国浩律师（长沙）事务所关于长沙北斗产业安全技术研究院集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之法律意见书

关于 长沙北斗产业安全技术研究院集团股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之 法律意见书 國浩律師（長沙）事務所GRANDALLLAWFIRM（CHANGSHA） 中国长沙市湘江中路保利国际广场B3栋17楼邮编：41000017/F，BuildingB3，PolyInternationalPlaza，MiddleXiangjiangRoad，Changsha410000，China电话/Tel：+8673188681999传真/Fax：+8673188681999网址/Website：http：//www.grandall.com.cn 目录 释义............................................................................................................................2 第一节引言.................................................................................................................8 一、律师事务所及经办律师简介....................................................................................................8二、出具法律意见书涉及的主要工作过程....................................................................................9三、律师应当声明的事项..............................................................................................................10 第二节正文...............................................................................................................12 一、本次发行及上市的批准和授权..............................................................................................12二、发行人发行股票的主体资格..................................................................................................12三、本次发行及上市的实质条件..................................................................................................12四、发行人的设立...........................................................................................................................15五、发行人的独立性......................................................................................................................15六、发起人和股东...........................................................................................................................16七、发行人的股本及其演变..........................................................................................................17八、发行人的业务...........................................................................................................................18九、关联交易及同业竞争..............................................................................................................19十、发行人的主要财产..................................................................................................................29十一、发行人的重大债权债务......................................................................................................30十二、发行人的重大资产变化及收购兼并..................................................................................31十三、发行人公司章程的制定与修改..........................................................................................31十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作..................................................32十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化......................................32十六、发行人的税务......................................................................................................................33十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准..................................................................33十八、发行人募集资金的运用......................................................................................................33十九、发行人业务发展目标..........................................................................................................34二十、诉讼、仲裁或行政处罚......................................................................................................34二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价......................................................................34二十二、发行人律师认为需要说明的其他事项..........................................................................34二十三、结论意见...........................................................................................................................36第三节签署页...........................................................................................................37 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： 特别说明：本法律意见书所列出的合计数据可能因四舍五入原因与相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。 国浩律师（长沙）事务所 关于长沙北斗产业安全技术研究院集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之 法律意见书 致：长沙北斗产业安全技术研究院集团股份有限公司 国浩律师（长沙）事务所接受长沙北斗产业安全技术研究院集团股份有限公司的委托，担任公司本次发行上市的专项法律顾问。 国浩律师（长沙）事务所根据《公司法》《证券法》《首发管理办法》《编报规则12号》《执业办法》和《执行规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次发行上市的合法、合规性进行了充分的核查验证，现出具本法律意见书。 第一节引言 一、律师事务所及经办律师简介 （一）律师事务所简介 国浩律师事务所是中国最大的跨地域合伙制律师事务所之一，在北京、上海、深圳、杭州、广州、昆明、天津、成都、宁波、福州、西安、南京、南宁、济南、重庆、苏州、长沙、太原、武汉、贵阳、乌鲁木齐、郑州、石家庄、合肥、海南、青岛、南昌、大连、银川、拉孜、香港、巴黎、马德里、斯德哥尔摩、纽约、马来西亚、柬埔寨、乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦等三十九地设有分支机构。 国浩律师（长沙）事务所是国浩律师事务所在长沙的执业机构，所提供的法律服务包括证券法律事务以及司法行政机关允许的其他律师业务。 （二）经办律师简介 本次发行上市的经办律师为：宋旻律师、陈立红律师、向云飞律师、刘丹律师，其主要证券业务执业记录如下： 宋旻，本所合伙人，主要从事股票发行上市、公司并购、改制重组、再融资、债 券 发 行 等 证 券 、 公 司 法 律 事 务 ， 现 持 有 湖 南 省 司 法 厅 颁 发 的 证 号为14301200111648016的《中华人民共和国律师执业证》，执业记录良好。 陈立红，本所合伙人，主要从事股票发行上市、公司并购、改制重组、再融资、债券发行等证券、公司法律事务，现持有湖南省司法厅颁发的证号为14301201111511383的《中华人民共和国律师执业证》，执业记录良好。 向云飞，本所专职律师，主要从事股票发行上市、公司并购、改制重组、再融资、债券发行等证券、公司法律事务，现持有湖南省司法厅颁发的证号为14301201910103669的《中华人民共和国律师执业证》，执业记录良好。 刘丹，本所专职律师，主要从事股票发行上市、公司并购、改制重组、再融资、债券发行等证券、公司法律事务，现持有湖南省司法厅颁发的证号为14301201911140246的《中华人民共和国律师执业证》，执业记录良好。 本次经办的四位律师执业以来均无违法违规记录。 （三）联系方式 本所及经办律师的联系方式如下： 电话：0731-88681999传真：0731-88681999 地址：长沙市湘江中路保利国际广场B3栋17楼 邮政编码：410000