2024年度AI报告

⼈⼯智能能源转型知识产权 研究⽅法 1. 概述 1.1 专利申请公开数量趋势1.2 批准率 AI监督和监管 2. 绿⾊AI技术 2.1 申请数量 AI在绿⾊技术中的作⽤ 2.2 批准率 聚焦能源产业 3. 展望未来 绿⾊技术中的外观设计 作者 引⾔ 这是⻨仕奇（Marks & Clerk’s）发布的第四份年度AI（⼈⼯智能）报告。在之前年份的报告中，我们展⽰了涉及AI的专利申请的指数级增⻓如何预⽰了当前⼈⼯智能的时代精神。简单回顾⼀下，虽然ChatGPT是在2022年底发布的，但欧洲专利局（EPO）公布的与AI相关的专利申请数量从2015年的每年不到2000件增加到2021年的每年超过8000件。截⾄2023年底，这⼀数字达到每年超过10000件。然⽽，正如我们在上⼀份报告中指出的，虽然欧洲的AI专利申请数量仍在增⻓，但增速已开始放缓（⻅下⽂第1节）。 在今年的报告中，我们希望做点不同的事情，并且探讨在应对⼈类当前⾯临的最⼤挑战之⼀⸺向更环保的技术转型时，AI和知识产权（IP）的互动。关于AI如何帮助或阻碍我们向更环保、更少地破坏环境的⽅向转型，已经有许多⽂章对其进⾏了探讨，但我们相信AI将在“绿⾊转型”的各个⽅⾯发挥重要作⽤，因此了解该领域⽬前创新的⽅式和领域⾄关重要。知识产权的使⽤⽅式有助于深⼊了解公司创新的⽅向以及未来可能出现的对当前存在的问题的解决⽅案之处。 这是⼀个涉及技术的各个⽅⾯的题⽬，因此，我们在这份报告中汇集了AI、能源、化学、外观设计、和AI监管领域众多专家的⻅解。 有趣的是，鉴于所⾯临的挑战是全球化的、以及解决⽅案带来的巨⼤回报，你可以预⻅公司会在绿⾊技术领域注册更⾼⽐例的知识产权。此外，也有许多的激励措施提供给公司以保护绿⾊创新。除了对知识产权进⾏有⼒保护的⼀般好处外，专利局（包括美国和英国专利局）通常对寻求给予环境友好的技术以保护的公司给予优惠待遇。然⽽，我们的分析表明，在这⼀领域进⾏创新的公司，似乎还有着更多地利⽤知识产权的机会。 本年度报告的五⼤要点 ⽤于绿⾊技术的AI在欧洲专利局享有更⾼的授权率.涉及AI的专利申请总量增速放缓，但涉及绿⾊AI的专利申请公开数量增⻓强劲，到2023年将达到35%.在绿⾊AI专利申请中，欧洲申请⼈的⽐例⾼于⼀般性AI专利申请中的⽐例，但与全球同⾏相⽐仍然偏低.绿⾊AI专利申请在AI专利申请总量中的占⽐仍然较低（4%）.主要司法管辖区的AI监管正在加快步伐。这将对AI创新起到积极作⽤还是造成损害，还有待进⼀步观察. 研究⽅法 A与往年⼀样，本报告分析的数据以《2019年世界知识产权组织技术趋势：⼈⼯智能》报告中⽤于专利数据的国际专利分类（“IPC”）代码和关键词定义（如该报告中的“数据收集⽅法和聚类⽅案：背景⽂件”所定义的那样）为起点。使⽤德温特创新数据库（Derwent Innovation）识别符合世界知识产权组织（WIPO）报告定义的案例，并将德温特创新数据库的数据与欧洲专利公报的数据相结合。根据对数据的⼿动分析，对WIPO的定义进⾏了完善。然后，我们使⽤原始数据编写⾃定义公式，以⽣成⾃⼰的分析字段。 当IPC代码在授权时或其他情况下被进⾏调整时，就会导致跨年度的不⼀致，这可能会改变被分析的专利申请的分类。我们不会尝试解释IPC代码的变化，但会在每份报告中单独显⽰⼀段时期内的申请趋势，以便使得每份报告都能独⽴地阅读。 在今年的绿⾊AI技术报告中，我们根据“IPC绿⾊清单”对相应案例进⾏了分类。IPC绿⾊清单包括IPC代码列表，其涉及环境技术的不同领域，且是由IPC专家委员会制定的。根据每个领域的数据中的案例数量，我们选择了“能源节约”、“可替代能源⽣产”、“废物管理”和“可持续运输”作为本报告的⼦类别。为了对这⼀⽅案进⾏补充，我们根据合作专利分类（“CPC”）系统的Y代码，额外添加了“适应性技术”的⼦类别。