Alpha Teknova Inc 2025年季度报告

FORM 10-Q ALPHA TEKNOVA, INC. 通过复选标记表明注册人是否为大加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、小型报告公司或新兴增长公司。参见《交易所法》第12b-2规则中“大加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 如果一个新兴成长公司，请用对勾标记表示注册人已选择不使用根据交易所法案第13(a)节提供的任何新或修订的财务会计准则的延长过渡期。☐ ：请在方框内用对勾标明注册人是否为壳公司（根据交易所法案第12b-2条的定义）。是 ☐No ☒ 截至2025年5月7日，该注册公司有53,440,810股普通股，每股面值为0.00001美元，已发行。 注意：关于前瞻性声明 本10-Q季度报告包含涉及重大风险和不确定性的前瞻性陈述。本10-Q季度报告中除历史事实陈述之外的所有陈述，包括涉及本公司财务状况、经营成果、计划、目标、未来表现和业务的陈述，均属于前瞻性陈述。在某些情况下，您可以通过包含诸如“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“预计”、“考虑”、“相信”、“估计”、“预测”、“将”、“潜在”、“可能”或这些术语的否定形式或其他类似表述来识别前瞻性陈述。本10-Q季度报告中包含的前瞻性陈述可能包括，但不限于以下陈述： •一般经济、市场或商业条件以及我们业务运营的具体行业和市场状况，这些可能影响客户对我们产品的需求； •我们满足公开宣布的指引或对我们的业务的其他期望的能力； • 我们未来的财务表现，包括我们的收入、收入成本和运营费用； ：•我们提升盈利能力的能力； •我们扩展业务和增加产能的能力； •我们短期和长期预期的现金使用情况以及我们流动性来源的充足性； •我们应对诉讼主张、减轻来自针对我们及我们应诉的任何法律诉讼的不利后果的能力，以及针对我们提出的任何诉讼主张或诉讼的实质性内容； •我们最近的亏损历史以及我们持续经营的能力； •我们限制应收账款和信用风险敞度的能力； •我们未来在额外设施上的投资，如有，以促进我们预期的增长； •我们未来运用资本以追求潜在的收购，若有，则进一步或加速我们的战略； •我们未来使用股权或债务融资来执行我们的业务战略； •我们利用适用于上市公司各种报告要求的某些豁免的能力； •我们对于符合2012年《创业企业跳跃法案》（即《JOBS法案》）中新兴成长公司资格的期限的预期； •任何疫情、流行病或传染病爆发（包括COVID-19）、自然灾害、地缘政治动荡、战争（包括乌克兰战争和以色列-哈马斯战争）、恐怖主义、公共卫生 issues或其他灾难性事件可能对我们的业务以及我们积极管理对这些事件应对能力产生的影响； • 我们未来采用关键会计政策和估计；•我们根据市场需求，提升制造流程和系统的规模与产能，或以其他方式有效调整的能力；• 新进入市场的公司带来的竞争加剧以及市场上可获得的更先进技术的影响； •我们获得资本的有利条件或任何条件的能力；•我们招聘和留住关键人员的能力；•我们能够在分子诊断、合成生物学和新兴治疗模式等市场细分领域产生未来收入增长的能力； • 增加的成本对我们运营的影响，包括物料、劳动力、通货膨胀和不断上升的利率；• 我们利用现有现金满足当前和未来财务义务的能力，包括支持运营、债务偿还要求和资本支出； •我们的客户对产品不符合规定、缺陷和错误敏感。•我们修订并重述的章程中独家争议解决条款的可执行性； • 我们的产品可获豁免遵守美国食品安全、药品和化妆品法案（FDCA）； •我们维持有助于我们成功的公司文化的能•我们未来确保并维持原材料稳定供应的能力；•我们产品在广泛市场中的市场接受度以及目标市场中的成功概率或收入机会； •美国及其他国家的监管发展； •与作为上市公司相关的持续费用。