投资者与国家争端解决案件的事实与数据

国际投资协定 关于投资者与国家争端解决案件的事实和数据 HIGHTS 在过去的10年里，《条约》为基础的投资者-国家争端解决（ISDS）案件数量翻了一番多。基于投资条约提起的ISDS案件总数达到1332起，2023年新启动了60起仲裁案件。 约三分之一的总ISDS案件涉及能源供应和提取行业。这些是最常见的ISDS案件背后的经济部门，其次是制造业、建筑业和金融服务。 到2023年底，投资者共提交了235起与化石燃料相关案件，其中至少有123起投资争端解决程序与可再生能源sector相关。 发展中国家面临多数投资者-国家纠纷案件，索赔方往往来自发达国家。 发展中国家面临大多数投资者与国家之间的争端 1987 - 2023 年按经济集团分列的 ISDS 案件(百分比) 2023 年启动的新投资者 - 国家争端解决案件 在2023年，基于投资条约启动的已知投资者-国家争端解决（ISDS）案件共有60起（见图1）。由于一些仲裁可能保持保密，2023年（以及之前几年）实际提交的仲裁案件数量很可能更高。 基于双边投资条约（BITs）和包含投资条款的条约（TIPs）提起的投资者与国家争端解决（ISDS）案件总数达到1,332起。在过去10年里，ISDS案件的总数超过了两倍。截至2013年底，已知的ISDS案件少于600起，而截至2023年底，这一数字超过了1,300起。 2023 (每年已知的基于条约的案件数量) 截至当前，已知有132个国家和地区作为一方或多方参与了投资争端解决（ISDS）案件。2023年的新案件涉及37个国家和地区（包括欧盟）。约70%的案件针对发展中国家，其中包括最不发达国家（如缅甸、塞内加尔和坦桑尼亚联合共和国）。墨西哥是最频繁的被告方，共有10起新知案件。洪都拉斯面临5起案件，紧随其后的是阿根廷和玻利维亚社会主义共和国，各有3起案件。最多的投资争端集中在拉丁美洲和加勒比地区，约占60起案件的一半。 发达国家的索赔方带来了大多数案件——约占已知60起案件的75%。最多的案件是由美国（13起）、英国（8起）和瑞士（5起）的索赔方提出的。 2023年提交的ISDS案件涉及不同经济领域的纠纷（见图2）。建筑业、制造业和提取业占多数，每种行业均有10起或以上的案件。这些领域通常涉及耗时且资产密集型的项目，容易存在诉讼风险。 建筑、制造和开采活动占比 (按部门划分的已知案例数量)2023 年提交的投资者国家案件中有一半 约70%的投资者-国家仲裁案件发生在2023年，并且这些案件大多基于1990年代或更早签署的双边投资条约（BITs）和贸易与投资框架协定（TIPs）。在2023年，北美自由贸易协定（NAFTA，1992年）和美加墨协定（USMCA，2018年）是被引用最多的投资争端解决机制（ISDS），分别引发了11起基于所谓的“遗产索赔”的案件。基于《能源宪章条约》（ECT，1994年）的案件有5起，其次是《中美洲-多米尼加共和国自由贸易协定》（2004年）的3起案件以及《东盟-澳大利亚-新西兰自由贸易协定》（2009年）的2起案件。从1987年至2023年，约20%的已知1,332起ISDS案件中，有162起涉及《能源宪章条约》，另有92起涉及北美自由贸易协定。 2023 年投资者 - 国家争端解决案件的结果 在2023年，国际投资争端解决机构（ISDS仲裁庭）至少作出了49项已知的实质性裁决，在撰写本文时，其中28项裁决已公开。在这28项公开的裁决中，有10项主要涉及管辖权和初步对象问题。 在其中四起案件中，法庭部分或全部驳回了这些异议，并继续进行仲裁程序；在六起案件中，法庭支持了这些异议并因缺乏管辖权或可受理性而停止了程序。另有18个涉及实体问题的公开裁决，其中9个判决国家因投资协定（IIA）违约而承担责任，9个驳回了所有投资者的索赔。此外，在国际投资争议解决中心（ICSID）的六起撤销程序中作出了公开裁决。在所有这些案件中，ICSID的临时委员会均拒绝了撤销申请。 到2023年底，至少有958起投资争端解决（ISDS）程序已经结案（图3）。案件结果的比例变化不大，与往年相比仅有小幅波动。 1987 - 2023 年结案病例份额 (百分比) 资料来源:UNCTAD ， ISDS Navigator 数据库 ， 2024 年 9 月 25 日访问。a决定对任何一方都不有利 (发现责任 ， 但没有裁定损害赔偿) 。 投资者与国家争端解决案件的事实和数字 索赔和裁定的巨额损害赔偿 在过去十年中，赔偿金额的平均赔偿额显著增加（联合国贸易和发展会议，2024a）。平均而言，成功的索赔方获得了其索赔金额或赔偿金额的大约35%。1平均索赔额为 11 亿美元2在有利于投资者的情况下 ， 平均奖励金额为 3.85 亿美元。3这包括主要的损害金额，不包括利息。本金产生的预奖和后奖利息也可能相当显著（联合国贸易和发展会议，2024a）。此外，还涉及每一方的法律代理费用、法庭费用和行政费用。 