如果⼀个案例⾄少符合上述⼀个⼦类别，则被归类为“绿⾊”。 “绿⾊AI”的类别 能源节约 该⼦类别包括与AI在电能和热能存储（例如电池技术）、电⼒供应和能量回收⽅⾯的应⽤相关的技术。例如，数据中有⼀个案例涉及⽤于预测空调系统能耗的机器学习模型。（关于该类别的专利申请的⽰例，可⻅EPA） 替代能源⽣产 该⼦类别包括与AI在⻛能、太阳能、地热能和⽔能⽅⾯的应⽤相关的技术。例如，数据中有⼀个案例与使⽤机器学习模型控制⻛⼒涡轮机有关。（关于该类别的专利申请的⽰例，可⻅EPA） 废物管理 该⼦类别包括与AI在废弃物处理、废弃物处理、废弃物再利⽤和污染控制中的应⽤相关的技术。例如，数据中有⼀个案例与污⽔处理⼚的模拟模型有关。（关于该类别的专利申请的⽰例，可⻅EPA） 可持续运输 该⼦类别包括与AI在混合动⼒汽⻋、再⽣制动、电⼒推进和减阻等⻋辆上的应⽤相关的技术。例如，数据中有⼀个案例涉及使⽤⼀种算法来预测⻋辆何时施加扭矩和/或再⽣制动。（关于该类别的专利申请的⽰例，可⻅EPA） 适应性技术 该⼦类别包括与AI应⽤相关的缓解或适应⽓候变化的技术，例如旨在减少、捕获或传输温室⽓体的技术。例如，数据中有⼀个案例涉及⼀种使⽤基于发动机排放的机器学习模型控制内燃机的⽅法。（关于该类别的专利申请的⽰例，可⻅EPA） 1:概述 .专利申请公开数量趋势 图1.1.1显⽰了欧洲专利局每年的涉及AI的专利申请数量（橙⾊柱状图）和涉及AI的专利申请公开数量（灰⾊柱状图）。从申请到公开需要18个⽉，这意味着申请数量的数据仅能追溯到2021年。 “欧洲AI专利申请的增⻓已经放缓，2022年⾄2023年AI专利的年增⻓率仅为3.4%” 欧洲的·AI专利申请的增⻓仍在继续，下⾯的图1.1.1显⽰出欧洲专利局AI专利申请的年增⻓率将持续到2023年。然⽽，图1.1.1也显⽰出欧洲AI专利申请的增⻓已经放缓，在2022年⾄2023年期间，AI专利申请的年增⻓率仅为3.4%，⽽2022年为17.6%。2023年专利申请的减少似乎是由2021年AI专利申请数量的减少引起的。这可能是新冠疫情的影响。 尽管增速放缓，但值得注意的是，2023年公布的AI专利申请量增⻓仍⾼于欧洲专利局整体专利申请量的增⻓(2023年增⻓2.9%). 鉴于⾃2017 年以来令⼈难以置信的增⻓速度，因此出现⼀段调整期并不奇怪，因为在此期间开发的技术被整合到新产品和新⼯作⽅式中。 .批准率 按近⼀年统计的AI专利申请的批准率总体呈上升趋势，在 2023 年达到 66% 的峰值（⻅图 1.2.1）。事实上，2023年的批准率⼤幅上升，⽐2022年的50%增加了16%。⽬前尚不清楚这种⼤幅变化是否是欧洲专利局变得更加宽松的结果（例如，特定申请获得批准的可能性发⽣了变化）。相反，我们怀疑批准率的这种上升，实际上反映了欧洲专利局发出各种类型通知书的相对速度的变化。 如图 1.2.2 所⽰，欧洲专利局在 2020 年⾄2022 年期间结案的 AI 专利申请数量（例如，授权、撤回或驳回）趋于平稳。鉴于申请数量的迅速增加，我们原本预计这⼀趋势会继续保持类似态势。有趣的是，欧洲专利局的所有技术领域都出现了这⼀趋势。通过与欧洲专利局的讨论，我们了解到，欧洲专利局当时将资源集中在发布检索报告上，⽽将资源从后期审查阶段（例如发出授权通知书）转移出来。这导致了欧洲专利局授予专利的速度整体放缓。 鉴于专利申请的结案速度放缓，我们怀疑2023年AI专利授权数量的⼤幅增⻓，与欧洲专利局正在处理积压的待批准申请有关。图1.2.3显⽰出按照申请年份来看的话，授权率近期并未出现增⻓。相反，AI专利申请授权率从 2016 年申请的 60% 稳步下降到 2020 年申请的 56%。2021 年的申请授权率⼤幅下降到 46%，这很可能反映了这些申请相对较新，以及欧洲专利局的⼀般授权时间约为三到五年。