指导加强亚太经合组织经济体标准化和合格评定实施的良好治理

指南：加强良好治理实施标准化与一致性评估亚太经济合作组织经济体 亚太经济合作组织标准化与合格评定分委会 亚太经合组织项目：SCSC 02 2023T 由中国国家标准研究院生产 亚洲-太平洋经济合作组织秘书处35 恒美控股大厦 Singapore 119616电话： (65) 68919 600传真： (65) 68919 690电子邮件：info@apec.org网站：www.apec.org © 2025 APEC 秘书处 APEC#225-CT-03.1 目录 执行摘要 1 I. 引言 1. 背景2. 目标 II. 标准化和合格评定治理原则 A. 对诚信和监管的承诺5B. 风险管理5C. 能力5D. 一致性5E. 发展的维度6F. 综合的利益相关者开放性、参与和积极作用6 1. 标准开发第三部分：标准化和合格评定管理 A. 标准化发展政策7B. 标准化开发流程8 2. 标准实施 11 A. 标准实施政策 B. 自愿实施 C. 强制实施 3. 合规性评估与测量可追溯性 15 A. 考核评定政策和量度溯源15 B. 由国家级认证机构认可的合格评定机构16C. 质量认证机构发展17 D. 相互承认/互认安排17 E. 测量可追溯性17 F. 参与协作平台和/或集体组织18 4. 学习与成长 19 A. 与标准化和合格评定相关的人力资源 19 B. 与标准化和合格评定相关的组织20C. 与标准化和合格评定相关的信息系统 20 第四章 方法论 ……………………………………………………………………………… 21附件A …………………………………………………………………………………………… 22附件B …………………………………………………………………………………………… 24术语表 …………………………………………………………………………………… 25 参考文献目录 ………………………………………………………………………………..… 26 执行摘要 本指南为评估亚太经合组织经济体中组织标准化和合格评定（SCA）治理的实施提供了一个框架。其目标是通过关键原则、四个要素的准则和成熟度评估模型来提高竞争力、保护公众利益并支持可持续发展。SCA治理实施的良好治理原则包括诚信与合规、风险管理、能力、与国际标准的协调性、发展影响以及与利益相关者的透明度。评估SCA治理的准则涵盖了标准制定、标准实施、合格评定和测量溯源性，以及持续学习和成长。 对实施SCA中良好治理的评估涉及在质量基础设施范围内扮演角色的组织。评估是通过使用针对每个指标的定量评估工具进行的。评估结果以雷达图和基于4个等级的成熟度指数进行描述，这四个等级从尚未规划到SCA实施中良好治理的持续改进相对应。本亚太经合组织出版物可用于识别和绘制旨在增强SCA实施中良好治理及加强亚太经合组织经济体质量基础设施的项目。 I. 引言 1. 背景 面对全球社会、经济和环境挑战，这些挑战正在增长。联合国可持续发展目标（SDGs）提供了一个雄心勃勃的框架，以促进国际合作，解决这些问题并通过公平的经济增长、人类福祉和环境保护来实现可持续的未来。SDGs既代表了一个建立更健康、更有弹性的社区的机会，也代表了一种承诺，即促进更加绿色、更加包容的经济。通过促进开放和公平的国际贸易、推动创新和技术进步，并通过高质量、基于共识的标准建立信任，国际标准化组织（ISO）在推进这些发展目标方面发挥着关键作用。 ISO标准可以通过促进良好的监管实践和有效的公共政策，对发展中的经济体产生显著益处。私营企业利用这些标准来确保其流程、产品和服务的兼容性、可互换性和互操作性。标准化保证了产品和服务的质量高、安全且环保，极大地造福了消费者。为了充分实现这些优势，对于发展中经济体来说，拥有提出新工作项目并积极参与ISO标准开发所有阶段的知识和资源至关重要。