Tevogen生物控股有限公司美股招股说明书(2025-06-23版)

Tevogen生物控股有限公司 这份招股说明书补充文件更新并补充了2025年5月7日日期的招股说明书（截至最新补充分支，称“招股说明书”），该招股说明书是我们根据S-1表格（编号333-280414）提交的登记声明的一部分，并经修订。本招股说明书补充文件提交是为了用我们于2025年6月23日向证券交易委员会提交的8-K表格当前报告（称“8-K表格”）中包含的信息更新并补充招股说明书中的信息。因此，我们将8-K表格附于本招股说明书补充文件。 本招股说明书补充文件应与随本招股说明书补充文件一同交付的招股说明书一并阅读，除本招股说明书补充文件中的信息更新或取代招股说明书中所包含的信息之外，本招股说明书补充文件受其约束。请将本招股说明书补充文件与您的招股说明书一起保存，以备将来参考。 我们的普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），以及购买普通股的公开认股权证（“认股权证”），分别在美国纳斯达克证券交易所有限公司（“纳斯达克证券交易所”）上市，股票代码分别为“TVGN”和“TVGNW”。截至2025年6月20日，我们的普通股收盘价为1.20美元，认股权证收盘价为0.0557美元。 我们是根据联邦证券法律定义的“新兴成长公司”和“小型报告公司”，并受制于简化的公众公司报告要求。因此，招股说明书和本招股说明书补充信息可能与非新兴成长公司或非小型报告公司提供的信息不可比。 我们的业务和对普通股和认股权证的投资涉及重大风险。这些风险在题为“风险因素”的部分中有描述，该部分从说明书第8页开始。 证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或拒绝这些证券，也未对招股说明书或本次招股说明书补充材料的充分性或准确性作出认定。任何相反的陈述均构成刑事犯罪。 该招股说明书补充文件的日期为2025年6月23日。 美国证券交易委员会华盛顿特区 20549 FORM 8-K 当前报告 依照1934年证券交易法第13条或第15(d)条 报告日期（最早报告事件日期）：2025年6月23日 Tevogen生物控股有限公司 不适用 (曾用名或曾用地址，自上次报告以来如有变更) 若Form 8-K申报旨在同时满足注册人根据下列任何一款规定所承担的申报义务，请下方勾选相应的方框： ☐ 依据证券法第425条（17 CFR 230.425）进行的书面通信 ☐ 依据交易所法第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）进行的物质征集 ☐ 依据交易所法第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)）进行的开始前通信 ☐ 依据交易所法第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）进行的开始前通信 如果一个新兴成长型公司，如果注册人已选择不使用延长的过渡期以遵循第13(a)条交易所法案规定的任何新或修订的财务会计准则，请打勾☐ 第5.07条 提交股东投票事项 2025年年度股东大会（以下简称“股东大会”）于2025年6月23日召开。截至2025年4月30日，确定有权对股东大会提出的议案进行投票的股东记录日，公司已发行在外的普通股为1亿8389.34万股，每股面值0.0001美元（“普通股”），有权在股东大会上投票。167,360,586股已发行在外的普通股的持有人亲自或委托代理人出席了股东大会，构成了法定人数。下述投票结果代表经选举监察员认证的最终结果。 提案编号1 - 董事选举。 公司股东选举下列人员担任公司董事会成员，这些人员已在2025年4月30日向证券交易委员会提交的年度会议的最终委托书中（第14A表）列出，以担任三年一期的一类董事，直至其各自继任者正式当选并任职，或直至其去世、丧失资格、辞职或被解任之前： 提案编号2——批准任命独立注册会计师事务所。 公司股东批准任命KPMG LLP为公司截至2025年12月31财年的独立注册公共会计师事务所。关于此提议的投票情况如下： 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本签署人代表其签署本报告。 Tevogen生物控股有限公司 日期：2025年6月23日 :由：/s/ 瑞安·萨迪姓名瑞安·萨迪