华盾防务IPO项目招股说明书(申报稿)

四川省华盾防务科技股份有限公司 （成都高新区（西区）新业路4号） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 声明................................................................................................................................1本次发行概况................................................................................................................2目录............................................................................................................................3第一节释义..............................................................................................................7一、一般释义......................................................................................................7二、专业释义........................................................................................................9第二节概览............................................................................................................11一、重大事项提示..............................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................13二、本次发行概况............................................................................................14四、发行人主营业务经营情况..........................................................................15五、发行人符合科创板定位..............................................................................19六、发行人主要财务数据及财务指标..............................................................20七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................20八、发行人选择的具体上市标准......................................................................21九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................21十、募集资金运用与未来发展规划..................................................................21十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................23第三节风险因素........................................................................................................24一、与发行人相关的风险..................................................................................24二、与行业相关的风险......................................................................................28三、其他风险......................................................................................................29第四节发行人基本情况..........................................................................................31一、公司基本情况..............................................................................................31二、公司设立、报告期内股本和股东变化情况..............................................31三、历史上股权代持情况及清理过程..............................................................52四、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）......................53五、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况....................................................54 六、公司的股权结构..........................................................................................54七、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况..........................................56八、发行人特别表决权股份情况......................................................................60九、发行人协议控制架构情况..........................................................................60十、公司股本情况..............................................................................................60十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的情况..........................71十二、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签署的协议......78十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶持有公司股份情况..................................................79十四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近两年的变动情况及影响..........................................................................................................................80十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人及其业务相关其他对外投资情况..................................................................................................81十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况..................82十七､公司已制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况................83十八､公司员工及社会保险和住房公积金缴纳情况........................................88第五节业务与技术..................................................................................................91一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况..............................................91二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况................................................106三、销售情况和主要客户................................................................................136四、采购情况和主要供应商............................................................................139五、发行人的主要固定资产和无形资产........................................................143六、发行人的核心技术及研发情况................................................................147七、公司生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力159八、发行人的境外经营及境外资产情况........................................................160第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................161一、财务报表.................................