ISO认识到，许多其发展中成员需要增强能力建设支持，以最大化利用ISO标准推进可持续发展目标（SDGs），并帮助其政府实现更广泛的发展目标。 \"良好操作实践\"这个术语起源于战略管理，并扩展到良好制造程序、良好临床实践、良好实验室实践、良好农业实践等领域，最近还扩展到良好标准化实践（GSP）。根据定义，GSP代表开发和传播标准的最佳方法。本出版物旨在为亚太经济合作组织（APEC）成员经济体，特别是发展中国家，提供指导，以有效地建立标准和合格评定机制的核心活动。标准化、计量和合格评定构成了质量基础设施的三个主要支柱。 标准化和合格评定在支持贸易、公共卫生和安全、环境保护及当代社会的可持续发展中发挥着关键作用。本指南概述了实施标准化和合格评定所需的良好治理的关键要素。 a. 提升质量保证、生产效率、竞争力、公平透明的商业竞争、商业确定性、企业参与者的能力以及技术创新；b. 增强对消费者、企业参与者、工人以及其他群体的保护，同时关注安全、安全、健康和环境保护；以及c. 提高涉及商品和服务的贸易交易确定性和效率。 2014年亚太经合组织（APEC）秘书处报告指出，在几个APEC经济体中发展和实施的某些技术法规并未完全符合良好监管实践（GRP），特别是在监管影响评估（RIA）的应用上，这可能导致贸易技术壁垒。根据报告，APEC经济体在实施GRP方面面临着多个挑战，包括制度支持不足、人力资源人员能力有限、相关利益相关者对RIA的知识和接受度不足、可靠数据的稀缺以及在GRP框架内整合RIA的连贯性不足。 标准化、技术法规和合格评定在贸易政策中的作用越来越关键，标准、技术法规和合格评定程序（STRACAP）现在作为全球贸易中的重要非关税措施（NTMs）。这种贸易监管的转变要求政府优先考虑产品和服务的安全、质量、真实性和透明度，以增强竞争力并促进经济增长。在过去二十年中，通过全球和区域贸易协定实现的关税削减为全球贸易扩张提供了更多机会。在此背景下，政府建立与国际上公认的体系相一致的标准和合格评定政策至关重要。这种一致性提高了企业参与者进入国际市场的能力，加强了国内市场，并保护了公众健康、安全、安全和环境保护。保护消费者免受低质量产品的侵害仍然是政府的核心关注点，尤其是在亚太经合组织经济体代表着全球市场相当大份额的情况下。 为了增强经济韧性，实现高质量和公平增长，政府机构在确保出口和国内市场销售产品的质量方面发挥着关键作用。实施标准对于提供质量保证和提高生产效率至关重要，从而增强经济竞争力。标准化和合格评定是提高质量、提升生产效率、促进贸易交易以及促进公平透明的商业竞争的重要工具。因此，标准化和合格评定政策是必不可少的，应作为战略项目由中央和地方政府机构采纳。 评估包括通过由国家认可机构（NAB）授权的合格评定机构进行的认证、测试和检验来验证这些标准的实施。通过标准化提高产品质量可以导致具有竞争力的商品的产出，从而刺激经济增长，增强经济韧性，并改善社会福利。 标准化和合格评定体系作为一个横向系统，根据各部门的具体规定和需求被各部和机构使用。此系统包括由政府和私营实体执行的校准、测试和认证服务，为国内和国际目的的广泛利益相关者提供服务。国内标准化和合格评定体系的框架，以适当级别的法律、法规和制度安排的形式，定义了利益相关者之间的角色、位置和关系，以及利益相关者和用户之间的互动。这种结构确保了标准化和合格评定能够有效履行其预期角色和目标。 基于对政府机构内每个GRP要素有效性的研究，制定GRP治理实施指南预计将解决长期以来阻碍GRP在制定技术法规中应用的挑战。本指南旨在加强质量基础设施的支柱，以支持生产具有竞争力的产品，从而推动经济活动，增强经济韧性，并改善社会福利。 2. 目标 政府部门，特别是在亚太经合组织经济体中，全面实施标准化和合格评定（SCA）治理，以加强质量基础设施机构，提升竞争力，确保健康、安全、安全和环境保护，所有这些旨在创造一个公正繁荣的社会。 