盖世食品：2024年三季度报告

1 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人盖泉泓、主管会计工作负责人黄先锋及会计机构负责人（会计主管人员）李晶保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 注2：公司回购账户-盖世食品股份有限公司回购专用证券账户，截至9月末，持股数量1,830,450股，未在股东列表中列示，较报告期初未发生变化。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 一、股权激励计划 公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议和2022年第三次临时股东大会审议《关于公司<2022年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公司2022年股权激励计划授予的激励对象名单的议案》、《关于公司<2022年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。向尹伟、曲炳壮、王盼盼、翟玉慧等46人，授予股票期权200.00万份。 2023年6月13日，公司实施2022年度权益分派，以总股本97,834,656股为基数，向全体股东每10股转增2股，每10股派1.5元现金。因2022年度权益分派，股票期权的行权价格及授予权益数量做相应的调整，股票期权行权价格由7.5元/份调整为6.125元/份，首次授予股票期权数量由200.00万份调整为240.00万份，预留授予股票期权数量由30.00万份调整为36.00万份。具体内容详见公司于2023年7月24日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于调整2022年股权激励计划股票期权行权价格及授予权益数量的公告》（公告编号：2023-049）。 第一个行权期内，激励对象中8名员工离职，激励人数调整为38人，包括3名董事和35名员工。因员工离职注销42万份股票期权，因2022年度公司层面业绩考核未达标，第一个行权期行权条件未成就，注销79.20万份股票期权。具体内容详见公司于2023年7月24日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于2022年股权激励计划第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编 号：2023-050）。另外，公司《2022年股权激励计划（草案）》中预留股票期权36.00万份（调整后）自激励计划经2022年第三次临时股东大会审议通过后，已超过12个月未明确激励对象，预留权益失效。具体内容详见公司于2023年7月24日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《2022年股权激励计划预留权益失效的公告》（公告编号：2023-053）。 2024年6月4日，公司实施2023年度权益分派，以公司股权登记日应分配股数115,571,137股为基数，向参与分配的股东每10股转增2股，每10股派1.5元人民币现金。因2023年度权益分派，股票期权的行权价格及授予权益数量做相应的调整，股票期权行权价格由6.1250元/份调整为4.9792元/份，首次授予股票期权数量由118.80万份调整为142.56万份。具体内容详见公司于2024年7月23日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于调整2022年股权激励计划股票期权行权价格及授予权益数量的公告》（公告编号：2024-062） 第二个行权期内，激励对象中3名员工离职，激励人数调整为35人，包括3名董事和32名员工。因员工离职注销10.3680万份股票期权，因2023年度公司层面业绩考核未达标，第二个行权期行权条件未成就，注销66.0960万份股票期权。具体内容详见公司于2024年7月23日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于2022年股权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编号：2024-063）。 二、股份回购事项 盖世食品股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年7月23日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十三次会议、第三届董事会独立董事专门会议第四次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，以自有资金于不超过6.5元/股的价格通过竞价方式回购公司股份用于股权激励，拟回购股份数量不少于120万股，不超过235万股，占公司目前总股本的比例为0.85%-1.67%，根据本次拟回购数量及拟回购价格上限测算预计回购资金总额区间为780万元-1,527.5万元。截至2024年9月30日，公司暂未实施股份回购。 三、已披露的承诺事项 （一）公开发行前相关主体正在履行的重要承诺 1、关于避免同业竞争的承诺控股股东乐享食品、实际控制人盖泉泓、董事YING JING、吴建军、尹伟、王盼盼，监事艾青松、张符、曲炳壮，持股5%以上股东李泓颍于2015年11月20日出具《避免同业竞争承诺函》，承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。该项承诺正在履行中。 2、关于社保和住房公积金事项的承诺 公司实际控制人盖泉泓于2015年10月25日出具《关于社保和住房公积金事项的承诺》，承诺：如果公司被有关部门要求为员工补缴本次挂牌以前年度的五险一金或因未给员工缴纳本次挂牌以前年度的五险一金而遭受处罚，将承担补缴五险一金及因此而承担的所有费用和损失，不会损害公司及其他股东的合法权益。该项承诺正在履行中。 （二）公开发行相关主体作出的重要承诺 详见于2020年12月31日在北京证券交易所网站www.bse.com上披露的《向不特定合格投资者公开发行股票说明书》。 报告期内，公司不存在新增承诺事项，已披露的承诺事项均不存在超期未履行完毕的情形，承诺人均正常履行承诺事项，不存在违反承诺的情形。 （1）本公司以账面价值1,118.11万元的房屋及建筑物和账面价值127.29万元的土地使用权作为抵押，向中国邮政储蓄银行股份有限公司大连旅顺口区支行取得短期借款3,000.00万元，并由盖泉泓、YING JING(荆英)提供保证担保。 （2）本公司之子公司盖世食品（江苏）有限公司于2023年4月25日与江苏涟水农村商业银行股份有限公司签订贷款额度不超过2,900.00万的项目融资借款合同，以1#生产厂房、2#综合楼、5#废水处理站建设工程规划许可及土地使用权作为抵押，上述在建工程于2023年转入固定资产，期末房屋建筑物账面价值9,500.51万元，土地使用权账面价值707.58万元，同时上述借款由本公司提供担保。 上述业务不会对公司业务产生不利影响。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表