木材可追溯性 ： 从业者和决策者的诊断工具

木材可追溯性 从业者和决策者的诊断工具 Tobias St ä uble ， Ruth Nogueron ， Maite Knorr - Evans 和 Tina Schneider ACKNOWLEDGMENTS AUTHORS TOBIAS STAUBLE 作者衷心感谢所有支持本工作的人员，包括接受访谈、提供信息并在关注可追溯性的研讨会上进行展示的人，以及帮助规划并陪同我们进行实地访问、审阅并协助更新信息，担任外部评审的人员：Jeison Alflen、Alvaro Anicama、César Beltetón Chacón、David Blas、Jurgen Blaser、Carmen Castilla Valenzuela、Mauricio Castillo Mena、Claudio Cavalcanti、Jose Humberto Chaves、Patrice Crochet、George Cunachi、Sebastiaan De Smedt、Didier Devers、Andrew Dudley、Francisco Escalante、Sandro Freire、Jose Gasque、Antonio Gouron、Richard Gyimah、Ulrich Heindl、Jesse House、Art Klassen、Mas Kosar、Charton Locks、Gamaliel Lopez、George Kuru、Uli Malessa、Bogdan Micu、Bill Miller、Mauricio Moura Costa、Pedro Moura Costa、Manuel Muñoz、Spencer Ortiz、Gustavo Pinelo、Marcos Planello、BobPurba、Timothy Powers、John Preissing、Balasubramaniam Ramesh、Alonso Rizo-PatronMailhe、Alejandra Ruiz Diaz、Alvaro Samayoa、Taryn Sanchez、Luis Siney、以及Rudy Tapia。 托拜厄斯自2016年起就参与了森林合法性倡议的森林基于一体化供应链的公私治理研究。他曾在危地马拉、秘鲁、巴西和印度尼西亚进行过可追溯系统实地考察工作。 联系 ： ts @ heimatstudio. net 。 ： 露丝是世界资源研究所的高级顾问；她的时间在环球森林卫报和森林治理及政策项目之间分配。露丝参与过加拿大、美国、巴西、墨西哥、危地马拉、秘鲁和圭亚那的项目。 感谢当前及前任FAO同事们的全力支持：罗莎·阿布鲁泽塞（Rosa Abruzzese）、纳伊德·博霍尔克孜（Nhaydu Bohorquez）、卡洛斯·波尼利亚（Carlos Bonilla）、达芬妮·赫维特（Daphne Hewitt）和吉尔伯托·纳瓦罗（Guillermo Navarro）。同样感谢当前及前任WRI员工和顾问：肯尼·塞特拉（Kenny Cetera）、阿奇莱·杰戈（Achille Djeagou）、希马加纳·古普塔（Himangana Gupta）、劳拉·马拉古齐·瓦莱里亚（Laura Malaguzzi Valeria）、雷纳塔·马索尼·特谢拉·德安德拉德（Renata Marson Teixeira de Andrade）、乔纳森·梅森（Jonathan Mason）、特奥迪尔·尼昆图查（Teodyl Nkiuntchua）、莎拉·理查森（Sarah Richardson）、梅根·帕克-福内（Meaghan Parker-Forney）、罗德·泰勒（Rod Taylor）和雷内·萨莫拉（René Zamora）。 联系人 ： ruth. nogueron @ wri. org 。 MAITE KNORR - EVANS 马蒂在森林合法性倡议中担任研究分析师，支持公共木材可追溯性和私营部门的适当关怀能力建设项目。联系方式：maite.knorr.evans@gmail.com 建议引用 施图贝，T.，R. 纳古埃尔，M. 克诺尔-埃文斯，和T. 施奈德。2023. “木材可追溯性：为从业者和政策制定者提供的诊断工具。”报告。华盛顿特区：世界资源研究所。在线访问地址为 https://doi.org/10.46830/wrirpt.21.00067. 蒂娜 · 施耐德 2023 年 10 月 蒂娜是世界资源研究所（WRI）森林治理与政策副总监。她管理团队并领导该倡议在供应链方面的市场需求政策参与活动。 TABLE OF CONTENTS 3 前言 5 执行摘要 42 第一阶段：规划42.1 制作知识库42.2 初步考虑42.3 定义可追溯系统范围42.4 设计与开发46 第二阶段：实施 13 Introduction 14 什么是可追溯性 ？ 14 为什么木材可追溯性在林业部门很重要 ？ 16 目标 17本指南的结构 19第一部分国有木材追溯系统的特点及其核心要素 59 结论46.1 实施计划 61 缩写46.2 技术部署 20 国有木材追溯系统的特点 21Scope23个单位，转换因子和标识符24级可追溯性不同森林管理类型的不同报告程序（31）数据管理（33）监测与验证 61 术语和概念词汇表46.3 测试与验证 64 参考文献50 第三阶段：维护 67 关于世界资源研究所50.1 日常运营 50.2 系统更新与优化50.3 故障排除与问题解决 前言 基于近期不同国家的经验和教训，包括拉丁美洲七个最近的研究案例，本报告提供了规划、开发、实施及维护以政府为主导的木材可追溯系统实用分析框架。该框架将可追溯系统的各个方面分解，并为需要报告信息的私营部门参与者参与并获得支持提供指导，同时根据其特定情境定制数据收集和验证方法。