CERO Therapeutics Holdings Inc 美股招股说明书 (2025 - 01 - 23 版)

招股说明书附则第 4 号（截至2024年11月27日的招股说明书，经2025年1月2 日的招股说明书补充文件第1号、2025年1月7日的招股说明书补充文件第2号和2025年1月14日的招股说明书补充文件第3号补充） CERO 治疗控股有限公司。210, 000, 000 股普通股 这份第4号招股说明书补充文件（以下简称“本补充文件”）修改并补充了2024年11月27日发布的招股说明书（以下简称“原招股说明书”，根据需要可随时补充或修改）的内容。该补充文件旨在更新并补充原招股说明书中包含或通过引用方式纳入的信息，这些信息来源于已提交给美国证券交易委员会（以下简称“美国证券交易委员会”）并于2025年1月21日发布的8-K表格当前报告（以下简称“8-K报告”）。因此，我们已将8-K报告附在本补充文件中。 this Prospectus 补充文件 更新并补充了 Prospectus 中的信息，并且单独使用时并不完整，也不应在不与Prospectus （包括其任何修正案或补充文件）结合的情况下传达或使用。本 Prospectus 补充文件应与 Prospectus 结合阅读，在 Prospectus 与本补充文件之间存在任何不一致的情况下，您应依赖本 Prospectus补充文件。 我们的普通股和公开认股权证分别在纳斯达克全球市场和纳斯达克资本市场上市（统称为“纳斯达克”），股票代码为“CERO”，认股权证代码为“CEROW”。根据纳斯达克的报价，截至2025年1月21日，我们普通股的最后交易价格为每股2.31美元，公开认股权证的最后交易价格为每份0.0154美元。 我们是一家根据适用的联邦证券法律属于“新兴成长公司”的公司，并将受到减少的上市公司报告要求的约束。 购买我们的证券涉及较高的风险。在购买任何证券之前，您应该仔细阅读《招股说明书》第8页开始的“风险因素”部分中对投资我们证券的风险的讨论。 Neither 证券交易所委员会 也 任何 状态 证券委员会 已 经 批准 或 者 拒绝 批准 拟 在 招募说明书 下 发行 的 证券 ， 也 未 确定 招募说明书 是否 真实 或 完整 。 任何与此 相反 的 表述 均 构成 刑事 违法行为。 本招股说明书补充日期为 2025 年 1 月 22 日。 UNITED STATES证券和交易委员会华盛顿特区 20549 表格 8 - K 当前报告 根据第 13 条或第 15 (D) 条1934 年证券交易法 不适用（ 以前的姓名或以前的地址 ， 如果自上次报告以来已更改) 检查下方适当的方框，如果本Form 8-K 报告旨在同时满足注册人根据以下任何规定提交的义务： ☐☐☐☐根据证券法(17 CFR 230.425) 规则 425 的书面通信根据交易法(17 CFR 240.14 a - 12) 规则 14a - 12 征集材料根据交易法 (17 CFR 240.14 d - 2 (b)) 规则第 14d - 2 (b) 条的启动前通信根据《交易法》第 13e - 4 (c) 条 (17 CFR 240.13 e - 4 (c)) 根据该法第 12 (B) 条注册的证券 ： 标记是否为根据《1933年证券法》规则405或《1934年证券交易法》规则12b-2定义的新兴成长公司。 新兴成长型公司 如果是一家新兴成长公司，请勾选此处以表示发行人已选择不使用根据《证券交易法》第13(a)条针对任何新的或修订的财务会计准则而延长的过渡期。☐ 项目 8.01 其他事件。 于2025年1月17日，CERo Therapeutics Holdings, Inc.（以下简称“公司”）收到了纳斯达克（以下简称“纳斯达克”）召集的一个小组委员会（以下简称“纳斯达克小组委员会”）作出的决定信，该信中列明了对公司延长合规期限请求（以下简称“延长期限”）的批准。公司被给予直到2025年4月22日（以下简称“合规恢复截止日期”）的时间来重新符合纳斯达克股票市场的一些持续上市要求。公司于2025年12月17日举行听证会时提交了其恢复合规的计划（以下简称“计划”）。 如先前披露，公司尚未符合5000万美元已发行证券市值要求（“已发行证券市值要求”）、1500万美元公众持股市值要求（“公众持股证券市值要求”）以及1.00美元最低报价股价要求（“报价股价要求”）。所有适用的自动宽限期以恢复合规均已到期。公司的计划包括将其证券上市转移到纳斯达克资本市场，该市场允许公司在满足250万美元最低股东权益要求而非已发行证券市值要求的情况下满足条件，并且满足较低的100万美元公众持股证券市值要求；进行反向股票分割以恢复符合报价股价要求；以及进行某些筹资活动以达到所需的250万美元股东权益。 该延期受某些条件限制，包括公司需在2025年1月22日前重新符合出价要求，并申请将其证券上市地位转移至纳斯达克资本市场，以及在延期日期前提供某些信息。公司在2025年1月8日开盘前实施了100:1的反向股票分割，此后其在纳斯达克的普通股收盘价在每次交易日均高于1.00美元。公司预计将在本次8-K表格当前报告的日期提交将其证券上市地位转移至纳斯达克资本市场的申请。公司也计划在规定的时间框架内提供纳斯达克委员会决定所需的信息。自上次资产负债表日（2024年9月30日）以来，公司通过收到承诺股权融资设施的收益和可转换优先股认股权的行使，已取得重大进展，使其股东权益至少达到250万美元，并已根据《1933年证券法》提交了一份注册声明，旨在为增加股东权益做出实质性贡献。然而，公司不能保证其股东在延期日期前成功筹集资本或满足最低股东权益要求。 根据《1934年证券交易法》的要求，注册人已授权如下签署人代表其签署本报告。 日期 ： 2025 年 1 月 21 日 CERO 治疗控股,INC. :作者: / s / Chris Ehrlich名称 Chris Ehrlich职位 ： 首席执行官