深圳市斯比特技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险，投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳市斯比特技术股份有限公司 Shenzhen Spitzer Electronic Co., Ltd. （深圳市宝安区福海街道塘尾社区凤塘大道富源工业区B2栋3层、B3栋101） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街95号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录.........................................................................................................................................3 一、一般释义.......................................................................................................................7二、专业释义.......................................................................................................................9 第二节概览...........................................................................................................................14 一、重大事项提示...........................................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.................................................................16三、本次发行基本情况.....................................................................................................17四、发行人主营业务经营情况.........................................................................................18五、发行人板块定位情况.................................................................................................19六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.................................................................20七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况.............................................20八、发行人选择的具体上市标准.....................................................................................21九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.....................................................................21十、募集资金用途与未来发展规划.................................................................................22十一、其他对发行人有重大影响的事项.........................................................................22 第三节风险因素...................................................................................................................23 一、发行人相关风险.........................................................................................................23二、行业相关风险.............................................................................................................27三、其他风险.....................................................................................................................28 第四节发行人基本情况.......................................................................................................30 一、发行人基本情况.........................................................................................................30二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况.............................................30三、报告期内发行人的重大资产重组情况.....................................................................39四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................................39 五、发行人的股权结构.....................................................................................................39六、发行人的控股子公司、参股公司及分公司基本情况.............................................40七、持有公司5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...............................42八、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为.................................................46九、发行人股本情况.........................................................................................................46十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员.........................................................51十一、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及其履行情况.............................................................................................................................................56十二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份情况.57十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年及一期的变动情况.........57十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.............................58十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员领取薪酬情况.............................58十六、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排.................................................60十七、员工情况.................................................................................................................63 第五节业务与技术...............................................................................................................66 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况.................................................................66二、发行人所处行业的基本情况.....................................................................................78三、发行人的创新、创造、创意特征及科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况...............................................................................................................................120四、发行人在行业中的竞争地位...................................................................................123五、发行人销售情况和主要客户...................................................................................142六、发行人采购情况和主要供应商............................