鉴于此，在撰写本报告时，2021年提交的许多申请尚未完成审查（⻅图1.2.4）。 鉴于上述情况，我们怀疑2023年AI专利授权率66%可能是⼀个异常值，⽽未来专利授权率可能会回落到55-60%左右。 ⻨仕奇引领潮流 ⻨仕奇是欧洲AI专利申请的主要提交者。 ⾃2015年以来，⻨仕奇提交的欧洲AI核⼼技术专利申请数量*超过其他任何欧洲专利代理机构**。 此外，在此期间，⻨仕奇在AI核⼼技术专利申请⽅⾯拥有最⾼的授权率（83.5%），⾼于其他⼗⼤专利代理机构***。这⽐AI核⼼技术专利申请的欧洲平均授权率（51.9%）要⾼出32.6%。 * IPC代码为GN的申请** 基于2015年及以后公布的欧洲专利申请*** 基于2015年及以后公布的、以及2020年及以后授权的专利 AI监督和监管；欧盟和美国的发展态势 欧盟和美国在监管理念上的差异，似乎越来越容易给希望在这两个地区开展业务的⼈带来摩擦和困惑。欧盟的《通⽤数据保护条例》（GDRP）和美国对隐私问题的处理⽅式之间的差异就证明了这⼀点，⽽这两个司法管辖区在监管⼈⼯智能⽅⾯的差异似乎也必然如此。因此，了解这两种⽅法之间的差异，不仅具有法律意义，⽽且对于在⼈⼯智能领域开展业务的任何企业都⾄关重要。 欧盟的⼈⼯智能法案（AI Act）受到了⼤量报道和评论，因为这是⾸个全⾯性的⽴法框架，⽽且它看起来确实采取了相当严厉的⽅式，这引发了众多企业甚⾄⼀些欧盟政客的警觉。⼈⼯智能法案预计将于2025年全⾯实施，其旨在建⽴⼀个基于⻛险分级系统的全⾯法律框架，⽤于监管⼈⼯智能技术。⾼⻛险的⼈⼯智能应⽤，例如医疗保健、交通和执法领域等的应⽤，将受到严格的监管，包括强制性⻛险评估、透明度要求和合规性评估。相⽐之下，低⻛险的应⽤则⾯临较少的监管。 另⼀⽅⾯，与英国以及其他国家⼀样，美国的整体国家应对措施尚未明确。由于⽬前还没有全⾯的联邦法律或监管框架，到现在为⽌，AI还是通过⾮AI特定的州法规或AI特定的州隐私⽴法的监管或司法应⽤来监管的。美国的发展⽅式可能取决于下届政府的观点，但⽴法历史表明，欧盟的⼈⼯智能法案体现预防性⽅法，其优先考虑消费者保护和⼈⼯智能的道德使⽤，⽽美国可能倾向于更有利于创新的⾃由放任⽴场。共和党候选⼈已经表⽰反对他们认为过于严格的⼈⼯智能监管。这种分歧反映了更⼴泛的监管理念：美国通常倾向于市场驱动、以创新为中⼼的政策，⽽欧盟倾向于优先考虑权利保护和监管监督。 如上所述，美国⽬前针对⼈⼯智能的⽴法仅限于州⼀级的举措。然⽽，美国正在努⼒协调⼈⼯智能法律，卡⻢拉·哈⾥斯（Kamala Harris）在2024年3⽉的声明中强调了这⼀点，该声明强调了需要制定联邦法律，以解决⽤于政治、商业和医疗保健⽬的的⼈⼯智能中可能存在的偏⻅。 这是基于总统乔·拜登（Joe Biden）在2023年10⽉发布的⾏政命令的，该命令表明了与国际⼈⼯智能公约保持⼀致的国际合作⽅法。 因此，美国可能会出台进⼀步的监管措施。该领域的⼀些⼤公司已同意在系统发布前对系统进⾏内部/外部测试；此举旨在缓解公众的担忧，但也可能是为了在未来的监管中占据先机。这种⾃愿监督最终可能会变成强制性措施。此外，有迹象表明，联邦政府可能会对使⽤⼈⼯智能技术⽣成⼈类声⾳的⾏为实施限制。 2023年9⽉的参议院公开听证会揭⽰了可能包含的⽴法内容，包括对政治⼴告中⼈⼯智能的监管、对员⼯监控中⼈⼯智能的监管以及保护个⼈声⾳和图像免受⽣成⼈⼯智能的侵害。在版权⽅⾯，美国地⽅法院裁定，⼈类作者⾝份是有效版权主张的重要组成部分，版权局将拒绝登记⾮⼈类创作的作品。 卡⻢拉·哈⾥斯在2024年3⽉的声明中透露，本届政府特别担⼼⼈⼯智能⼯具在⽤于政治、商业和医疗保健⽬的时可能存在偏⻅。如果本届政府继续执政，这些优先事项⽆疑将成为未来联邦⽴法的基础。另⼀⽅⾯，共和党在2024年7⽉的⽴场是： “我们将废除乔·拜登颁布的阻碍⼈⼯智能创新的危险⾏政