新纪元氦业股份有限公司美国存托凭证招股说明书（2025年5月16日版）

23万0746私人令状 新时代氦气公司 本招股说明书补充文件更新、修改并补充了我们S-1注册声明中包含的招股说明书，自2025年1月15日起生效（并于2025年2月24日、4月2日、5月6日、5月15日补充或修改，可能随时进一步补充或修改，“招股说明书”）（注册号333-284076）。 这份招股说明书补充文件是为了更新、修改和补充招股说明书中包含的信息，以及包含在我们的2025年5月16日向美国证券交易委员会提交的表8-K当前报告中的信息（以下简称“表8-K”）。因此，我们已将表8-K附于本招股说明书补充文件中。 此招股说明书补充文件不完整，除非与招股说明书一并阅读。本补充文件应与随附的招股说明书一同阅读，并可通过参考该说明书予以认定，除非本补充文件中的信息更新或取代了招股说明书中的信息。请将此补充文件与您的招股说明书一起保存以备日后参考。 我们发行的普通股，每股面值0.0001美元（“普通股”），在纳斯达克全球市场上市，股票代码为“NEHC”，而我们购买的普通股市值的认股权证（“可交易认股权证”）在纳斯达克股票市场上市，股票代码为“NEHCW”。截至2025年5月15日，普通股的最新交易价格为每股0.6804美元，可交易认股权证的最新交易价格为每份0.0601美元。 投资我们的证券涉及很高的风险。您应仔细审阅招股说明书中第19页开始的“风险因素”部分，以及在招股说明书修正案或补充说明中类似标题下描述的风险和不确定性。 美国证券交易委员会或任何州证券委员会都没有批准或否认这些证券，也未对这份招股说明书的准确性或充分性进行评审。任何与此相反的表述都是一项刑事犯罪。 本募集说明书补充的日期是2025年5月16日。 检查以下选项中适当的方框，如果提交 Form 8-K 文件是为了同时满足以下规定下注册人提交文件义务： 根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）的规定制定的书面通信根据《交易法》第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）的规定制定的招募材料根据《交易法》第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)）的规定制定的上市前通信根据《交易法》第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）的规定制定的上市前通信 请勾选，标明注册人是否符合《1933年证券法》第405条（§ 230.405）或《1934年证券交易法》第12b-2条（§ 240.12b-2）规定的成长型公司定义。 如果是一家新兴增长公司，请通过勾选标记表明注册人是否已选择不使用延期过渡期。遵守根据《交易法案》第13（a）条提供的新或修订的财务会计标准。 项目3.01 退市通知或未能满足持续上市规则或标准；上市转让。 市场流通股份市值 5月16日，2025年，内华达州公司新时代氦气有限公司（“公司\"), 收到来自上市资格工作人员的通知信函，\员工)纳斯达克股票市场LLC（\纳斯达克\")表明，根据纳斯达克对该公司公开发行的股份市场价值的审查（“MVPHS）截至信函日期前连续30个交易日，公司不再符合纳斯达克上市规则5450(b)(2)(C)的要求，该规则要求上市证券维持至少1500万美元的最小市场价值总额。 然而，纳斯达克规则还赋予公司180个日历天的合规期限，或者直到2025年11月12日，以恢复合规。 如果在合规期内，公司的MVPHS收盘价达到或超过1,500万美元，并且连续十个交易日至少如此，纳斯达克将向公司提供书面合规确认，此事将予以关闭。如果公司在该合规期结束前未能恢复对规则的合规，它将收到书面通知，其证券将面临退市。那时，公司可以向纳斯达克听证会小组提出上诉。 该公司正勤奋工作以恢复符合纳斯达克的上市规则。然而，无法保证公司能够在规定的时间内恢复合规。 这项通知不会对公司在纳斯达克的上市或股票交易产生即时影响。 本公告是根据纳斯达克上市规则5810(b)发布的，该规则要求及时披露收到缺陷通知的情况。 最低投标价要求 2025年5月16日，该公司收到纳斯达克员工书面通知，告知该公司，根据纳斯达克上市规则第5450(a)(1)条款（以下简称“规则”），该公司普通股在过去的30个连续交易日中收盘价始终低于每股最低1.00美元的纳斯达克全球市场层级持续上市要求。最低投标价要求根据纳斯达克规定，公司被给予了一个初始期限为180个日历日，或至2025年11月12日，以恢复符合最低投标价格要求。如果在合规期间内的任何时间，公司普通股的收盘投标价格至少为1.00美元，并连续十个交易日，员工将向公司提供书面确认，证明其符合最低投标价格要求，并结束此事。 如果公司在合规期内未能恢复符合最低投标价要求，公司可能符合获得额外合规期的资格，前提是它提交申请转移到纳斯达克资本市场层，并满足持续上市要求，包括公开持股市值和资本市场层所有其他首次上市标准，但最低投标价要求除外，并且以书面形式通知工作人员它打算在额外合规期内纠正不足之处。 如果公司在合规期内未能恢复符合最低投标价要求，并且当时不符合延长合规期的资格，员工将向公司提供书面通知，说明其普通股将面临退市。那时，公司可以向纳斯达克听证小组提出对员工退市决定的申诉。无法保证公司能够恢复符合最低投标价要求，或者在其他方面维持符合纳斯达克上市的其他要求。 公司打算监控其普通股的收盘价，并在其普通股未能达到最低投标价要求以恢复合规的情况下，考虑其可用的各种选择。 这项通知不会对公司在纳斯达克的上市或股票交易产生即时影响。 本公告是根据纳斯达克上市规则5810(b)发布的，该规则要求及时披露收到缺陷通知的情况。 签名 根据1934年证券交易法案的要求，注册人已妥善安排本报告由其签署。代表以下签署人，特此授权。 日期：2025年5月16日 新时代希利乌姆公司 作者：/s/ E. Will Gray II姓名：E. Will Gray II职务：首席执行官