CERo Therapeutics Holdings Inc美股市值说明书(2025-09-04版)

(至2025年5月23日的招股说明书，根据2025年6月6日发布的第1号招股说明书补充，2025年6月16日发布的第2号招股说明书补充，2025年6月25日发布的第3号招股说明书补充，2025年7月2日发布的第4号招股说明书补充，2025年7月14日发布的第5号招股说明书补充，2025年7月25日发布的第6号招股说明书补充，2025年8月22日发布的第7号招股说明书补充) 本招股说明书补充文件第8号（以下简称“招股说明书补充文件”）修订并补充了2025年5月23日签署的招股说明书（以下简称“招股说明书”，可不时修订或补充），该招股说明书构成本根据S-1表格（注册声明第333-283492号）的注册声明的一部分，该注册声明根据其后生效修正案第1号修订。本招股说明书补充文件提交的目的是更新并补充招股说明书中包括或通过引证并入的信息，以包含在随附的8-K表格即时报告（以下简称“证券交易委员会”）中于2025年9月4日提交的信息（以下简称“8-K表格”）。因此，我们将8-K表格随附于本招股说明书补充文件。 本招募说明书补充函更新并补充招募说明书中的信息，若缺少该招募说明书则不完整，且不得单独交付或使用，必须与招募说明书（包括任何修订或补充）一并使用。本招募说明书补充函应与招募说明书一并阅读，若招募说明书与本招募说明书补充函中的信息存在不一致，应以本招募说明书补充函为准。 我们的普通股和公众认股权证分别以\"CERO\"和\"CEROW\"的代码在纳斯达克资本市场 (\"纳斯达克\") 挂牌交易。截至2025年9月3日，我们在纳斯达克的普通股最后报价销售价格为每股7.35美元，公众认股权证最后报价销售价格为每份0.018美元。 我们根据适用的联邦证券法律属于“成长型新兴公司”，并将面临简化的公众公司报告要求。 投资我们的证券涉及高度风险。在购买任何证券之前，您应该仔细阅读招股说明书第8页开始的关于投资我们证券风险的讨论部分。 无论是证券交易委员会还是任何州证券委员会，均未批准或否决根据招股说明书发行的有价证券，也未确定招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述均为犯罪行为。 本招股说明书补丁的日期是2025年9月4日。 根据法案第12(b)条注册的证券： 可行使一股普通股的两千分之二 请勾选表示注册人是否为1933年证券法第405条或1934年证券交易法第12b-2条定义的成长型新兴公司。 新兴成长公司 ☒ 如果一个新兴成长公司，如果注册人已选择不使用延长的过渡期以遵守根据交易所法案第13(a)节提供的任何新或修订的财务会计标准，请打勾☐ 第三项。01. 退市通知或未能满足持续上市规则或标准；上市转移 2025年8月28日，CERo Therapeutics Holdings, Inc.，一家特拉华州公司（“公司“），收到纳斯达克上市资格部员工寄来的信函，通知公司该员工已认定公司不符合250万美元（“股东权益要求”)以继续在纳斯达克资本市场()上市”纳斯达克“) 在纳斯达克规则 5550(b) 中规定。 如先前披露，公司此前一直未符合纳斯达克持续上市要求，直至2025年5月7日，公司收到纳斯达克听证小组的一项裁决（“听证小组“）表示其已重新符合相关要求。根据纳斯达克第5815(d)(4)(B)条规定，该公司必须在重新符合相关要求一年后接受强制性听证小组的监督。因此，纳斯达克工作人员无权决定给予该公司一个纠正期来证明其已重新符合股东权益要求。纳斯达克工作人员表示，该公司的证券将从纳斯达克停牌并于2025年9月8日退市，前提是该公司的如下上诉权得到保障。 2025年9月3日，公司请求一个小组（“听证小组“）。听证请求将暂停公司普通股的交易及其退市，直至举行听证或听证小组提供的任何延期为止。 在这样的听证会上，公司将提交一份旨在恢复符合股东权益要求的计划。该合规计划可能包括通过完成公开或私下融资交易来增加股东权益。 不能提供任何保证，即公司能够完成任何融资交易，从听证小组获得有利决定，或公司将能够恢复或维持纳斯达克上市规则的一致性。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本签署人代表其签署本报告。