和辉光电：上海和辉光电股份有限公司2021年半年度报告
2021年半年度报告 1 / 117 公司代码：688538 公司简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2021年半年度报告 2021年半年度报告 2 / 117 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险因素，请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”相关的内容,敬请投资者予以关注，注意投资风险。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人傅文彪、主管会计工作负责人李凤玲及会计机构负责人（会计主管人员）陆大为声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、其他 □适用 √不适用 2021年半年度报告 3 / 117 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 6 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 16 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 17 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 20 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 34 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 40 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 40 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 41 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2021年半年度报告 4 / 117 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、和辉光电 指 上海和辉光电股份有限公司 联和投资 指 上海联和投资有限公司 集成电路基金 指 上海集成电路产业投资基金股份有限公司 上海金联 指 上海金联投资发展有限公司 报告期、本期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 AMOLED 指 Active-matrix Organic Light Emitting Diode，即主动矩阵有机发光二极管 Omdia 指 国际知名咨询调研机构。如无特殊说明，本报告中引用的Omdia报告为《OLED & Flexible Display Technology Tracker – 2Q21 Panel Shipment》 On-Cell 指 On-Cell是指将触摸屏嵌入到AMOLED显示屏的封装玻璃和偏光片之间的方法 OLB 指 Outer Lead Bonding的缩写，指外引线焊接 COF 指 Chip On Film的缩写，常称覆晶薄膜，是将集成电路（IC）固定在柔性线路板上的晶粒软膜构装技术，运用软质附加电路板作为封装芯片载体将芯片与软性基板电路结合 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司基本情况 公司的中文名称 上海和辉光电股份有限公司 公司的中文简称 和辉光电 公司的外文名称 Everdisplay Optronics (Shanghai) Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 EDO 公司的法定代表人 傅文彪 公司注册地址 上海市金山工业区九工路1568号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 上海市金山工业区九工路1568号 公司办公地址的邮政编码 201506 公司网址 http://www.everdisplay.com 电子信箱 ir@everdisplay.com 报告期内变更情况查询索引 不适用 二、 联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 李凤玲 白柳 联系地址 上海市金山工业区九工路1568号 上海市金山工业区九工路1568号 电话 021-60892866 021-60892866 传真 021-60892866 021-60892866 电子信箱 ir@everdisplay.com ir@everdisplay.com 2021年半年度报告 5 / 117 三、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市金山工业区九工路1568号 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所科创板 和辉光电 688538 不适用 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、 其他有关资料 □适用 √不适用 六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 1,878,479,451.89 920,867,740.51 103.99 归属于上市公司股东的净利润 -488,794,740.46 -546,240,458.23 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -513,513,645.20 -564,822,153.47 不适用 经营活动产生的现金流量净额 4,995,816.70 -196,199,175.55 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 17,854,697,525.89 10,341,356,522.87 72.65 总资产 33,041,003,178.70 24,770,670,141.20 33.39 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年 同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.04 -0.05 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.04 -0.05 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.05 -0.05 不适用 加权平均净资产收益率（%） -4.34 -5.09 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -4.56 -5.26 不适用 研发投入占营业收入的比例（%） 8.05 16.49 减少8.44个百分点 2021年半年度报告 6 / 117 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2021年1-6月，公司实现营业收入187,847.95万元，较上年同期92,086.77万元增长103.99%，主要系第6代AMOLED生产线产能释放，总出货量增加。其中，公司重点发展的平板/笔记本电脑类AMOLED半导体显示面板产品本期出货量大幅增加。 2021年1-6月，经营性现金流量净额为499.58万元，上年同期为-19,619.92万元，经营性现金流量净额由负转正。报告期内，公司销售商品收到现金的增幅大于购买商品支付现金的增幅，规模效应初步显现。 截至2021年6月30日，资产总额为3,304,100.32万元，较上年期末2,477,067.01万元增加33.39%，归属于上市公司股东的净资产为1,785,469.75万元，较上年期末1,034,135.65万元增加72.65%。公司的总资产和归属于上市公司股东的净资产的增加主要系公司在本期收到科创板上市募集资金。 2021年1-6月，公司研发投入占营业收入的比例为8.05%，较上年同期16.49%减少8.44个百分点，主要系公司营业收入同比增长较快、研发投入与上年同期基本持平，公司将在2021年下半年持续加大研发投入。 七、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -14,921.23 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 17,972,870.96 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 6,040,634.79 交易性金融资产公允价值变动收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7
