杭州海康机器人股份有限公司招股说明书(申报稿)

杭州海康机器人股份有限公司Hangzhou Hikrobot Co., LTD. （浙江省杭州市滨江区丹枫路399号2号楼B楼304室） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 免责声明：本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 第一节释义.....................................................................................................7 一、一般释义.............................................................................................7二、专业释义...........................................................................................11 第二节概览...................................................................................................14 一、重大事项提示....................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.............................................17三、本次发行概况....................................................................................18四、发行人主营业务经营情况..................................................................19五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况................................................................................21六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.........................................21七、财务报告审计截止日后主要经营状况................................................22八、发行人选择的具体上市标准...............................................................25九、公司治理特殊安排事项......................................................................25十、募集资金运用及未来发展规划...........................................................26十一、其他对发行人有重大影响的事项....................................................27 第三节风险因素............................................................................................28 一、发行人相关风险................................................................................28二、行业风险...........................................................................................32三、其他风险...........................................................................................33 第四节发行人基本情况.................................................................................34 一、公司基本信息....................................................................................34二、公司设立情况....................................................................................34三、报告期内的股本和股东变化情况.......................................................36四、公司报告期内的重大资产重组情况....................................................38 五、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况.........................................40六、发行人的股权结构.............................................................................40七、发行人控股子公司情况......................................................................40八、主要股东和实际控制人情况...............................................................43九、发行人股本情况................................................................................55十、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员情况简介.......................57十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况..................................................................................................65十二、最近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况..67十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.............68十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况................68十五、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况......................................70十六、发行人员工情况.............................................................................71 第五节业务与技术........................................................................................75 一、主营业务、主要产品及设立以来的变化情况......................................75二、发行人所处行业基本情况................................................................101三、发行人的销售情况和主要客户.........................................................141四、发行人的采购情况和主要供应商.....................................................146五、发行人的主要固定资产及无形资产情况...........................................151六、发行人经营资质情况.......................................................................155七、发行人核心技术及研发情况.............................................................156八、公司境外经营情况...........................................................................173 第六节财务会计信息与管理层分析.............................................................174 一、合并财务报表及其编制基础、合并范围及变化情况.........................174二、会计师事务所的审计意见和关键审计事项.......................................179三、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.....................181四、重要会计政策及会计估计................................................................181五、非经常性损益..................................................................................203六、主要税收政策及主要税种................................................................204 七、主要财务指标..................................................................................206八、经营成果分析..................................................................................207九、资产质量分析...................................................................