为了评估SCA条款的有效性，对政府组织内SCA实施的评估，与既定的SCA指南保持一致，是必不可少的。此次评估将为SCA治理实践的持续改进提供基础。 本评估过程将支持并促进亚太经合组织经济体有效实施质量基础设施（QI）——包括标准、计量、认证和合格评定——。此外，它将促进国内和地方政府倡议之间的合作，确保所有亚太经合组织经济体都能获得支持2030年可持续发展目标进展、满足特定经济体需求、获得国际认可并对全球标准化格局做出贡献的质量基础设施。 第二部分标准化与合格评定治理原则 在实施与标准化和合格评定相关的政策时，政府必须在公共部门的标准化和合格评定框架内优先考虑良好治理的核心原则。 A. 对诚信和规范的承诺 政府有责任在遵守法律要求的同时，有效地和高效地使用资源来服务于公共利益。在组织的各个层面，保持诚信和遵守道德价值观及法律规范是至关重要的。 标准与合格评定原则应嵌入政府组织之中，并作为政策制定的基础。政府组织必须承诺遵守法律和法规，维护标准和合格评定的价值观，以实现良好的治理。非歧视性、公正性和独立性的法律和法规可以培育强大社区和组织，同时最大限度地减少利益冲突。 B. 风险管理 政府机构必须管理与SCA相关活动相关的风险，以预防和减轻任何可能妨碍实现组织目标和目标的因素。 C. 能力 组织结构和有效的领导对于政府组织高效实现预期目标至关重要。个人能力和人力资源的开发是组织最关键的资产，能够促进可持续增长和运营效率。 D. 一致性 与标准化和合格评定相关的政策必须与国际标准和国际协议保持一致和协调，以支持贸易。这些政策应考虑到经济利益，以增强市场进入和竞争力，同时保护健康、安全、安全和环境保护。 E. 发展的维度 政府机构必须确保其权限和可用资源范围内，SCA政策产生效益和结果。评估这些政策的经济、社会和环境影响，与发展战略目标保持一致至关重要。因此，在政策制定过程中，考虑所有利益相关者的观点，尤其是那些直接受这些政策影响的人，是至关重要的。 F. 利益相关者的全面开放、参与和积极角色 政府政策是为了公众的利益而制定的，因此政府机构必须创建开放的沟通和协商渠道，确保公众、服务用户和其他利益相关者有效参与。 透明度应涵盖政策发展的各个方面，包括计划、决策、行动、资源分配和政策成果。政府必须披露政策决策背后的标准、理由和考虑因素，以及预期的影响和后果。开放性还包括分享可能影响国际关系的安全信息，以及在必要时保持机密性，特别是在涉及私营部门的情况下。 政府机构应确保政策能引起公众关注，并接受透明的咨询程序。它们应通过各种机制，如调查、在线平台以及与利益相关者的定期会议直接反馈，实施收集和评估社区意见的程序。政策应明确说明社区反馈如何影响决策，机构应将这些决策的结果向公众传达。 为提高服务质量和问责制，政府部门预计将积极与利益相关者进行互动和协作。有效的治理需要为每个利益相关者明确界定目标、目标和预期成果。此过程包括确立明确的职责划分、确保适当的资金、实施稳健的系统以及监控相关风险。 标准化与合格评定治理第三部分 标准化包括以系统化的方式规划、制定、建立、发展、实施、执行、维护和监督标准的整个过程，并需所有相关利益相关者的合作。另一方面，合格评定涉及评估商品、服务、系统、流程或人员是否符合既定的参考要求。SCA治理指的是一系列流程、政策和规则，它指导组织内SCA活动的方向、管理和控制。它还包括利益相关者与组织管理目标之间的关系。 评估SCA治理的标准包括标准制定、标准实施、合格评定和测量可追溯性，以及持续学习和成长。 1. 标准开发 贸易技术壁垒（TBT）委员会已确立了六项关键原则，以根据良好监管实践（GRP）制定标准。这些原则包括透明度、开放性、公正性、协商一致、有效性、相关性、一致性和发展维度。这些指导原则在《关于制定国际标准、导则和建议的原则委员会决议》中概述，该决议载于《世界贸易组织TBT协定》的第二、三和附录三。除了这些原则外，国际标准化组织（ISO）还确定了三个对标准制定过程至关重要的附加