上海澄明则正律师事务所关于赛克赛斯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书

关于赛克赛斯生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 法律意见书 上海澄明则正律师事务所上海市南京西路1366号恒隆广场二期2805室电话：021-52526819传真：021-52526089www.cm-law.com.cn 目录 第一部分引言...........................................................................................................4 一、本法律意见书中简称的意义...................................................................................................4二、律师及律师事务所简介...........................................................................................................5三、律师制作法律意见书的过程...................................................................................................6四、本所律师声明..........................................................................................................................8 第二部分正文.........................................................................................................10 一、发行人本次发行上市的批准和授权.....................................................................................10二、发行人本次发行上市的主体资格.........................................................................................10三、发行人本次公开发行上市的实质条件.................................................................................11四、发行人的设立........................................................................................................................14五、发行人的独立性....................................................................................................................14六、发起人和股东........................................................................................................................16七、发行人的股本及其演变.........................................................................................................17八、发行人的业务........................................................................................................................17九、关联交易及同业竞争.............................................................................................................18十、发行人的主要财产.................................................................................................................19十一、发行人的重大债权债务.....................................................................................................20十二、发行人重大资产变化及收购兼并.....................................................................................21十三、发行人章程的制定与修改.................................................................................................21十四、发行人股东（大）会、董事会、监事会规范运作.........................................................22十五、发行人董事、高级管理人员和核心技术人员及其变化.................................................22十六、发行人的税务....................................................................................................................23十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.................................................................23十八、发行人募集资金的运用.....................................................................................................23十九、发行人业务发展目标.........................................................................................................24二十、诉讼、仲裁或行政处罚.....................................................................................................24二十一、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施.................................................................24二十二、本所律师认为需要说明的其他问题.............................................................................25二十三、发行人《招股说明书（申报稿）》法律风险的评价...................................................25 二十四、结论意见........................................................................................................................25 关于赛克赛斯生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 法律意见书 致：赛克赛斯生物科技股份有限公司 根据上海澄明则正律师事务所（以下简称“本所”）与赛克赛斯生物科技股份有限公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，本所担任赛克赛斯生物科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股并在上海证券交易所科创板上市的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《监管规则适用指引——法律类第2号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》（2025年4月修订）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分引言 一、本法律意见书中简称的意义 在法律意见书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： 本法律意见书中，任何表格中若出现总数与表格所列数值总和不符，均为采取四舍五入所致。 二、律师及律师事务所简介 上海澄明则正律师事务所于2018年8月重组并更名为上海澄明则正律师事务所。本所业务范围包括提供公司、证券、私募股权投资仲裁及诉讼代理等方面的法律服务。 本次签名律师证券业务执业记录及其主要经历、联系方式如下： 韦玮律师，华东政法大学法律硕士，曾参与多家公司的发行上市工作。联系电话：021-52526819；传真：021-52526089。 张庆洋律师，北京大学法学、经济学学士，曾参与多家公司的发行上市工作。联系电话：021-52526819；传真：021-52526089。 三、律师制作法律意见书的过程 本所接受发行人的聘请正式担任发行人本次发行上市的特聘专项法律顾问后，对本次发行上市进行了深入的尽职调查工作。本所律师首先向发行人及相关主体下发了尽职调查文件清单，提出了作为发行人专项法律顾问需了解的问题。文件清单下发后，本所律师根据工作进程需要进驻发行人所在地，进行实地调查。调查方法包括：对发行人及相关主体提供的文件进行核查，赴相关行政主管部门对发行人的相关情况进行核实及调阅相关行政主管部门存档的文件，对需现场调查的事实进行现场勘察，对某些无独立第三方证据支持的事实与相关主体进行访谈、谈话并由该等主体出具相应的说明及承诺等。本所律师尽职调查的范围涵盖了本法律意见书涉及的所有问题，审阅的文件包括： 1、涉及发行人及相关主体资格的文件，包括：相关主体的营业执照，公司章程，相关自然人的身份证明等； 2、涉及发行人及相关主体持有的相关证照，包括：从事相关经营的许可证书等； 3、涉及发行人及相关主体设立及历史沿革的文件，包括：发行人变更为股份公司的协议、决议、会议记录、工商变更登记文件等，发行人及其他相关主体设立及历次变更的相关协议、决议、批准、工商变更登记文件等； 4、涉及发行人的关联方、发行人独立性和发行人与关联方之间是否存在同业竞争和关联交易的相关文件，包括：相关方对于关联关系的答复、可用于判断关联关系的相关主体的公司章程、股东名册、工商登记资料、关联方的营业执照和具体从事业务的文件、发行人与关联方之间所存在交易的合同及协议（如有）等； 5、涉及发行人的主要财产的文件，包括相关资产的产权证明等； 6、本次发行上市所涉及的重大债权债务关系的文件，即与本次发行上市有关的发行人为一方