NanoViricides Inc美股招股说明书(2026-07-27版)

NANOVIRICIDES, INC. 发布的修正说明书（Amendment No.1 to Prospectus Supplement）对原招股说明书（Prospectus）及补充招股说明书（Prospectus Supplement）进行了修订和补充。该修正与原文件共同阅读，但本修正文件本身不完整，需与原文件及未来修订文件配合使用。

核心内容与目的
本修正文件旨在配合公司此前宣布的“市场定价发行”（at the market offering）计划，更新公司可发行和销售普通股（面值 $0.00001）的最高额度。更新后的额度将通过销售代理 D. Boral Capital LLC（“Agent”）根据 2026 年 7 月 17 日签署的销售协议（Sales Agreement）执行。

关键数据

• 公司普通股在纽约证券交易所（NYSE）上市，代码“NNVC”。截至 2026 年 7 月 23 日，非关联方持有的流通股（public float）总市值为 4158.37 万美元，基于 2235.68 万股流通股（2026 年 5 月 28 日收盘价 $1.86/股）计算。
• 过去 12 个月（截至修正文件日期），公司通过 Form S-3 发行的证券总额约为 984.32 万美元。
• 根据 Form S-3 第 I.B.6 条规定，在公共首次发行中，公司证券发行价值不超过公共流通股市值的 1/3，前提是公共流通股市值低于 7500 万美元。若公共流通股市值超过 7500 万美元，公司将不再受此限制。

修订影响
本修正文件将 Form S-3 注册声明下公司可发行的证券最高额度调低。因此，根据修正后的说明书，公司目前无法通过 Agent 发行普通股。但若公司公共流通股市值波动，其仍可按 Form S-3 发行最多为公共流通股 1/3 价值的证券，具体计算依据 Form S-3 第 I.B.6 条及销售协议条款。若公共流通股市值超过 7500 万美元，公司将解除 Form S-3 第 I.B.6 条的限制。

风险提示
投资公司普通股存在风险，投资者应仔细阅读招股说明书及补充说明书中“风险因素”部分，并参考公司向 SEC 提交的其他已披露文件（通过引用纳入说明书中）。

监管声明
美国证券交易委员会（SEC）、各州证券委员会及其他监管机构均未批准或拒绝本次证券发行，也未确认本修正文件的准确性或完整性。任何相反的陈述均属犯罪行为。