NanoViricides Inc美股招股说明书(2026-07-27版)

第1号修正案，日期为2026年7月27日，关于2026年7月17日发布的招股说明书补充（关于2026年6月15日发布的招股说明书） 纳诺病毒杀灭剂公司最高可达0美元的普通股 本招股说明书补充文件第1号（以下简称“本修订”）修订并补充了我们的招股说明书（日期为2026年6月15日，以下简称“招股说明书”）及招股说明书补充文件（日期为2026年7月17日，以下简称“招股说明书补充文件”），该招股说明书补充文件是根据我们的S-3表格注册声明（文件号：333-296550，以下简称“注册声明”）提交的。本修订应与招股说明书和招股说明书补充文件一并阅读，并受其约束，除非本修订中的信息修订或取代了招股说明书和招股说明书补充文件中的信息。本修订在不包含招股说明书和招股说明书补充文件以及其未来任何修订或补充文件的情况下是不完整的，并且只能与招股说明书和招股说明书补充文件及其未来任何修订或补充文件一并交付或使用。 本次修正与此前宣布的“市场发售”计划相关，旨在更新我们可随时通过或向D.Boral Capital LLC（“代理人”）作为销售代理人或主事人发行和销售的公司普通股（面值每股0.00001美元）的最高数量，此举依据我们与代理人于2026年7月17日宣布的《市场发售销售协议》（“销售协议”）的条款。 我们的普通股在纽约证券交易所（NYSE）上市，股票代码为“NNVC”。截至2026年7月23日，根据S-3表格的通用说明I.B.6，由非关联方持有的我们普通股的合计市值（即公共流通盘）为415,837,011美元。该市值是根据截至2026年7月23日的22,356,829股由非关联方持有的我们已发行普通股，以及每股1.86美元的价格计算的，该价格是我们普通股在2026年5月28日的收盘价。截至本文件日期，在过去12个日历年度期间（截至并包括本文件日期），我们已根据S-3表格的通用说明I.B.6出售并转让了约9,843,165股我们的普通股。根据S-3表格的通用说明I.B.6，只要我们的公共流通盘保持在7500万美元以下，在任何12个月期间，我们都不会在S-3表格上以超过我们公共流通盘（根据通用说明I.B.6定义）三分之一的价值进行证券公开首次发行。 我们提交此修正案，旨在修改招股说明书补充文件，根据S-3表格的一般说明I.B.6项，减少我们在注册声明项下有资格出售的最高金额。因此，根据销售协议的条款，我们目前不能通过或向代理人根据修正后的招股说明书和招股说明书补充文件提供和出售普通股。然而，如果我们的公众流通股增加或减少，我们可以根据一般说明I.B.6项计算，并遵守销售协议的条款，在S-3表格下以不超过公众流通股三分之一的价值进行公开首次发行。如果我们的公众流通股增加超过7500万美元，我们将不再受S-3表格一般说明I.B.6项的限制。 投资我们的普通股涉及风险。在决定投资我们的普通股之前，您应仔细阅读招股说明书及招股说明书补充文件中“风险因素”部分所述的风险，以及我们其他报告中及我们根据招股说明书、招股说明书补充文件及本修订文件引用的方式向证券交易委员会（“美国证券交易委员会”）提交的文件中所述的风险。 无论是美国证券交易委员会（SEC）、任何州证券委员会，还是任何其他监管机构，均未批准或拒绝这些证券，也未确定本修正案是否准确或完整。任何与此相反的陈述均构成刑事犯罪。 本招股书补充文件第一号修订案的日期为2026年7月27日。