ERIA - DP - 2023 - 02ERIA 讨论论文系列编号 474非关税措施的分歧与贸易产品质量Ha Thi Thanh DOAN东盟和东亚经济研究所Kunhyui KIM *名古屋大学Mahdi GHODSI维也纳国际经济研究所2023 年 5 月Abstract:非关税措施 （ NTM ） 构成了贸易政策满足公共政策目标的灰色地带。非关税壁垒包括一系列不同的监管政策措施，包括测试和认证，而不是传统的国际贸易政策措施，如关税或关税配额。监管 NTM 保护植物、动物、人类和消费者免受含有疾病的进口有害产品的侵害 ； 规范生产中有害物质的使用 ； 确保符合共同标准 ； 保护环境。贸易文献侧重于非关税壁垒对贸易流动的影响，而很少有研究涉及这些措施潜在的改善福利的影响。本文通过研究 NTM 应用与交易产品质量之间的关系来填补这一空白。解决了两个问题。首先，在国外市场上，非关税壁垒的更多或额外的负担会导致出口产品的质量更高 ？ 第二，非关税壁垒在不同行业的质量影响在食品和其他制造产品之间是否不同 ？ 我们采用了最近开发的指标，以捕捉进口商强加非关税壁垒对出口商的额外要求 ，以及控制价格的质量估计器。我们的实证结果表明，总体而言，两个贸易伙伴之间的卫生和植物检疫 （ SPS ） 措施差异降低了贸易商品的质量。此外，尽管 SPS 措施的差异降低了制造业贸易商品的质量，但技术性贸易壁垒的差异对两个贸易伙伴之间的贸易商品的质量没有统计上的显着影响。结果表明，与制造业部门的 SPS 措施相比，技术性贸易壁垒带来的额外成本可以忽略不计。关键字:附加合规要求指标, 国际贸易, 非关税措施, 贸易商品质量JEL 分类: F13, F14*作者 ： 日本爱知县名古屋大学经济研究生院讲师 ： kkim @ soec. nagoya - u. ac. jp. 11.Introduction非关税措施 （ NTM ） 包括一系列不同的监管政策措施，包括测试和认证，而不是传统的贸易政策措施，如关税或关税配额。监管 NTM 保护植物，动物，人类和消费者免受含有污染性疾病的进口商品的侵害 ； 规范生产中有害物质的使用 ； 确保符合通用标准和法规 ； 保护环境 ； 维护国家安全等。贸易文献侧重于非关税壁垒对贸易流动的影响，而很少有研究涉及这些措施的潜在福利改善效果。非关税壁垒是贸易政策符合公共政策目标的灰色地带。因此，NTM 可能会改善福利 （ Beghi，Disdier 和 Marette，2015 年 ），其中市场无法解决此类负外部性。然而，通过产生程序成本和合规成本，非关税壁垒可能会阻碍一些出口公司的竞争力，从而阻碍贸易流动 (Fotag é 和 Orefice，2018 年 ； Olarreaga 和 Fgazza，2018 年 ； Hoema 和 Nicita，2008 年 ； Kee，Nicita 和 Olarreaga，2009 年) 。NTM 对贸易价值，数量，单位价值和质量的影响已在文献中的许多论文中进行了研究 （ Bora，Kwahara 和 Laird，2002 ； Ferratio，2006 ； Fgazza 和 Mar 2008 ； Kee，Nicita 和 Olarreaga，2009 ； Beghi，Disdier 和 Marette，2015 ； oadot 和 Gordo，2016 ；， 2019 ； 韦伯等人。， 2020 年 ； Gordo，Stoe 和 va Togere，2020 年 ； Ghodsi 和 Stehrer，2022 年 ； Ghodsi，即将出版 ） 。NTM 中的监管趋同和相似性对贸易价值和数量的影响也在文献中的一些研究中进行了分析 （ Piermartii 和 Bdetta，2009 ； oadot 等人。， 2015 年 ； Oadot 和 Ig，2015 年 ； Kebel 和 Peters，2019 年 ； Nabeshima 和 Obashi，2021 年 ； Ii 等人。