC受制裁对象中的占比为10%，其中包括2023年底与哈马斯相关的制裁。严重侵犯人权行为引发了各种制裁措施： 非洲：许多非洲国家面临着严重的局势不稳定问题，从而导致被添加在针对主权国家维度的各种制裁项目中： •联合国终止了对马里的制裁，但保留了针对刚果民主共和国、利比亚和索马里局势采取的制裁措施。 •2023年，联合国在该计划中的受制裁对象数量几乎是之前的三倍。•OFAC和OFSI措施分别增加了76个受制裁对象和25个受制裁对象。 •美国和英国对苏丹、南苏丹和中非共和国实施了制裁。 •英国与欧盟共同维持与马里相关的制裁。 私贩麻醉品是另一个值得关注的全球问题。OFAC实施了多项针对私贩麻醉品的制裁计划，这些计划经常发生变化，占OFAC 2023年名单更新的22%。 •欧盟修订了针对突尼斯的措施，并实施了针对尼日尔的新计划，但尚未批准制裁任何目标国。 分机构细究：联合国（UN） 联合国（UN）是全球内实施制裁的一大主要机构。联合国安全理事会有权对威胁国际和平与安全的国家或个人实施制裁。联合国现有15项持续制裁制度，其中包括资产冻结、旅行禁令和武器禁运，“重点支持政治解决冲突、不扩散核武器和反恐”1。 联合国的关键更新 2023年，联合国的制裁活动持续保持在较低水平，仅针对7个计划对制裁名单进行21次更新。 2023年，除海地和刚果制裁制度下的有限受制裁对象外，联合国安理会的制裁活动仍然以恐怖主义和修改现有受制裁对象为主。 针对马里局势实施的制裁制度未能延续表明联合国安理会未能达成共识。总体而言，2023年，联合国制裁名单中的受制裁对象数量保持稳定（增加了5条记录）。 联合国的关键更新 联合国安理会发布了11个新的受制裁对象： •海地：在海地局势恶化和普遍存在帮派暴力问题下，安全理事会对四名海地帮派头目进行了制裁。•恐怖主义：三名伊斯兰国/基地组织（ISIL/Al-Qaeda）组织的头目以及一名ISIL东南亚分支的头目被制裁。•刚果民主共和国：两名武装民兵负责人。•索马里（青年党）：一名自然人 联合国撤销了对六个自然人和实体的制裁： •其中4个列于“伊拉克制裁计划”，体现了联合国持续逐步撤销对伊拉克的制裁。•根据成员国提出的撤销请求，伊黎伊斯兰国/基地组织撤销委员会撤销了对两个自然人的制裁。 分机构细究：欧盟（EU） 欧盟（EU）是另一个可以实施制裁的重要机构。欧盟成员国负责根据《共同外交与安全政策》（CFSP）的目标实施和执行欧盟制裁，该政策由欧盟外交和安全政策高级代表负责管理2。 欧盟制裁可以通过禁运、旅行禁令和资产冻结等限制性措施针对政府、公司、团体或自然人实施制裁。 欧盟的关键更新 在整个2023年，欧盟继续对俄罗斯进行高压，并展开了大规模的制裁活动；2023年的名单更新中，有27%与俄罗斯相关，而净受制裁对象中有67%与俄罗斯相关。 2月、6月和12月的峰值与2023年实施的三项额外制裁方案相关，以应对持续存在的俄罗斯/乌克兰冲突： •第10轮制裁（2月25日）：俄罗斯制裁计划下增加了217个受制裁对象•第11轮制裁（6月23日）：俄罗斯制裁计划下增加了191个受制裁对象•第12轮制裁（12月18日）：俄罗斯制裁计划下增加了176个受制裁对象 除了与俄罗斯相关的制裁外，依据各种计划进行的制裁活动仍在持续进行。 欧盟的关键更新 国家制裁： 伊朗： •净增量为123个受制裁对象，主要是为了应对持续内部镇压。•2023年7月，欧盟针对伊朗在俄罗斯侵略乌克兰战争中提供军事支持实施新制裁。12月11日，这一新计划制裁了11个受制裁对象。 缅甸和白俄罗斯：由于内部镇压和针对政治对手的严重暴力，缅甸制裁制度下净增量为29个受制裁对象，白俄罗斯制裁计划下净增量为41个受制裁对象。 非洲：涉及非洲国家的制裁活动值得关注： •尽管联合国终止了对马里的制裁，但欧盟在刚果民主共和国计划下增加了7个受制裁对象，并持续对马里实施制裁。•针对尼日尔军事政变实施了一项新计划，但尚未实施有针对性的制裁。•中非共和国、苏丹和南苏丹的一些自然人和实体被EU列入全球人权制裁名单。 欧盟的关键更新 专项制裁： 恐怖主义： •尽管更新相当频繁（10次），但新增受制裁对象数量非常有限（净增量+5个）。 全球人权： •截至2023年，欧盟的全球人权制裁净增加65个对象，增长率为283%。 分机构细究：美国海外资产控制办公室（OFAC） 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）负责执行及管理美国的制裁行动。美国海外资产控制办公室执行的制裁计划针对的是参与恐怖主义、毒品贩运和侵犯人权等活动的国家、实体和个人。美国海外资产控制办公室的制裁措施包括资产冻结、交易禁止和旅行禁令。 OFAC的关键更新 OFAC在2023年针对俄罗斯/乌克兰冲突实施的与俄罗斯相关的制裁活动中保持了2022年的节奏。与俄罗斯相关的制裁涉及38次名单更新（2022年为34次）和1,663个净受制裁对象，分别占名单更新数的32%和净增量的70%。 2023年，OFAC重点打击制裁规避集团，并将位于20多个司法管辖区的个人和实体作为受制裁对象，重点打击以下目标： •促进向俄罗斯运送受管制物项或技术的采购集团。•从事非法出口俄罗斯石油、违反G7价格上限机制的船舶和船东。 OFAC的关键更新 国家制裁： 伊朗： •共24次更新，净增量为221个受制裁对象。•OFAC特别制裁了由39个实体组成的影子银行网络，因为该网络允许伊朗政权从石油出口中赚取数十亿美元。 缅甸和白俄罗斯： •针对已存在两年多的军政府，进行了6次更新，增加了32个受制裁对象。•与美国盟友联合采取了多项行动，谴责对缅甸沿海人民的持续使用暴力和压迫。 叙利亚： •4次更新，增加了15个受制裁对象。根本原因包括在叙利亚北部的侵犯人权行为、国家支持的芬乃他林贩运，以及为哈菲兹•阿萨德（Al-Assad）政权工作的金融便利人员。 OFAC的关键更新 专项制裁： 恐怖主义： •34次制裁名单更新，增加了243个受制裁对象。•OFAC对10月7日哈马斯领导的对以色列的袭击做出了迅速反应，在SDN名单中添加了41个与哈马斯相关的受制裁对象。 全球人权： •有12次更新，向SDN名单中添加了76个目标。•这项行动具有里程碑意义，针对的是由2名阿富汗前政府官员领导的46名自然人和实体组成的跨国腐败集团。 毒品： •OFAC制裁政策在实施制裁时考虑的主要因素依然是与私贩麻醉品相关的制裁。2023年，26次更新，其中包括增加和移除一系列受制裁对象。 分机构细究：英国金融制裁执行办公室（
