上海山源电子科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

上海山源电子科技股份有限公司 Shanghai Sany Electronic Technology Co., Ltd. （上海市松江区曹农路588号3幢2层209室） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录..............................................................................................................................2 第一节释义.................................................................................................................6 一、一般释义.........................................................................................................6二、专业释义.........................................................................................................9 第二节概览............................................................................................................... 11 一、重大事项提示............................................................................................... 11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................13三、本次发行概况...............................................................................................14四、发行人主营业务经营情况...........................................................................16五、发行人符合创业板板块定位的情况...........................................................18六、发行人报告期主要财务数据和财务指标...................................................23七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息 八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................24九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................24十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................24十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................26 第三节风险因素.......................................................................................................27 一、与发行人相关的风险...................................................................................27二、与行业相关的风险.......................................................................................30三、其他风险.......................................................................................................32 第四节发行人基本情况...........................................................................................33 一、发行人基本资料...........................................................................................33二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况...................................34三、发行人成立以来重要事件...........................................................................44 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.................................................45五、发行人的股权结构.......................................................................................48六、发行人子公司、参股公司及分公司情况...................................................49七、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.......................................................................................................................54八、特别表决权股份或类似安排情况...............................................................56九、协议控制架构情况.......................................................................................56十、发行人股本情况...........................................................................................57十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况...............................66十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排...........78十三、员工及其社会保障情况...........................................................................82 第五节业务与技术...................................................................................................85 一、发行人主营业务、主要产品及其变化情况...............................................85二、发行人所属行业的基本情况.....................................................................105三、发行人所属行业的竞争情况.....................................................................129四、发行人销售情况和主要客户.....................................................................136五、发行人采购情况和主要供应商.................................................................139六、发行人主要固定资产和无形资产.............................................................142七、发行人核心技术及研发情况.....................................................................149八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.........162九、发行人境外经营情况.................................................................................162 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................163 一、财务报表.....................................................................................................163二、注册会计师审计意见类型、关键审计事项及重要性水平.....................167三、影响公司未来盈利能力或财务状况的主要因素.....................................168四、财务报表的编制基础、合并范围及其变化情况.....................................170五、报告期内采用的重要会计政策和会计估计.............................................171六、报告期内执行的主要税收政策及缴纳税种.............................................183七、报告期内非经常损益的情况..............................