， 2021 年 ） 。本文通过研究 NTM 应用的差异与交易产品的质量之间的关系来填补这一空白。本文主要解决两个问题。首先，进口市场中 NTM 的差异或额外负担是否会导致出口产品的质量更高 ？ NTM 分为两组 ： 监管措施和非监管措施。非监管措施 （ e 。Procedre价格措施或进口许可) 与传统的国际贸易限制 (例如Procedre关税和关税配额) 。但是，这里的重点是监管 NTM - 卫生和植物检疫 （ SPS ） 措施和技术性贸易壁垒 （ TBT ） - 这是政府对商品进口设定的强制性监管措施。根据 UoTAD （ 2019 ），法规和 NTM 是两种不同的措施。法规是指包含产品要求的文件。 2例如法令或法律 ， 而 NTM 指的是相应的要求。因此 ， 我们严格区分 NTM 与法规和标准 ， 但在整个论文中交替使用 NTM 和法规措施。第二，NTM 的监管差异对食品和其他制造业的质量影响是否不同 ？ NTM 在不同部门的影响是否显示出不同的结果 ？ 在制造业中施加的 NTM 可能比在食品部门施加的 NTM 对贸易成本的影响更大，因为制造产品经历了相对于食品的多种生产程序。此外，发达国家和发展中国家的非关税壁垒负担可能不同。因此，我们分析了国外市场上非关税壁垒的额外负担是否会导致不同国家 / 地区集团的出口产品质量不同。我们将 Ghodsi 和 Stehrer （ 2022 ） 关于采用 NTM 的论文扩展到整个国家和产品类别的质量升级。虽然它使用了 Feestra 和 Romalis （ 2014 ） 开发的质量指标，但本文按照 He 等人提供的方法构建了进口商品的质量估计。（ 2020 年 ） 。进口单位价值只是进口价值除以进口量，它往往反映了每种进口商品的价格。我们通过构建 He 等人的价格控制质量估计量来区分质量。（ 2020 年 ），并将结果与单价 （ 单位价值 ） 进行比较。实证结果表明，总体而言，SPS 措施的差异降低了贸易商品的质量，特别是在制造业。此外，本研究有助于有关 NTM 对贸易商品质量的影响的相关文献在两个方面。首先，我们采用了来自联合国贸易与发展会议 （ UNoTAD ） 贸易分析信息系统 （ TRAINS ） 数据库的新发布的 NTM 面板数据。 1 这些数据的横截面版本已被广泛用于 NTM 的贸易影响研究 （ Bratt，2017 ； oadot 等人。， 2015 年 ； oadot 和 Gordo，2016 年 ； Kee，Nicita 和 Olarreaga，2009 年) 。这是 UNoTAD.2 发布的数据的第一个面板版本。这个新版本的数据库克服了早期关于非关税壁垒的研究中以前版本数据的一个主要限制，即跨国家和时间维度的全面性。全球数据库涵盖了数据收集时生效的报告 - 合作伙伴 - 产品 - NTM 年度水平的所有官方监管措施。这种全面的覆盖使我们能够测量整个 NTM 结构的差异性。1 有关更多详细信息 ， 请参见 UNoTAD （ n. d .- a ） 。2 Niu 等人 （ 2018 ） 通过跟踪每个监管措施的开始日期来构建面板数据。但是 ， 这种方法未能考虑在数据收集之前过期的监管措施。 3国家 ， 这是我们在实证模型中的关键解释变量。此外 ， 数据的纵向方面使我们能够观察 NTM 模式的变化及其对质量的潜在影响 3为了缓解聚合问题，我们在最详细的协调制度 （ HS ） 级别进行分析。我们的数据涵盖了 HS 修订版 （ HS 2007 ） 六位数水平的 4, 951 种产品。4 与关税不同，NTM 的汇总并不简单。首先，NTM 强度的差异部分来自产品的特性。例如，食品更有可能受到 SPS 措施的管制。相反，TBT 占制成品，机械和电子产品的大多数监管措施。如果没有适当的汇总方法，NTM 指标可能只是反映贸易模式的异质性，而不是 NTM 的严格性 （ de Melo 和 Nicita，2018 ） 。