化石燃料行业的投资者国家争端（英）
2021 年 12 月© 2021 国际可持续发展研究所 | IISD.org化石燃料行业的投资者与国家争端国际可持续发展研究所报告莉亚·迪·萨尔瓦多 化石燃料行业的投资者与国家争端IISD.org2© 2021 国际可持续发展研究所 国际可持续发展研究所出版本出版物根据知识共享署名-NonCommercial-ShareAlike 4.0 国际许可进行许可。国际可持续发展研究所国际可持续发展研究所 (IISD) 是一个屡获殊荣的独立智囊团，致力于加速解决方案为稳定的气候、可持续的资源管理和公平经济体。我们的工作激发了更好的决策并激发了有意义的行动来帮助人类和地球繁荣发展。当政府、企业、非营利组织和社区齐心协力时，我们可以实现目标。 IISD 拥有 120 多名员工，以及 150 多名员工和顾问，他们来自全球各地，来自多个学科。我们在温尼伯、日内瓦、渥太华和多伦多设有办事处，我们的工作影响着近 100 个国家的生活。IISD 是在加拿大注册的慈善组织，在美国拥有 501(c)(3) 身份。 IISD 获得曼尼托巴省的核心运营支持以及加拿大国内外政府、联合国机构、基金会、私营部门和个人的项目资金。化石燃料行业的投资者与国家争端2021 年 12 月由 Lea Di Salvatore 撰写致谢作者要感谢 Kyla Tienhaara（加拿大经济与环境研究主席，皇后大学环境研究学院和全球发展研究系助理教授），Lukas Schaugg（IISD 国际经济法研究员和博士） – 加拿大多伦多 Osgoode Hall 法学院投资法研究员）和 Nathalie Bernasconi-Osterwalder（IISD 经济法和政策项目高级主任兼日内瓦 IISD Europe 执行主任）对他们的宝贵评论、评论和建议。总公司伦巴第大道 111 号，325 套房温尼伯，马尼托巴 加拿大 R3B 0T4电话：+1网站：推特：@IISD_news 化石燃料行业的投资者与国家争端IISD.org3执行摘要化石燃料行业是气候变化的最重要贡献者。随着燃烧化石燃料的后果越来越明显，全球政策制定者正在加紧努力遏制排放。这些行动不可避免地旨在减少化石燃料活动。然而，根据现行国际投资法 (IIL)，对化石燃料项目的外国投资被授予特殊保护并获得投资者与国家争端解决 (ISDS) 的机会。通过该系统，投资者可以就东道国采取的监管措施向国际法庭提出索赔，这些措施声称违反了其在 IIL 下的投资特权。本报告分析了化石燃料行业投资者发起的投资者与国家争端的趋势，以了解该行业在多大程度上依赖 ISDS 来保护其投资。新出现的情况是，化石燃料行业一直是 ISDS 系统的先驱，并一直在广泛使用它来保护其投资。这种保护可能会阻碍应对气候变化措施的制定和实施，并可能成为寻求逐步淘汰化石燃料的国家的主要障碍。该报告对已知的与化石燃料行业相关的投资仲裁（化石燃料仲裁）进行了定量分析——共确定了 231 起。这些仲裁是在作者汇编的数据集中确定的，该数据集由基于国际投资协议、国家投资法和投资合同的所有部门的 1,206 项投资者-国家仲裁组成。该数据库包括所有截至 2020 年 12 月 31 日发起的仲裁，包括在国际投资争端解决中心 (ICSID) 或联合国贸易和发展会议 (UNCTAD) 数据库中。1主要调查结果如下：•化石燃料行业是 ISDS 系统中诉讼案件数量最多的行业，占所有行业已知 ISDS 案件总数的近 20%。相比之下，第二大诉讼行业——采矿业，占所有行业已知 ISDS 案件的 11%。绝大多数化石燃料仲裁与石油和天然气行业有关（92%）。此外，几乎一半的化石燃料案例与上游投资有关，包括从新化石燃料储量勘探到开采的所有业务。•普遍缺乏透明度。总而言之，54% 的已结化石燃料案件是保密的——虽然它们的存在是已知的，但没有任何与案件相关的文件，例如裁决或决定，被公开。2在仲裁庭作出最终裁决之前，几乎三分之一的化石燃料仲裁已经解决，而且几乎所有这些案件都是保密的。因此，这些和解对公共政策以及各州监管和财政空间的影响是未知的。1请参阅第 1 节。定义方法和对仲裁进行分类。2当案件被纳入 UNCTAD 投资政策中心或 ICSID 数据库时，它们被视为机密，但没有任何文件向公众公布（例如，裁决或索赔）。 化石燃料行业的投资者与国家争端IISD.org4•在化石燃料仲裁中作出的公开裁决中，超过 30% 涉及环境因素，最近（但越来越多）发起的仲裁浪潮旨在抵制特定的气候措施，例如逐步淘汰化石燃料。•大多数已知的化石燃料案件都是有利于投资者的。这在优点阶段尤为明显，投资者在所有案例中的成功率为 76%。此外，化石燃料案件的平均裁决金额超过 6 亿美元，几乎是非化石燃料案件的五倍。3•与国际投资协议或国内投资法相比，化石燃料行业的投资者更频繁地根据合同提出索赔。此外，基于合同的仲裁占针对低收入国家提起的化石燃料仲裁的近 65%。因此，除了国际投资协议（IIA）外，还应注意投资合同。如果投资者确实根据国际协议提出索赔，他们最常根据能源宪章条约 (ECT) 提出索赔——占所有化石燃料案件的 17%，ECT 是使用最多的单一 IIA。此外，化石燃料投资者诉诸于日益复杂的法律策略，并倾向于针对同一案件场景发起多次仲裁。•中低收入和中高收入国家收到的与化石燃料投资相关的索赔数量最多，而 92% 的投资者/索赔人来自高收入国家（美国投资者发起了近 30% 的化石燃料仲裁）。ISDS 系统中化石燃料案例的普遍性在气候变化的背景下尤其令人担忧，在气候变化的背景下，必须逐步淘汰化石燃料以保持《巴黎协定》的目标（Allen 等人，2009 年；Lazarus 和 Van Asselt，2018 年；Muttitt等人，2016）。第 2.C 条《巴黎协定》的第 1 条规定了“使资金流动与实现低温室气体排放和气候适应型发展的途径相一致”的目标。