Shattuck Labs Inc 美股招股说明书（2025年3月27日版）

第一次修订日期为2022年7月29日的招股说明书补充文件（修订日期为2022年7月29日的招股说明书） 高达 24,474,604 美元 普通股 本修正案编号1至招股说明书补充文件（本“修正案”）对2022年7月29日招股说明书中的信息进行了修改和补充，该说明书作为我们按照S-3表格（文件号333-263553）提交的注册声明的一部分，此前已通过我们于2022年7月29日发布的招股说明书补充文件进行过补充，我们将其统称为“先前招股说明书”。先前招股说明书涉及我们普通股的发行和销售，每股面值0.0001美元，总发行价格最高为7500万美元，根据我们与Leerink Partners LLC（以下简称“Leerink Partners”）于2022年7月29日签订的销售协议（以下简称“销售协议”）执行。本修正案应与先前招股说明书一起阅读，并受其限制，除非本修正案中的信息修改或取代了先前招股说明书中的信息。本修正案未经先前招股说明书，且仅在与先前招股说明书及任何未来的修正案或补充文件一起时方可分发或使用。 截至2025年3月27日，我们根据先前的招股说明书的销售协议，未出售过我们普通股的任何股份。我们提出这项修订案是为了修正和补充先前的招股说明书，因为我们现在受制于S-3表格的第I.B.6一般说明，该说明限制了我们在注册声明下可出售的金额，而此修订案和先前的招股说明书就是该注册声明的一部分。在考虑到这些限制和目前我们的普通股流通盘后，我们现在可以根据销售协议自本日起出售价值最多达24,474,604美元的普通股。如果我们的流通盘增加，我们可以根据销售协议和此修订案及先前的招股说明书所涉及的注册声明出售额外的金额，我们将在出售此类额外金额之前提交另一项修订案。 我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市，股票代码为“STTK”。截至2025年3月27日，非关联方持有的我们普通股的总市值约为7,342,381,300美元，这是基于当日非关联方持有的3,844,178,700股，每股价格为1.91美元，该价格是2025年2月25日我们在纳斯达克全球精选市场的普通股收盘价。根据S-3表格第I.B.6项一般说明，在任何12个月期间，只要非关联方持有的我们普通股的总市值低于7500万美元，我们都不会在公开初级发行中出售证券，其价值超过非关联方持有的我们普通股总市值的1/3。在此补充招股说明之前的12个日历月，以及包括此日期在内，我们没有根据S-3表格第I.B.6项一般说明提供或出售任何证券。 投资我们的证券存在风险。请参阅先前招股说明书的S-6页以及本修订案及先前招股说明书中所纳入的文件，以了解在决定购买我们的普通股之前应仔细考虑的因素。 证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或反对这些证券，也未对先前招股说明书、本修正案或相关招股说明书的充分性或准确性作出评价。任何与此相反的表述均构成刑事犯罪。 2025年3月27日利安伙伴