举报制度、风险管控与员工权益保护

2025年风险与合规领域十大趋势 举报、风险和工人保护 目录 职场暴力：合规性、预防和应对 作者：Greg Keating, Sharon Peters 和 Ed Mills 保护员工免受工作场所暴力是一个对雇主来说充满挑战的任务。工作场所暴力事件可能源于多种来源：陌生人、客户、病人或同事，可能从活跃的枪手到愤怒客户的语言威胁不等。尽管并非所有事件都可以预防，但雇主可以采取一些措施来减轻后果，这些后果可能是重大的。未解决的工作场所暴力可能带来的影响包括负面公众看法、员工流失率低、来自联邦或州机构的罚单以及潜在的法律责任。 遵守美国联邦和州法律 联邦职业安全和健康标准 作为联邦政府在工作场所危害（包括工作场所暴力）方面的主要机构，是美国职业安全和健康管理局（OSHA）。虽然OSHA在其规定中并未具体提及工作场所暴力，但它已明确表示工作场所暴力是执法的重点。根据OSHA的一般职责条款，雇主必须提供“一个无已知危害的工作场所，这些危害正在或可能对员工造成死亡或严重身体伤害。”OSHA认为工作场所暴力是一种“已知危害”。 尽管标题突出了某些行业，如医疗保健和零售行业的担忧，但所有雇主都应予以注意。工作场所的暴力事件并不能总是被预防，但通过一个关键公式可以降低风险：合规性、预防和应对。 虽然在美国职业安全与健康管理局（OSHA）未能实施一项关于职场暴力的具体标准，但该机构已发布了针对职场暴力的具体指南。例如，2009年，OSHA发布了针对夜间零售场所的职场暴力预防计划建议。2017年，OSHA还发布了针对所有行业的潜在职场暴力职业暴露检查的更新程序。 尽管这篇文章的主要内容是美国的市场定位，但我们也简要地探讨了英国对在工作场所保护员工免受性骚扰的类似新规定。 这些指南通常涵盖相似的主题，利用一般职责条款来避免已知的危害。这包括：管理层承诺和员工参与、工作场所分析和危害识别、危害预防和控制、培训、记录保存以及项目评估。 施工现场的暴力事件无法总是被预防，但通过以下关键公式可以降低风险：合规、预防和应对。 各国政府介入填补空缺 预防 在缺乏联邦标准的情况下，许多州已经通过了立法（或正在制定此类立法）以进一步解决工作场所的暴力问题： 预防是一项持续的工作。如果与定期的评估和有效性调整相结合，一个设计精良、针对特定地点的预防计划和培训方案最为有效。雇主应考虑制定包括以下内容的政策和计划： • 2024年7月1日起，加利福尼亚州要求大多数雇主建立、实施并维持一项包括禁止员工报复、接受和处理工作场所暴力报告、员工工作场所暴力培训与沟通、紧急响应以及工作场所暴力危害评估等内容的工作场所暴力预防计划。其他要求还包括维护暴力事件记录。 • 具体场地和情境评估，以根据实际场地和预期工作日情况识别潜在风险，然后考虑有效应对这些风险的措施。雇主可能需要召集安全、缓和冲突和避免冲突以及人体工学的专家。 • 主动在施工现场进行特定预防计划的员工培训。 • 最近纽约通过了《零售工人安全法》，要求零售雇主制定并实施预防职场暴力培训和政策的措施，并确定可能导致零售员工处于风险中的因素，以及其他要求。雇主们必须在2025年3月4日之前采用符合规定的政策，并每年将他们的书面政策分发给所有员工，并在新员工入职时发放。此外，从2027年1月1日起，该法案将要求全国拥有500名或更多员工的雇主在整个工作场所提供紧急求助按钮。 •事件应对计划 • 有效的报告机制，鼓励定期报告，并已建立一套评估事件并考虑未来预防的系统。 此外，雇主应根据其员工和行业考虑实施一些具体的设施措施，包括安全摄像头、紧急按钮、金属探测仪或增加人手。其他创新方法包括在医院和零售环境中使用警犬单位以威慑和预防暴力。 •宾夕法尼亚州最近提出了一项名为“医疗保健工作场所暴力预防法案”的法案，要求制定详细的书面暴力预防计划、在医疗设施中设立暴力预防委员会、风险评估评估、报告和记录保存。 • 截至2024年10月1日，北卡罗来纳州要求医院急诊部门配备执法官员。 一个精心设计、针对特定地点的预防计划以及培训方案，如果在实施过程中辅以定期的评估和调整以确保效果，将最为有效。 这些只是最近因对工作场所暴力日益增长的担忧而出现的几项州级倡议，未来几年我们可能会看到更多。在具有工作场所暴力预防法律的州，雇主将希望以适用法律要求为起点，制定他们的工作场所暴力预防计划和方案，同时考虑他们所在州的最低要求和一般指南。 英国性骚扰预防 响应 不幸的是，即使采取了预防措施，事故并不总是可以预防的。在暴力事件发生后采取的措施对于管理责任风险和公众认知至关重要。这些事件引发了各种劳动力管理问题，包括受伤员工管理、临时安置或休假、员工疲劳和创伤咨询。也可能涉及媒体关系方面。请注意，还可能存在向OSHA和行业特定机构报告的义务。 在英国，2024年10月26日起，雇主根据《劳动者保护法》新规定，承担起预防职场性骚扰的义务。这项义务要求雇主采取“合理措施”预防员工在工作场所遭受性骚扰，无论骚扰者是其同事还是第三方，如客户或供应商。 如果雇主未能采取合理措施预防性骚扰，并且雇员在性骚扰索赔中胜诉，雇员的赔偿可能增加至高达25%。无论个别雇员是否提出索赔，平等与人权委员会（EHRC）都有权调查可能未能履行职责的雇主，并可采取执法行动。 雇主认识到，无论事件多么微小，每一次事件都能帮助其未来预防计划的形成。彻底的审查和评估有助于识别风险并促进更新预防措施。也许更重要的是，雇主的应对措施有助于塑造工作场所文化，提高员工的留存率，并增强他们对雇主重视安全的信任。 实际影响 摘要 因此，雇主为了遵守新的义务，可以采取哪些合理的措施呢？不出所料，合理的措施因雇主而异，并取决于各种因素，包括雇主的规模和其所在的行业。平等和人权委员会（EHRC）为雇主提供了关于应考虑的措施的指南，包括： 雇主应实施一项预防及应对职场暴力计划。如果你的州有具体要求，请检查那些方框。但即使没有，评估、培训和报告的一般主题也是良好的起点。与员工讨论可能发生的暴力事件对于预防和提高员工参与度都很重要。员工正在经历什么？什么有效，什么无效？鼓励报告和持续的风险评估，根据需要调整安全计划。 • 完成书面风险评估，并定期审查以评估员工内部和来自第三方方的风险，以及持续考虑如何降低风险。 制定一个有效的反骚扰政策，包括相关示例，并保持其更新。 • 实施有效的报告机制，鼓励员工提出疑虑，并及时有效地调查和处理投诉。 雇主认识到，每个事件，无论大小，都能帮助其未来制定预防计划，这一点非常重要。 • 为所有员工提供预防性骚扰的强制性及定期培训，包括为管理者提供的如何处理投诉的培训。 英国政府（于2024年7月新当选）表示，它打算加强责任并立法规定雇主应采取的具体步骤以遵守规定，因此我们可能会在适当的时候看到为雇主引入额外的义务。 英国的这项规定与国际上雇主预防性骚扰的趋势相符。例如，英国效仿澳大利亚，近期引入了采取合理且成比例的措施，以消除不仅非法的性骚扰，还包括基于性别的骚扰、性别歧视、敌意工作环境和报复等形式。澳大利亚在其健康与安全法律下还承担了积极的义务，以减少工作场所对健康和安全的危险，包括身体和心理安全，这与积极义务相重叠。对于跨国组织来说，了解其在这一领域的政策和程序如何在全球范围内运作至关重要。 并在美国劳工部举报者保护咨询委员会任职。在此领域内的专业知识使他成为寻求应对举报者法律法规复杂性的雇主们争相咨询的顾问。 Ed Mills Ed是一位经验丰富的雇佣法律师，拥有广泛的专业知识。他为客户就一系列有争议和非争议性雇佣法问题提供咨询服务，包括复杂的纠纷、调查以及跨境事务。Ed被Chambers and Partners评为其领域内的杰出个人。他在提供和执行调查方面拥有丰富的经验，这些调查通常涉及告密披露和跨境问题。他还就商业移民事务提供建议，包括在英国点积分体系下的担保。