•收入确认规则及其他因素对我们财务结果的影响；•我们获得、维持和执行当前及未来产品知识产权保护的能力，包括我们保护商业秘密、商标和商号的能力；和 我们谨提醒您，前述列表可能并不包含本10-Q季度报告中所有作出的前瞻性声明。 我们将本季度报告10-Q表格中所含的前瞻性陈述主要基于我们对可能影响我们业务、财务状况、经营成果、前景、业务战略和财务需求之未来事件及趋势的当前预期和预测。这些前瞻性陈述所述事件的成败取决于我们10-K年度报告10-Q表格第一部分第1A项“风险因素”部分以及其他部分所描述的风险、不确定性、假设及其他因素，该10-K年度报告于2025年3月7日呈递美国证券交易委员会（即2024年10-K年度报告）。 在10-Q表格上。这些风险并不详尽。本10-Q季度报告的其他部分还包括可能对我们的业务和财务表现产生不利影响的其他因素。此外，新的风险和不确定性会不时出现，我们不可能预测所有可能影响本10-Q季度报告中包含的前瞻性陈述的风险和不确定性。我们无法向您保证，前瞻性陈述中反映的结果、事件和情况将会实现或发生，而实际结果、事件或情况可能与前瞻性陈述中描述的那些存在重大差异。 此外，“我们相信”等陈述反映我们对相关主题的信念和意见。这些陈述基于本10-Q季度报告日期我们可获得的信息，尽管我们相信这些信息为作出此类陈述提供了合理依据，但这些信息可能有限或不完备，我们的陈述不应被解读为表明我们对所有潜在的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本质上具有不确定性，投资者不应过度依赖这些陈述。 本季度10-Q表格中作出的前瞻性声明仅与作出该等声明的日期相关的事件有关。我们不对本季度10-Q表格作出日期之后更新的任何前瞻性声明或使该等声明与实际结果或修订后的预期相符承担任何义务，除非法律有要求。 除非上下文另有要求，本10-Q季度报告中出现的“Teknova”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们的”一词均指Alpha Teknova, Inc. ALPHA TEKNOVA, INC. Form 10-Q for the Quarter Ended March 31, 2025 INDEX PART I.财务信息Item 1.简要财务报表（未经审计）5 业务运营简要报表（未经审计）截至2025年3月31日和2024年5 Item 3.关于市场风险的定量和定性披露23Item 4.控制和程序23 其他信息25第二部分。Item 1.法律诉讼25Item 1A.风险因素26Item 2.未注册证券销售及募集资金用途27Item 3.对高级证券的违约27Item 4.矿山安全信息披露27Item 5.其他信息27Item 6.展示27 签名s 第一部分——财务信息 ALPHA TEKNOVA, INC. 简要经营报表（未经审计）（除每股和每股数据外以千元为单位） 随附的注释是这些简明财务报表的有机组成部分。 ALPHA TEKNOVA, INC.股东权益的简要陈述(以千为单位，除份额数据外)（未经审计） ALPHA TEKNOVA, INC.现金流量表简要说明（未经审计）(in thousands) ALPHA TEKNOVA, INC. 注意到简化的财务报表（未经审计） Note 1. 业务的性质 Teknova生产用于新疗法、疫苗和分子诊断发现、研发及商业化的关键试剂。我们的产品包括用于细胞生长和克隆的预浇注培养基板；用于细胞扩增的液体细胞培养基和添加剂；以及用于样本操作、重悬和纯化的分子生物学试剂。Teknova支持生命科学市场的客户，包括制药和生物技术公司、合同研发和制造组织、体外诊断特许经营企业，以及学术和政府研究机构，提供目录产品和定制化、按订单生产的产品。 Teknova 在其加利福尼亚州霍利斯特总部生产产品，并在该地点储存原材料、组件和成品库存。该公司直接从霍利斯特的仓库将其产品运送给客户和分销商。 注2。