2000 亿美元的索赔Zeph 诉澳大利亚 (一)4以及与尤科斯公司相关的三起案件中索赔的 1140亿美元 (由Hulley 企业,退伍军人石油and尤科斯环球针对俄罗斯联邦的索赔金额是迄今为止ISDS诉讼中寻求的最高金额。在三个与尤克斯相关的案件中，赔偿额达到500亿美元，继续成为投资条约仲裁历史上最高的损害赔偿金额。与尤克斯相关的ISDS裁决一直受到长期的撤销程序的困扰，这些程序发生在仲裁的地点。排除这些特别大的数值作为离群值后，平均索赔额降至7.53亿美元，平均赔偿额降至1.94亿美元。 索赔人的最频繁答复者和母国 总体而言，大多数投资者-国家纠纷（62%）发生在发展中国家，而大多数案件是由发达国家投资者（81%）提起的。从个别回应国来看，阿根廷（65起案件）、玻利瓦尔共和国委内瑞拉（64起案件）和西班牙（56起案件）收到的ISDS案件最多（图4）。主张适用美国（232起案件）、荷兰王国（132起案件）和英国（109起案件）的投资协定的索赔方发起的案件最多（图5）。 另一个方面涉及来自同一地理区域的索赔方和被告方的案件（图6）。例如，许多区域内部纠纷发生在欧洲国家之间（共332起案件）。这些案件中，有很大一部分是基于欧盟成员国之间或欧盟成员国与《投资协定》（BITs）或《能源 Charter 条约》（ECT）之间的争端而在欧盟内部提起的。 1987 - 2023 年区域内 ISDS 病例(已知病例数) ISDS 案件的主要经济活动 约三分之一的投资者争端解决案件涉及能源供应和开采行业（图7）。这些是最常见的ISDS案件背后的经济活动，其次是制造业、建筑业和金融活动。 图 7 许多基于条约的投资争端解决（ISDS）案件涉及与化石燃料相关的不同经济活动。截至2023年底，申诉方至少提交了235起与化石燃料相关案件，约占总ISDS案件的近20%。数据中的与化石燃料相关案件涵盖了以下经济部门和活动： •••••煤炭、石油和天然气发电煤炭和褐煤开采原油和天然气的开采焦炭和精炼石油产品的制造化石燃料的运输和储存 此外，在化石燃料领域之外，与可再生能源sector相关的ISDS案件至少有123起。在化石燃料和可再生能源两个领域中的ISDS案件特别与可持续能源转型相关。 过去的能源相关案件挑战了多种国家行为（UN贸发会议，2023）。例如，化石燃料投资者指控条约违约，涉及与投资相关的监管框架变更以及许可的拒绝或撤销。许多可再生能源相关案件涉及立法变化，包括对可再生能源生产补贴电价的削减。 并非所有这些争端都涉及与气候行动或环境保护相关的措施挑战。然而，一些近期的高-profile案件涉及直接关系到各国应对气候变化努力的问题。5 最经常被指控和发现的违反 IIA 条款的行为 公平且公正的待遇（FET）条款在可获取违约指控信息的约85%的投资者与争端解决机制（ISDS）案件中被索赔方引用，其次是间接征收，占比70%（图8）。在投资者胜诉的案件中，ISDS仲裁庭最频繁地发现FET违约（约65%）和间接征收违约（约30%）。 图 8 1987 - 2023 年(已知案件数量) 资料来源:UNCTAD ， ISDS Navigator 数据库 ， 2024 年 9 月 25 日访问。Note:根据可获得此类信息的案件数量。 5例如,威斯特摩兰诉加拿大 (二)(因缺乏管辖权而决定有利于国家) ，RWE 诉荷兰（ 已停产) ，Uniper 诉荷兰（ 已停产) ，Westmoreland 诉加拿大(三) (待定),Zeph 诉澳大利亚 (II)（ 待定) 。8 最常用的仲裁规则和论坛 大约60%的所有已知基于条约的投资仲裁案件（ISDS）是在国际投资争端解决中心（ICSID）仲裁规则（公约）或ICSID附加设施规则下提起，并由ICSID管理（图9）。联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）的仲裁规则是第二常用的程序规则，许多案件通常由永久仲裁院（PCA）管理。剩余的案件则在斯德哥尔摩商会仲裁院（SCC）、国际商会（ICC）或其他仲裁规则下进行。6 1987 - 2023 年仲裁规则已知案件(百分比) 这个IIA问题简报由联合国贸易和发展会议（UNCTAD）的IIA团队准备，基于UNCTAD《2024年世界投资报告》（UNCTAD, 2024b）中的研究成果。研究由Diana Rosert在Hamed El-Kady的指导下进行，并得到了Nan Li Collins的总体指导。Dafina Atanasova和Vincent Beyer提供了意见和输入。 参考文献 贸发会议 (2023 年) 。投资条约制度的趋势和能源转型的改革工具箱. IIA 发布第 2 号说明。 .贸发会议 (2024a) 。投资者 - 国家争端解决程序中的赔偿与损害赔偿IIA 发布注释 1 。 贸发会议 (2024b) 。2024 年世界投资报告 ： 投资便利化与数字政府(联合国出版物。日内瓦和纽约) 。