New Era Helium Inc美股招股说明书(2025-05-16版)

230,746 私有认股权证 New Era Helium Inc. ：本补充招股说明书更新、修订并补充了我们于S-1表格注册声明中包含的招股说明书，自2025年1月15日起生效（于2025年2月24日、4月2日、5月6日、5月15日补充，并可能不时进一步补充或修订，称“招股说明书”）（注册编号：333-284076）。 该补充招股说明书拟提交，旨在更新、修订及补充招股说明书中所包含的信息，以纳入我们于2025年5月16日向美国证券交易委员会提交的8-K表格当前报告（以下简称“8-K表格”）。为此，我们将该8-K表格随本补充招股说明书一同附上。 此招股说明书补充文件若没有招股说明书则不完整。本招股说明书补充文件应与随本招股说明书补充文件一同交付的招股说明书一起阅读，并参照后者进行解释，但本招股说明书补充文件中的信息在更新或替代招股说明书中所包含的信息方面除外。请将本招股说明书补充文件与您的招股说明书一起保存以供日后参考。 ：我们的普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），在纳斯达克全球市场上市，股票代码为“NEHC”，而我们购买普通股的认股权证（“可交易认股权证”）在纳斯达克股票市场上市，股票代码为“NEHCW”。截至2025年5月15日，普通股的最后报告销售价格为每股0.6804美元，可交易认股权证的最后报告销售价格为每份0.0601美元。 投资于我们的证券涉及高度风险。您应仔细审阅招股说明书第19页“风险因素”标题下以及招股说明书任何修订或补充中类似标题下的风险和不确定性。 美国证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或拒绝这些证券，也未对招股书的准确性或充分性作出认定。任何与此相反的陈述均属犯罪行为。 这份招股说明书的日期是2025年5月16日。 FORM 8-K 当前报告 根据第13节或第15(d)节证券交易法1934年 如果Form 8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何一项规定提交的提交义务，请在下方勾选相应的框： 根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）进行的书面沟通根据《交易所法》第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）进行的重要招股根据《交易所法》第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d- 2(b)）的发售前沟通根据《交易所法》第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）的发售前沟通 根据证券法1933年的规则405（§ 230.405）或证券交易法1934年的规则12b-2（§ 240.12b-2）中定义的，标明登记人是否为新兴增长公司。 持增型公司 如果是一家新成型公司，勾表示，若注册人不使用延的渡期以遵循根据提供的任何新或修订的财务会计准则。《交易法》第13(a)条。 Item 3.01 被除名通知或未能满足持续上市规则或标准；上市转移。 公共持股的市场价值 On May 16, 2025, New Era Helium Inc., a Nevada corporation (the \公司\"),收到来自上市资格部通知函的“员工”) of the Nasdaq Stock Market LLC (”纳斯达克\")表明，根据纳斯达克对该公司已发行股份市场价值（“MVPHS在信函所述日期前的30个连续营业日内，该公司不再符合纳斯达克上市规则5450(b)(2)(C)的要求，该规则要求上市证券维持至少1500万美元的最低每日平均市值。”) 然而，纳斯达克规则也为该公司提供了一个180个日历日的合规期，或直至2025年11月12日，以使其重新合规。 如果在合规期内任何时候，公司的人民币年化投资回报率（MVPHS）连续至少十个交易日收于1500万美元或以上，纳斯达克将向公司提供书面合规确认函，并就此事项予以结案。倘若公司在合规期届满前未能重新符合该规则，公司将收到书面通知，其证券将面临退市风险。届时，公司可就退市决定向纳斯达克听证小组提起申诉。 公司在积极努力重新符合纳斯达克的上市规则。但是，不可能确保公司能够在规定的期限内重新恢复合规性。 此通知对公司在纳斯达克的普通股上市或交易没有即时影响。 此公告是根据纳斯达克上市规则5810(b)作出的，该规则要求及时披露收到缺陷通知。 最低投标价格要求 2025年5月16日，公司收到纳斯达克工作人员的书面通知，通知公司，在过去30个连续的营业日内，公司普通股的收盘买价已连续低于纳斯达克全球市场层级持续上市所需的最低每股1.00美元要求，依据纳斯达克上市规则5450(a)(1)（简称“最低投标价格要求）。根据纳斯达克规则，公司已被给予一个初始期限为180个日历日，或至2025年11月12日，以重新符合最低报价价格要求的时间段。如果在合规期内，任何时候公司普通股的收盘报价价格至少为1.00美元，连续至少十个工作日，工作人员将向公司提供书面确认，确认其已符合最低报价价格要求，并结案。 如果公司在合规期内未能重新符合最低报价价格要求，公司可能获得额外的合规期，前提是它提交了一份申请，以转至纳斯达克的资本市场层级，并满足公开持股的市场价值持续上市要求以及资本市场层级的所有其他初始上市标准，仅除最低报价价格要求之外，并且以书面形式通知员工其意图在额外的合规期内纠正不足。 如果公司在合规期内未能重新符合最低报价价格要求，且当时无资格获得额外的合规期，监管机构将向公司发出书面通知，告知其普通股将面临退市。届时，公司可向纳斯达克听证小组就监管机构的退市决定提起申诉。无法保证公司将重新符合最低报价价格要求，或以其他方式维持其纳斯达克上市要求中的任何其他规定。 该公司打算监控其普通股的收盘价，如果其普通股未能交易至符合最低报价价格要求（Minimum Bid Price Requirement）的水平，将考虑其可用的各种选择。 此通知对公司在纳斯达克的普通股上市或交易没有即时影响。 此公告是根据纳斯达克上市规则5810(b)作出的，该规则要求及时披露收到缺陷通知。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本签署人代表其签署本报告。 :NEW ERA HELIUM INC.日期：2025年5月16日By: /s/ E. Will Gray II名称E. Will Gray II标题：首席执行官