长沙北斗产业安全技术研究院集团股份有限公司招股说明书(申报稿)

股份有限公司Changsha Technology Research Institute of BeiDou IndustrySafety Group Co., Ltd. （长沙高新开发区麓谷街道尖山路39号中电软件园一期16栋401） （申报稿） 免责声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （山东省济南市市中区经七路86号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 （一）把握行业发展机遇，促进新质生产力发展 公司产品主要应用于航天与卫星导航产业，属于“国民经济十四五规划”中的战略性新兴产业，同时也是未来空间产业的两大重点发展领域，与商业航天、低空经济等产业领域紧密相关，能够代表新质生产力发展的重点产业方向。通过此次上市，有助于公司抓住产业政策利好的发展机遇，壮大人才队伍，加快产品迭代，促进新质生产力发展，不断提升公司的市场地位和经营水平。 （二）持续强化研发能力，赶超世界先进水平，服务国家重大战略 心技术，多次承担参与北斗重大专项，攻克了多项技术难关。凭借上市后的资源导入，公司可吸引更多的优秀人才和技术专家加入，形成更为强大的研发团队，加速关键技术的突破及自主可控，持续推动技术创新和成果转化，全面赶超世界先进水平，更好的服务国家重大战略。 进一步优化公司治理结构，积极吸纳投资者特别是中小投资者的意见建议， 按照更高的标准来规范公司运作，包括财务透明度、决策流程和风险管理等，进而优化并提高企业运营效率和专业化经营水平，牢牢把握产业发展机遇，进一步提升公司的品牌知名度和市场占有率，与投资者共同分享公司成长价值，满足投资者的合理诉求。二、发行人现代企业制度的建立健全情况 自公司整体变更为股份公司以来，已根据《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司章程指引》等相关法律、法规的要求建立了完善的法人治理结构，公司股东会、董事会、董事会专门委员会规范运作，各项规章制度有效执行。三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 研发中心项目、信息化系统建设项目、发展与科技储备资金和补充流动资金， 主要围绕公司导航仿真与测试、时空安全与增强、航天测控与测试业务方向展开，加强技术研究和储备，对已有产品进行升级和扩产，同时研发新产品和新技术。通过本次募集资金，将有助于公司集聚高水平科技人才，服务国家战略和重大需求，促进核心技术成果转化。四、发行人持续经营能力及未来发展规划公司自成立以来始终专注于技术创新，攻克并掌握了卫星导航（含低轨星 座）信号仿真系统技术以及片上仿真、导航信号测试标定、导航信号欺骗诱导、 比肩国际先进水平，在相关产业细分领域占据了优势地位，获得了客户与市场的广泛认可，建立了长期稳定的合作关系。公司近三年营业收入稳步增长，持续经营能力不断增强。未来，公司将牢牢抓住北斗产品在大众消费、工业、国防等领域进一步规模化渗透推广、创新应用的市场机会，巩固行业地位、提升市场占有率，同时积极响应国家战略和产业政策，围绕商业航天、低空经济等新质生产力领域， 持续加大研发投入、推动产品创新、提升品牌知名度，进一步实现发展突破，为新质生产力的发展持续贡献“北斗创新”力量。 本次发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................1 一、发行人上市的目的........................................................................................2二、发行人现代企业制度的建立健全情况........................................................2三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划........................................2四、发行人持续经营能力及未来发展规划........................................................3 第一节释义.............................................................................................................10 一、普通术语......................................................................................................10二、专业术语......................................................................................................13 第二节概览.............................................................................................................18 一、重大事项提示..............................................................................................18二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................21三、本次发行概况..............................................................................................22四、发行人主营业务经营情况..........................................................................23五、发行人符合科创板定位的说明..................................................................26六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................28七、发行人财务报告审计截止日后主要经营情况..........................................28八、发行人选择的具体上市标准......................................................................29九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................29十、募集资金用途与未来发展规划..................................................................29十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................31 第三节风险因素.......................................................................................................32 一、与发行人相关的风险..................................................................................32二、与行业相关的风险......................................................................................35三、其他风险......................................................................................................35 第四节发行人基本情况...........................................................................................37 一、发行人基本情况..........................................................................................37二、发行人设立情况及报告期内股本和股东变化情况..................................38三、发行人在其它证券市场的上市/挂牌情况................................................51四、发行人股权结构..........................................................................................51五、发行人控股和参股公司情况......................................................................53六、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...........56七、发行人特别表决权股份或类似安排情况..................................................68八、发行人协议控制架构情况..........................................................................69九、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为..................................69十、发行人股本情况..........................................................................................69十一、董事、高级管理人员及其他核心人员简要情况..................................80十二、申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排..................................91十三、员工及其社会保障情况..........................................................................92 第五节业务与技术..................................