CERo Therapeutics Holdings Inc美股招股说明书(2025-06-25版)

招股说明书补充文件第3号(至2025年5月23日的招股说明书，根据2025年6月6日 发布的第1号招股说明书补充公告和2025年6月16日发布的第2号招股说明书补充公告进行补充) CERO THERAPEUTICS HOLDINGS, INC.210万股普通股 本招股说明书补充文件第3号（以下简称“招股说明书补充文件”）修订并补充了2025年5月23日日期的招股说明书（以下简称“招股说明书”，可能不时补充或修订），该招股说明书构成我们关于S-1表格注册声明第1号生效修订后的部分（注册声明编号333-283492）。本招股说明书补充文件提交是为了更新和补充招股说明书中包含或通过参考引用的信息，以纳入随附的8-K表格临时报告（以下简称“8-K表格”）中包含的信息，该8-K表格于2025年6月17日提交给美国证券交易委员会（以下简称“美国证券交易委员会”）（该“8-K表格”）。因此，我们将8-K表格附于本招股说明书补充文件。 本招股说明书补充文件更新并补充招股说明书中的信息，除招股说明书外不完整，且不得单独交付或使用，必须与招股说明书（包括任何修订或补充）一同使用。本招股说明书补充文件应与招股说明书一并阅读，如果招股说明书中的信息与本招股说明书补充文件存在任何不一致，你应该以本招股说明书补充文件为准。 我们的普通股和公共认股权证分别以“CERO”和“CEROW”的代码在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市。截至2025年6月24日，我们普通股在纳斯达克的最后报价销售价格为每股9.56美元，我们公共认股权证在纳斯达克的最后报价销售价格为每份0.0264美元。 我们根据适用的联邦证券法律属于“新兴成长型公司”，并将受到降低的公众公司报告要求。 投资我们的证券涉及高度风险。在购买任何证券之前，您应该仔细阅读《风险因素》，该部分从招股说明书第8页开始讨论投资我们证券的风险。 证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或否决招股说明书项下的证券发行，也未确定招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述均属犯罪行为。 这份招股说明书补充文件的日期是2025年6月25日。 ☐ 依据证券法第425条（17 CFR 230.425）进行的书面通讯 ☐ 依据交易所法第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）进行的实质性征集 ☐ 依据交易所法第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)）进行的开始前通讯 ☐ 依据交易所法第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）进行的开始前通讯 股票 请勾选表明登记人是否为证券法1933年条例第405条或证券交易法1934年条例第12b-2条定义的新兴成长公司。 如果一个新兴增长公司，如果注册人已选择不使用延长过渡期以遵守根据交易所法案第13(a)节提供的任何新或修订的财务会计标准，请用勾选标记表示。☐ 第八条01款 其他事项。 2025年6月17日，特拉华州公司CERo Therapeutics Holdings, Inc.（以下简称“公司”）发布公告称，美国食品药品监督管理局已授予公司主要药物候选药物CER-1236治疗急性髓系白血病的罕见病药物资格。该公告的副本作为本8-K表格当前报告的附件99.1提供。 签名 根据1934年证券交易法的有关规定，注册人已正式授权本签署人代表其签署本报告。