此外，科学界一致认为，要将全球变暖限制在 1.5°C，不得开采所有估计的煤炭、石油和天然气储量中的大部分（Ripple 等人，2019 年；Welsby 等人，2021 年）。此外，化石燃料部门已经在使用 ISDS 来挑战旨在实施气候政策的国家决策。随着气候变化的不利影响变得越来越频繁和激烈，各国将追求更加雄心勃勃和确定的气候政策。根据本报告的调查结果，我们可以预期化石燃料投资者对 ISDS 的使用会增加，以挑战这些急需的政府行动。3这个平均值不包括Hulley Enterprises 诉俄罗斯案件，因为它是投资仲裁历史上最大的金额（400亿美元）。相比之下，有史以来第二大索赔——另一项化石燃料仲裁——几乎小五倍。因此，本案不包括在平均数中，因为它代表了一个独特的情节而不是标准的裁决，因此会影响结果。 化石燃料行业的投资者与国家争端IISD.org5目录2.02.12.22.32.42.52.62.72.83.03.13.24.24.3 化石燃料行业的投资者与国家争端IISD.org6图列表图 1. 每个经济部门的仲裁百分比 9图 2. 能源中按能源类型划分的仲裁百分比部门.............................................................................................10图 3. 化石燃料仲裁除以经济分部门......................................................................................................................12图 4. 每年的投资仲裁和化石燃料仲裁份额 12图 5. 结束的化石燃料仲裁 (170)，密封、披露和部分披露的份额仲裁.............................................................13图 6. 化石燃料仲裁裁决 (99) – 密封、披露和部分披露的份额仲裁............................................................13图 7. 已结束的化石燃料仲裁的结果、总数和百分比 15图 8. 已披露的化石燃料仲裁结果根据案情决定(60).......................................................................................15图 9 和 10. 适用于化石燃料诉讼和非化石燃料诉讼的 IIA 17图 11. 按地区划分的化石燃料仲裁地域分布东道国....................................................................................28图 12. 按受访者收入组划分的化石燃料仲裁百分比状态............................................................................29图 13. 化石燃料仲裁中投资者的国籍划分为地区................................................................................................31图 14. 收入水平组的构成投资者.......................................................................................................................31图 15. 根据受访者的收入水平适用的法律状态....................................................................................................32 化石燃料行业的投资者与国家争端IISD.org7表列表表 1. 仲裁和化石燃料的总样本仲裁........................................................................................................................5表 2. 诉讼最多的 10 个经济部门IIL........................................................................................................................9表 3. 能源相关投资仲裁 10表 4. 按燃料分类的仲裁次数类型..........................................................................................................................11表 5. 化石燃料和非化石燃料索赔和裁定的平均金额仲裁............................................................................18表 6. 有史以来最大的 10 项奖励金额 19表 7. 围绕同一项目发起的一系列仲裁 20表 8. 针对相同措施提起的一系列仲裁 23表 9. 同一投资者或母公司在各地发起的系列仲裁同一争议 26表 10. 每个国家的仲裁比率地区..............................................................................................................