Ed经常为人力资源和法律团队提供关于各种雇佣法主题的培训课程，包括多样性和告密问题。 2025年预测 全球劳动者保护格局将持续演变，越来越多的立法旨在提升工作场所的安全与健康。为了应对不断变化的监管环境，组织建议积极制定和实施相关政策和培训，建立灵活的合规框架以适应新要求，并持续监控立法发展。成功管理工作场所保护实践需要风险与合规、人力资源和法律团队之间的协作，以确保合规并降低风险。 莎朗·彼得斯 莎伦·彼得斯是一位经验丰富的医疗和就业法律师。她就各种监管和合规问题向医院、卫生系统和其他医疗提供者提供建议，包括医疗人员事务、资格认证、同行评审和质量管理。莎伦还在就业法方面拥有强大的实践能力，代表雇主在各种事项中进行辩护，如歧视、骚扰、工资和小时数以及不正当解雇。她擅长进行工作场所调查并制定有效的就业政策和实践。作为一名受信任的顾问，莎伦帮助客户在复杂法律和监管环境中导航，最小化风险并最大化运营效率。她致力于提供符合客户目标的实际、成本效益的解决方案。 关于作者 格雷格·基丁 特别感谢我们的其他贡献者，包括Denise Dadika和AnnaWest。 Greg Keating是一位备受尊敬的劳动法专家，拥有超过25年的从业经验。他擅长提供咨询和法律诉讼服务。作为一位受信赖的顾问，Greg在广泛的劳动问题上提供指导，包括合规性和战略规划。Greg还担任EGB工作场所调查实践共同主席，并具有丰富的进行调查的经验。他代表雇主处理复杂的诉讼案件，包括集体诉讼、歧视索赔以及工资和工作时间争议。Greg是举报人法律领域的领先权威，并撰写了该主题的一部重要专著，曾在美国国会作证。 吹哨人举报领域的扩展 Jane Norberg 监管机构显然已经收到了通知：举报人的报告往往是揭露企业不当行为和违法行为的钥匙。随着外部机构数量的增加，记者可以在此提出他们的担忧，组织应确保内部热线资源充足，报告被认真对待，调查及时完成，并且举报人能够收到关于他们报告的更新，以了解他们的报告已被采取行动。 2023年，“这两个人几乎占到了18,354条举报线索中的6,998条。” 在上述重要记录到位的情况下，当调整两位个人的报告时，SEC在2024财年收到了大约11,000条线索。同样地，对于2023财年，经过同样的调整，报告数量略超过11,000条，这意味着在过去两年中，向SEC的外部报告一直保持稳定。 对于许多组织来说，举报热线和合规项目并未得到适当的资源。这，加上外部举报选项的增加——以及丰厚的举报奖励——意味着，如果未能优先考虑举报热线和事件管理项目，可能会导致监管机构在您之前采取行动。 与往年一样，2024财年的报告显示，举报人计划继续拥有全球影响力，世界各地都有举报线索传来。在美国境外，举报线索最多的国家是加拿大、英国、印度、澳大利亚和德国。 公司还应意识到，除了全球影响力外，根据SEC项目进行的举报不仅限于公司内部人士，如员工或前员工。举报人可以是组织外部的个人，包括投资者或潜在投资者、竞争对手或市场观察者。2024年的报告显示，尽管今年获得奖金的举报人中62%是内部人士，但38%是外部人士。这表明需要建立机制，以便外部举报者能够访问举报热线。 在美国证券交易委员会（SEC）、美国司法部（DOJ）的企业举报奖励计划以及其他美国和国际计划中，监管机构敲门的竞赛正在展开——对此，内部合规和法律部门迅速解决举报的压力也在不断上升。 美国证券交易委员会举报人项目 美国证券交易委员会（SEC）在该年度还对有关可能妨碍个人向SEC报告可能违反法律行为的保密条款进行了多项执法“行动”，违反了《证券交易法》第21F-17条的规定。SEC根据这些公司的雇佣协议、离职协议、保密协议和投资者文件中的语言，指控11家公司违反了该规则。 美国证券交易委员会（SEC）的举报者计划为向SEC提供有关可能违反证券法律的信息的个人提供保密、反报复保护和货币奖励。自该计划实施以来，SEC已支付超过22亿美元的反举报者奖励，包括在