此外，单个法规只能影响一个 HS 六位数产品，例如对进口汽车座椅的熏蒸要求，或数百种产品，例如在通用进口许可的情况下。因此, 对跨产品的非关税壁垒的数量进行求和会造成高估非关税壁垒的流行率的风险。其次，也是最重要的是，我们使用一种新颖的指标来衡量 Nabeshima 和 Obashi （ 2021 ） 与 Nabeshima，Obashi 和 Kim （ 2021 ） 之后的贸易伙伴之间的监管差异。特别是，根据 NTM 多机构支持小组 （ MAST ） 对 NTM 类型的分类，计算了进口国不施加的 NTM 额外负担。实际上，我们考虑的是进口国对同一产品施加的要求是否不是出口国施加的要求。NTM 涵盖了一系列具有不同设计和目标的政策工具，因此它们对产品质量产生了显着影响。例如，标签要求与生产过程的要求不能直接比较。那么，重要的不是仅仅在国外市场上存在监管措施，而是在国外市场上施加的非关税壁垒与国内市场相比有何不同。不同的非关税壁垒会产生额外的成本，从而影响交易产品的质量。我们在每个 SPS 度量和 TBT 的调控结构中构建异质性，以区分这两种主要类型中 NTM 亚群的差异。3 有关现有 NTM 数据库的优缺点的详细讨论 ， 请参见 de Melo 和 Nicita （ 2018 年 ） 。 UnoTAD TRAINS 数据库缺少有关非世界贸易组织 （ WTO ） 成员的信息。4 在 5, 000 多种 HS 六位数产品中 ， 我们的进口统计样本涵盖 4, 951 种产品。 4The rest of the paper is organized as follows. We present a literature review in Section 2. Section 3 describes the data sources and our empirical strategy. Section 4 discuss the key findings, and Section 5 concluded the paper with policy implications.2. 文献综述与关税不同，非关税壁垒是满足多种目的的复杂政策工具。传统的非关税壁垒，例如配额，反倾销和自愿出口限制，被视为非关税壁垒，是商业政策工具，旨在明确限制国际贸易。然而，目前的大多数非关税壁垒都是监管措施，主要是为了保护消费者的健康和安全，确保动物的福利，保护环境，并解决对国家安全和违反文化价值观的担忧。Lelad （ 1979 ） 和 Roe （ 1991 ） 建议将最低质量约束作为调整不对称信息的可能解决方案 ； 最低质量标准缓解了价格竞争并产生积极的外部性，改善了社会福利。Leoardi 和 Meschi (2016) 表明，非关税壁垒缓解了进口敞口带来的负面就业效应。除 UNoTAD TRAINS NTM 数据库外，世界贸易组织 （ WTO ） NTM 数据库还收集 WTO 成员的正式通知，WTO 协议有义务将其 NTM 通知 WTO 。WTO 通知数据可以通过 WTO 综合贸易情报门户 （ I - TIP ） 下载，并用于许多其他研究，例如 Bao （ 2014 ） ； Bao 和 Qi （ 2012 ） ； Fotag é 和 Orefice （ 2018 ） ； Fotag é 等。(2015) ； Ghodsi (2020a) ； Ghodsi 等人。(2017) ； 和纳瓦雷蒂等人。 (2018) 。然而，在这项研究中，我们采用了 UNoTAD TRAINS NTM 数据库。UNoTAD TRAINS 数据库结合了有关 NTM 的记录信息，与其他数据库相比，在报告者 - 合作伙伴 - 产品 - NTM 实施年的水平上提供了详细，全面和更多的观察结果。记者和合作伙伴分别代表实施法规的国家 （ 进口商 ） 及其相应的贸易伙