水羊股份：2023年三季度报告

水羊集团股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1.资产负债表 单位：元 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用□不适用 1、关于向不特定对象发行可转换公司债券相关情况说明 公司于2023年2月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕283号）。2023年3月30日，公司召开第三届董事会2023年第二次临时会议及第三届监事会2023年第二次临时会议，审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》等关于本次发行可转换公司债券的相关议案，关于本次向不特定对象发行可转换公司债券的具体情况，详见公司于2023年3月31日及2023年4月20日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的相关公告。 经深圳证券交易所同意，公司可转债于2023年4月25日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券代码“123188”。 2023年10月11日，本次向不特定对象发行可转换公司债券已进入转股期，转股起止日期为2023年10月11日起至2029年4月3日。 2、公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019年激励计划”） 首次授予第四个行权期/解除限售期及预留授予第三个行权期/解除限售期相关情况 2023年9月22日，公司召开了第三届董事会2023年第五次临时会议及第三届监事会2023年第五次临时会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权条件成就的议案》《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解除限售期解 除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，上海君澜律师事务所出具了法律意见书。 截至本报告披露日，2019年激励计划首次授予第四个解除限售期及预留授予第三个解除限售期解除限售手续已办理完成；2019年激励计划首次/预留授予第四/第三个行权期自主行权手续尚未办理完成；拟回购注销部分限制性股票尚需经公司股东大会审议，拟注销部分股票期权手续尚未办理完成。 3、2021年限制性股票激励计划 2023年9月22日，公司召开了第三届董事会2023年第五次临时会议及第三届监事会2023年第五次临时会议，审议通过了《关于作废部分激励对象已获授但尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，上海君澜律师事务所出具了法律意见书。因未完成公司层面的业绩考核目标及49名激励对象离职，本次合计未达归属条件的第二类限制性股票共2,806,578股，按2021年限制性股票激励计划的相关规定取消归属并作废。 4、2023年限制性股票激励计划 2023年7月26日，公司召开了第三届董事会2023年第三次临时会议及第三届监事会2023年第三次临时会议，审议通过了《关于〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于〈2023年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》，公司独立董事发表了独立意见，上海君澜律师事务所出具了法律意见书。并经公司于2023年8月22日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：水羊集团股份有限公司 2023年09月30日 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。