本报告还提供了维持可追溯系统财务可持续性的同时，达成更广泛目标的指引，这些目标旨在促进对人、自然和气候有积极影响的结果。 数十年来，环保活动人士一直在呼吁终结全球热带雨林的破坏。然而，不同企业与政府采取的限制森林砍伐的措施导致了进展不均，尽管近期国际承诺，2021年至2022年间热带森林损失的趋势仍然恶化。 在2023年5月，欧洲联盟（EU）通过了一项具有历史意义的法规，标志着新策略的开端。这是首次在国际层面上致力于从根源上解决森林砍伐问题，即人类消费。欧盟采取了系统性的方法，旨在消除该地区与森林砍伐和退化相关的商品和产品的消费。 随着时间的推移，越来越多的消费者开始寻求对环境破坏和道德问题无影响的替代产品。森林产业早期的经验对未来有着重要的启示作用。尽管本框架主要针对木材行业，其中的指导原则同样适用于其他商品供应链。在这些系统开发和实施初期的参与者们拥有一个成功路线图的起点。除非我们从根源上理解和解决全球森林砍伐问题，否则无法阻止其继续发生。 为了解决人类消费对全球森林砍伐驱动作用的问题，政府、企业和消费者必须能够追踪哪些产品与森林损失相关。这种可追溯性已经在涵盖各种商品和产品的政策中变得至关重要，从贵重矿产到海鲜等各类产品皆有涉及。但值得注意的是，森林——尤其是木材产业——已经在一些国家通过政府主导的系统推动了可追溯性的实施。 在过去二十年中，至少在20个国家的政府已经建立或正在发展强制性的木材可追溯系统。这些努力的增长响应了对自然资源更好管理的呼吁、国际市场的需要以及希望获取税收和特许权收入的愿望。 ANI DASGUPTA 世界资源研究所总裁兼首席执行官 执行摘要 可追溯性被认可为自然资源管理合法性和可信度的重要因素，并作为工具支持和证明符合法律性和可持续性要求。 在不确定的环境中实现稳定的市场份额增长。 现在我给你的英文是："Many governmentshave considered, or are developing, traceability systems to better monitor legal compliance, facilitate exports to regulated markets, formalize the sector, or enhance forest resources management."你："许多政府正在考虑或正在开发可追溯系统，以更好地监控法律合规性、促进受管制市场的出口、正式化该行业或增强森林资源管理。"本指南通过提供实践指导和讨论在制定并实施适合其背景且能响应利益相关方需求的政府主导的木材可追溯系统时需考虑的关键因素，支持了此类系统的实施。 HIGHTS Background 出于本报告的目的 ， 我们定义了可追溯性作为 “跟踪产品历史、应用或位置的能力 ” (GS1 2017 ； ISO 2015) 。可追溯性可以是上游或下游。上游指的是从供应链的任何特定点追踪产品至原始生产与加工历史。下游则指产品交付后的进一步加工、分销、使用、回收或处置。本出版物仅关注木材的可追溯性。 ▪可追溯性日益被认识到对于自然资源领域合法性和可信度的重要性，森林产业在许多国家引领了可追溯系统的发展。然而，在许多负责监督的机构中，规划、发展和实施可追溯系统的能力建设不足，且在某些情况下政治意愿有限（Stäuble等，2022年）。 可追溯性日益被认定为支持业务运营管理和质量控制的重要工具，同时也用于支持并证明符合法律性和可持续性要求。更广泛地说，通过提高供应链透明度，可追溯性支持了良好的治理方面，如责任、效率、效能和透明度。对于森林产品而言，全球主要进口市场已经确立了管理供应链中非法木材来源风险的要求；随着对合法来源森林产品的市场需求增加，可追溯性变得更为重要。 ▪本指南旨在通过提供关键考虑因素的实用指导和讨论，支持政府主导的木材可追溯系统实施，这些因素包括决策者和系统设计者在开发和实施符合其背景且满足其需求的系统的过程中必须评估的内容。 ▪为了确保木材追踪系统满足预期目标，系统开发者需要在系统的适用范围、数据收集、报告方法、监控与验证方法及工具，以及透明度水平等方面做出合适的选择。 可追溯性是证明合法性的重要踏脚石。然而，追踪产品至其来源点的能力并不必然确保产品的合法性和可持续性。相反，能够追踪产品至其来源点使得生产者和买家能够更好地评估获取非法产品的风险，并能够遵守法律。 ▪指南定义了关键术语和概念，为森林监督机构提供了知识基础，并提供了灵活的技术框架，用于设计和实施木材可追溯系统。 许多管理珍贵森林资源的政府已经考虑，或已经开始开发可追溯性系统，以更好地监控法律合规性、便利向监管市场的出口、正式化该行业或增强森林资源管理。然而，林产品供应链是多样化和复杂的，供应链的每个阶段都有多个参与者。初级加工的投入来自几种森林或非森林木材来源。来自二次加工的输入来自初级加工的多个地点，并且沿着供应链可以发生额外的贸易和原木，其他原材料和半成品的进口。此外, 一些产物源自初级加工中出现的副产物。因此，林产品不是一组线性供应链，而是供应网络的结果(图 ES - 1)。 因此，报告的第一部分介绍了木材追踪系统的普遍特性和核心要素。本部分阐述了构建公共木材可追溯系统的基本第一步，为第二部分——可追溯性框架——奠定了基础。框架引导系统设计者在规划、设计、实施、运行和维护可追溯系统时，通过一系列指导性问题进行操作。 森林部门的供应网络说明了从森林到消费者的物质流动。在其最全面的形式下，可追溯系统可以覆盖整个网络。实际上，可追溯系统的有效范围较小。 尽管政府拥有的木材可追溯系统受到的关注日益增加，但设计、实施和维护这些系统的途径多种多样。每个系统都应设计为适应特定情境下的目标、需求和能力。精心设计并实施的可追溯性系统可以在国际市场上提供合法性，并展示产品符合买家所需的质量标准（Stäuble等，2022年）。对于正在开发可追溯性系统的政府机构，提供指导和支持以做出