CERo Therapeutics Holdings Inc美股市值说明书(2025-09-04版)

CERO THERAPEUTICS HOLDINGS, INC.（以下简称“公司”）于2025年9月4日发布第8号招股说明书补充文件，修订并补充了2025年5月23日发布的招股说明书（以下简称“招股说明书”）。该补充文件主要更新和补充了招股说明书中包含或引用的信息，具体信息来源于2025年9月4日提交的8-K文件。

公司股票及公共认股权证在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，代码分别为“CERO”和“CEROW”。截至2025年9月3日，公司普通股最后交易价格为每股7.35美元，公共认股权证最后交易价格为每股0.018美元。公司属于适用联邦证券法的“成长中公司”，将受到较轻的公众公司报告要求。

投资公司的证券涉及高度风险。在购买任何证券之前，投资者应仔细阅读招股说明书中“风险因素”部分（第8页）的讨论。

美国证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或否决招股说明书中发行的证券，也未确定招股说明书是否真实或完整。任何与此相反的陈述均构成刑事犯罪。

第3.01项：退市通知或未能满足持续上市规则或标准；上市转移。 2025年8月28日，公司收到纳斯达克上市资格部门的通知，该部门确定公司未达到纳斯达克资本市场持续上市要求中股东权益的最低要求25万美元（“股东权益要求”）。此前，公司曾违反纳斯达克持续上市要求，直至2025年5月7日，公司收到纳斯达克听证小组（“听证小组”）的裁决，认定其已恢复符合此类要求。根据纳斯达克规则5815(d)(4)(B)，公司需接受强制听证小组监督，直至恢复符合此类要求后的第一年。因此，纳斯达克工作人员无权给予公司纠正期。纳斯达克工作人员表示，公司的证券将于2025年9月8日暂停交易并退市，但公司有权提出上诉。

2025年9月3日，公司请求在听证小组面前就此类决定进行听证。听证请求将暂停公司普通股的交易及其退市，直至听证或听证小组提供的任何延期。

在听证会上，公司计划提交一份恢复符合股东权益要求的计划。该合规计划可能包括通过公开或私人融资交易增加股东权益。

公司无法保证将完成任何融资交易、获得听证小组的有利裁决或公司能够恢复或维持对纳斯达克上市规则的一致性。