杭州新剑机电传动股份有限公司招股说明书(申报稿)

杭州新剑机电传动股份有限公司Hangzhou Seenpin Electromechanical Transmission Co., Ltd. （浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河路17号1幢17层） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 一、公司上市的目的 新剑传动是一家以机电传动为核心技术，专注于为客户提供精密机电传动解决方案的公司。二十余年的发展历程中，公司抓住了国内通讯电子、汽车等行业的发展机遇，积累了一批优质客户，实现了产品的不断拓展和升级，也保持了自身的持续健康发展。目前，公司的行星滚柱丝杠、滚珠丝杠、直线驱动关节等核心产品全球领先，是人形机器人四肢及灵巧手的核心部件，近年来持续为全球众多的人形机器人企业提供四肢、灵巧手的直线驱动技术解决方案。看到搭载公司产品的人形机器人从蹒跚学步到健步如飞再到翩翩起舞，每一次的迭代进化都让公司颇感振奋，同时也为能在全球具身智能发展的历程中贡献新剑力量而自豪。 公司深知，当前的行业地位、客户认可、投资人信任来自于公司前瞻布局及二十余年来在精密机电传动领域的持续、专注研发投入。百舸争流，奋楫者先；千帆竞发，勇进者胜。全球具身智能产业的发展才刚刚起步，公司迎来了千载难逢的战略机遇，公司需要进一步加大研发投入，保持技术创新，巩固公司产品与技术的领先性，需要进一步提升产能，满足下游客户及市场的快速增长需求，需要优化公司治理及人才战略，为公司的长远发展奠定更加扎实的基础。公司深知成为一家公众公司后需承担的社会责任和历史使命，本次上市将是公司新的起点，公司期待在未来的发展道路上更好地回报股东、员工和社会，同时，为全人类的科技创新及生产力进步贡献自己的力量。 二、现代企业制度的建立健全情况 公司已严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，建立了由股东会、董事会和管理层组成的公司治理结构，形成了运作规范的现代公司治理体系，保障公司内部控制制度健全并有效运行，有效提升了公司治理水平。 三、本次融资的必要性及募集资金使用规划 当前，全球具身智能机器人行业技术持续进步、供应链体系不断完善、制造成本逐步下降，行业正处于快速爆发阶段；以线控底盘技术为代表的智驾系统随 着汽车电动化、智能化演进，也步入重要的市场发展期。丝杠等产品作为人形机器人、智能汽车领域核心传动部件，随着下游应用领域拓展及需求的快速提升，将迎来广阔的市场增长空间。 公司作为当前全球范围内为数不多具备以合理成本量产行星滚柱丝杠能力的企业，在行星滚柱丝杠领域内处于全球领先地位，正面临快速发展的历史性机遇。为积极顺应下游应用领域的发展窗口期，并持续深耕丝杠及相关核心部件的技术创新与产业落地，公司以自身综合竞争优势与战略发展规划为基础，拟通过募集资金投向新剑传动总部暨年产100万台人形机器人及汽车行星滚柱丝杠产业化项目、研发中心建设项目和补充流动资金，主要用于公司核心产品扩产，围绕具身智能机电传动等先进领域进行技术攻坚与前沿技术储备，以及结合公司经营规模的扩张补充流动资金。 通过本次募集资金融资，公司将进一步提高丝杠等核心产品量产能力与技术储备能力，为下游人形机器人等应用领域的爆发进行前瞻性布局，并作为核心传动部件领域的头部供应商持续引领产业技术迭代与创新。 四、持续经营能力及未来发展规划 公司的使命是“智能传动让人们生活更美好”，始终致力于成为全球领先的精密机电传动技术解决方案供应商。公司以前瞻性技术布局引领导向，成为行业的风向标。具身智能机器人、智能汽车等行业的兴起，给公司带来了广阔的发展机遇。公司在国家战略发展方向和行业政策导向的支持下，研发生产精密机电传动产品，在做好现有行星滚柱丝杠等各类丝杠产品的基础上，重点拓展直线驱动关节和灵巧手驱动器，加大加快研发投入，促使产品持续迭代，为具身智能机器人行业和智能汽车行业发挥更大作用，不断增强公司在精密机电传动行业的影响力，为智能制造、科技强国做出贡献。 公司将以首次公开发行股票并上市为发展契机，进一步提升研发实力并扩大新产品产能，积极推动具身智能机器人和智能汽车行业精密机电传动产品技术水平的提升，全面升级迭代产品系列，构建产业链合作生态，提升综合实力。 （以下无正文） 本次发行概况 目录 声明............................................................................................................................1 致投资者的声明...........................................................................................................2 一、公司上市的目的............................................................................................2二、现代企业制度的建立健全情况....................................................................2三、本次融资的必要性及募集资金使用规划....................................................2四、持续经营能力及未来发展规划....................................................................3 一、一般术语......................................................................................................11二、专业术语......................................................................................................14 第二节概览...............................................................................................................16 一、重大事项提示..............................................................................................16二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................19三、本次发行概况..............................................................................................19四、公司主营业务经营情况..............................................................................21五、发行人符合创业板定位情况......................................................................23六、发行人主要财务数据和财务指标..............................................................29七、发行人财务报告审计截止日后主要经营状况..........................................29八、公司具体上市标准......................................................................................30九、公司治理特殊安排事项..............................................................................30十、募集资金运用与未来发展规划..................................................................30十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................31 第三节风险因素.......................................................................................................32 一、与发行人相关的风险..................................................................................32二、与行业相关的风险......................................................................................34三、其他风险......................................................................................................34 第四节公司基本情况...............................................................................................36 一、公司基本信息..............................................................................................36二、公司的设立情况..........................................................................................36三、公司报告期内股本和股东变化情况..........................................................39四、公司报告期内的重大资产重组情况..........................................................43五、公司在其他证券市场的上市及挂牌情况........................