列报基础及重要会计政策摘要 会计基础、估计的列报和使用 随附的未经审计的简明中期财务报表及相关注释已根据美国公认会计原则（GAAP）以及证券交易委员会（SEC）关于中期财务报告的适用规则和法规编制。根据此类规则和法规，某些通常包含在根据GAAP编制的财务报表中的信息和脚注披露已被简略或省略。 未经审计的简要财务报表已根据截至2024年12月31日及该年度的经审计年度财务报表所采用的基准编制，并且，据管理层意见，反映了为公允列报所提交的中期期间结果所必需的所有调整，这些调整仅包括正常的经常性调整。按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表日期及报告期间某些资产、负债、收入、费用及相关披露的金额。实际结果可能与此类估计存在差异。 这些未经审计的简明财务报表应与公司截至2024年12月31日止年度的经审计财务报表及其相关附注一并阅读，该财务报表包含于公司于2025年3月7日向SEC提交的10-K年度报告（2024年10-K年度报告）中。参见“：财务报表附注—附注2.重要会计政策摘要，参见2024年10-K表格年度报告，列出一览公司重要会计政策。那些附注中的信息除因中期正常调整外未发生变化。 劳动力减少。 2024年1月11日，公司进行了一次约35个职位的裁员，旨在降低运营成本。公司因与裁员相关的解雇费和其他终止福利支付了130万美元的费用。与裁员相关的费用已计入截至2024年3月31日当季的一般和行政费用中。 尚未采用的会计公告 2023年12月，美国财务会计准则委员会（FASB）发布了会计准则更新（ASU）2023-09，所得税（主题740）：所得税信息披露的改进, 需要披露 在利率调谐表中增加关于联邦、州和外国所得税的额外信息类别，并且在某些类别中，如果这些项目满足定量阈值，则提供更多关于调谐项目的详细信息。该指南还要求披露已缴纳的所得税（扣除退税后），并按联邦（国家）、州和外国税进行细分，用于年度期间，并根据定量阈值按司法管辖区细分信息。该指南适用于2024年12月15日之后开始的财政年度。该公司目前正在评估该标准的影响，以确定其对公司披露的影响。 2024年11月，财务会计准则委员会（FASB）发布了会计准则更新（ASU）2024-03，损益表 - 报告综合收益 - 费用分摊披露（专题220-40），这要求在财务报表附注中对具体费用类别进行分解，并对未单独分解的其余费用金额进行定性描述。该准则 自2026年12月15日之后开始的年度报告期间有效，并要求前瞻性应用，同时可以选择追溯性应用。公司目前正在评估采用该标准的潜在影响，以确定其对公司披露的影响。 注意3. 分部报告 业务单元是指实体中那些可以单独获取财务信息，并由首席运营决策者（CODM）定期审阅，以决定如何向单个单元分配资源，以及如何评估其绩效的组成部分。Teknova的CODM为其首席执行官，现任Stephen Gunstream。Teknova主要通过在美国制造和销售关键试剂来获得收入。Teknova已确定其运营在一个报告单元、一个业务单元和一个可报告单元中，因为CODM以合并为基础的财务信息来制定运营决策、分配资源并评估财务绩效。 CODM根据损益表上报告的净亏损评估业绩，并决定如何分配资源及做出经营决策。净亏损也用于监控预算与实际结果。部门资产指标在资产负债表上报告为总资产。收入、费用及需按照ASC 280披露的资产，业务分部报告，也包括在随附的财务报表中。详情请参阅截至2025年3月31日和2024年的三个月经营报表，以及截至2025年3月31日和2024年12月31日的资产负债表。 Note 4. 收入确认 ：Teknova在制造产品或提供服务时确认收入，当公司将其承诺的货物或服务的控制权转移给客户，并且金额反映公司期望从这些货物或服务中获得的考虑时。控制权在客户有能力指导使用并从货物或服务中获得利益时转移。公司的大部分销售协议包含在控制权转移给客户时履行的履约义务。 Teknova的收入按产品类别细分如下（单位：千美元）：