证券代码：600865 证券简称：百大集团 百大集团股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 52,790,322.72 1.81 179,898,504.28 12.13 归属于上市公司股东的净利润 44,889,607.06 -56.43 143,217,001.35 -19.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 18,987,388.34 75.42 70,703,000.04 1.40 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 10,505,858.23 -75.28 基本每股收益（元/股） 0.12 -56.17 0.38 -19.15 稀释每股收益（元/股） 0.12 -56.17 0.38 -19.15 加权平均净资产收益率（%） 2.03 减少3.20个百分点 6.48 减少2.58个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,671,133,577.64 2,606,824,074.68 2.47 归属于上市公司股东的所有者权益 2,300,998,782.22 2,157,781,780.87 6.64 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -108,528.51 -256,998.84 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,814,204.43 14,529,907.21 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 24,203,022.27 58,635,506.57 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,196,657.92 23,311,043.72 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,921.35 -126,488.43 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -352,485.51 2013 年公司丧失对杭州百大置业有限公司的控制权，丧失控制权日剩余 30%股权按公允价值计量与原账面价值的差额入投资收益并界定为非常性损益。本期杭州百大置业有限公司销售房产现利润，相应对该部分实现的利润予以转回，并界定为非经常性损益 减：所得税影响额 8,236,058.74 23,226,483.41 少数股东权益影响额（税后） 合计 25,902,218.72 72,514,001.31 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金_年初至报告期末 -30.72 主要系下属分公司杭州百货大楼本期支付采购款增加所致 交易性金融资产_年初至报告期末 -34.13 主要系本期出售部分杭州银行股票所致 预付款项_年初至报告期末 59.38 主要系下属分公司杭州百货大楼预付采购款增加所致 其他应收款_年初至报告期末 -30.96 主要系本期收到保险公司款项所致 存货_年初至报告期末 31.84 主要系下属分公司杭州百货大楼期末库存商品增加所致 一年内到期的非流动资产_年初至报告期末 46.85 主要系一年内到期的长期投资项目增加所致 其他权益工具投资_年初至报告期末 42.86 主要系本期增加创投基金所致 在建工程_年初至报告期末 不适用 主要系本期新增下属分公司杭州百货大楼和物服分公司消防工程所致 递延所得税资产_年初至报告期末 -48.67 主要系本期支付去年年终奖以及调整辞退福利导致暂时性差异减少所致 其他非流动资产_年初至报告期末 247.18 主要系本期新增信托和其他理财投资所致 应付账款_年初至报告期末 -35.62 主要系下属分公司杭州百货大楼支付采购款所致 应付职工薪酬_年初至报告期末 -38.34 主要系本期支付去年年终奖所致 少数股东权益_年初至报告期末 -33.13 主要系下属子公司少股股东权益减少所致 税金及附加_年初至报告期末 33.80 主要系本期房产税，消费税增加所致 财务费用_年初至报告期末 1,193.17 主要系本期利息支出增加及利息收入减少所致 投资收益_年初至报告期末 43.89 主要系本期出售部分杭州银行股票所致 公允价值变动收益_年初至报告期末 -96.96 主要系本期股票公允价值下降所致 信用减值损失_年初至报告期末 -31.36 主要系本期应收账款减少所致 营业外收入_年初至报告期末 540.17 主要系本期收到保险赔款增加所致 营业外支出_年初至报告期末 -33.10 主要系本期支付商品理赔款减少所致 所得税费用_年初至报告期末 -33.06 主要系本期金融资产公允价值变动减少导致暂时性差异减少所致 归属于上市公司股东的净利润_-56.43 主要系公司持有的杭州银行股票上年同期股价 本报告期 上升导致公司公允价值变动收益大幅提高所致 少数股东损益_年初至报告期末 不适用 主要系新增下属子公司确认少数股东损益所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 75.42 主要系本报告期公司下属分公司杭州百货大楼零售业务恢复所致 基本每股收益（元/股）_本报告期 -56.17 主要系公司持有的杭州银行股票上年同期股价上升导致公司公允价值变动收益大幅提高所致 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -56.17 同上 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -75.28 主要系本期支付商品采购款增加所致 筹资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系本期偿还借款所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19745 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 西子国际控股有限公司 境内非国有法人 120,396,920 32.00 0 无 西子联合控股有限公司 境内非国有法人 29,001,388 7.71 0 无 陈夏鑫 境内自然人 16,912,752 4.50 0 无 方东晖 境内自然人 14,250,000 3.79 0 未知 陈桂花 境内自然人 12,249,742 3.26 0 无 李百春 境内自然人 8,364,133 2.22 0 未知 李春卫 境内自然人 6,684,130 1.78 0 未知 蔡丹芳 境内自然人 6,127,588 1.63 0 未知 杭州股权管理中心 国有法人 3,613,669 0.96 0 未知 俞玉海 境内自然人 2,488,112 0.66 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 西子国际控股有限公司 120,396,920 人民币普通股 120,396,920 西子联合控股有限公司 29,001,388 人民币普通股 29,001,388 陈夏鑫 16,912,752 人民币普通股 16,912,752 方东晖 14,250,000 人民币普通股 14,250,000 陈桂花 12,249,742 人民币普通股 12,249,742 李百春 8,364,133 人民币普通股 8,364,133 李春卫 6,684,130 人民币普通股 6,684,130 蔡丹芳 6,127,588 人民币普通股 6,127,588 杭州股权管理中心 3,613,669 人民币普通股 3,613,669 俞玉海 2,488,112 人民币普通股 2,488,112 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、陈夏鑫先生系西子国际控股有限公司实际控制人，担任西子国际控股有限公司董事长、百大集团股份有限公司董事长。 2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1、蔡丹芳女士通过信用证券账户持有公司股份6,127,588股。 2021年1月5日，陈桂花将其持有的西子国际控股有限公司55.625%的股权转让给陈夏鑫，此次权益变动导致公司实际控制人发生变更，并触发全面要约收购。详见刊登在《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的2021-001、2021-005至011、2021-013至014号临时公告。全面要约收购的清算过户手续已于2021年3月10日办理完毕。 截至本报告报披露日，百大集团的控股股东是西子国际控股有限公司，实际控制人是陈夏鑫。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、托管情况说明 2008年1月30日公司与浙江银泰百货有限公司（以下简称银泰百货）签订《委托管理协议》，公司将杭州百货大楼、杭州百货大楼家电商场、计算机分公司、（杭州）百货大楼维修公司及杭州百大广告公司（不含该公司对外投资的企业）委托给银泰百货管理，管理期限自2008年3月1日至2028年2月29日，共20个管理年度。委托管理合同内容详见2007年度报告财务报表附注第十三条"资产负债表日后事项中的非调整事项"。 2010年7月5日公司与银泰百货签署《委托管理协议补充协议（一）》，主要内容包括调整管理年度时间区间、增加委托管理范围等事项。合同内容详见刊登在2010年7月7日《上海证券报》、《中国证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。 2016年11月10日公司与银